【正文】 5項其他方面 2 項 批準(zhǔn) 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 21 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評審 管理評審 管理評審 管理評審 管理評審的實施情況 管理評審的內(nèi)容是否充分 如何參加管理評審？ 是否就下列內(nèi)容進行 了評審 a） 方針是否適宜？方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？ b） 現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。 g） 事故和事件的調(diào)查處理情況。 i） 顧客滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況及顧客反饋的其他信息。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（ 有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 k） 法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？ l） 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？ m） 公司結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？ n） 自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。 需要改進和加強的領(lǐng)域是什么 ？ 4） 分公司 管理評審輸入報告 設(shè)備管理情況報告 本部門目標(biāo)管理方案實施情況改進建議 市場經(jīng)營部 管理評審輸入報告 經(jīng)營及市場分析 對顧客環(huán)境、職業(yè)健康安全施加影響報告本部門目標(biāo)管理方案實施情況 設(shè)計部管理評審輸入報告 裝修設(shè)計防止環(huán)境污染，節(jié)約資源和能源情況工藝設(shè)計充分考慮預(yù)防火災(zāi)的發(fā)生本部門目標(biāo)、管理方案完成情況 經(jīng)查符合標(biāo)準(zhǔn)：管理評審輸入要求 管理評審輸出 1）提供管理評審報告日期： 主持人：總經(jīng)理 評審內(nèi)容 17 項 經(jīng)查符合 總結(jié)得：公司質(zhì)量環(huán)境健康安全方針是適宜的管理體系是適宜的 、充分的和有效的 2）決議：①招聘數(shù)名大學(xué)生，管理人員隊伍逐步提高，年輕化比例 。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 公司通體系建立和保持有哪些進步？ 增加了哪些資源？ 有哪些變化？ 提供上次三個體系不符合項糾正措施和見證資料，經(jīng)查，糾正措施有效 提供 內(nèi)審計劃和實施記錄 提供 經(jīng)查管理體系符合有效 20xx 年產(chǎn)值 1500 萬 20xx 年計劃產(chǎn)值 20xx 萬 措施：①招聘人員（市場人員、工程技術(shù)人員）②擴大辦公場地 ③增加融資 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 24 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 人力資源 人力資源 能力培訓(xùn)和意識 培訓(xùn)、意識和能力 是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求 對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求 是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？ 提供 KDPD10人力資源管理程序文件 提供 QG0302崗位能力標(biāo)準(zhǔn) 各級人員、重要環(huán)境因素崗位、規(guī)定、學(xué)歷、專業(yè)、環(huán)境方面知識 提供崗位能力評定表 共 20 崗位 認定結(jié)論： 符合 日期： 提供 20xx年度培訓(xùn)計劃，共 13 頁。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。以上事實不符合 GB/T2800120xx標(biāo)準(zhǔn) 定。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合 （有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 主要施工設(shè)備建立設(shè)備臺帳電動工具 電鋸 有設(shè)備管理制度，上述設(shè)備操作規(guī)程，有設(shè)備保養(yǎng)記錄，主要內(nèi)容：保養(yǎng)日期內(nèi)容，保養(yǎng)人簽字， 查到 5份保養(yǎng)記錄，內(nèi)容填寫齊全， 有設(shè)備維修記錄，對設(shè)備發(fā)生的小故障進行維修，公司今年沒有設(shè)備大中修，因為 20xx 年 12 月才搬進新公司，所以設(shè)備狀態(tài)良好 提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ 公司提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ 設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？ 設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？ 工作環(huán)境 工作環(huán)境 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 工作環(huán)境是否合適？ 如何管理工作環(huán)境？ 公司是否具備合適的工作環(huán)境？ 公司是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ 工作環(huán)境是否得到了管理 與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ 該公司為工程 裝飾 企業(yè) ，對環(huán)境無特殊要求。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 27 of 65 受審 核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 產(chǎn)品的過程是否確定？ 是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？ 驗證和確認活動、以及驗收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？ 是否規(guī)定了必要的記錄？ 是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？ 質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？ 有哪些過程 ？是否充分？ 有哪些描述過程的文件？是否充分、適用 ? 是否有文件的過程是否得到有效控制？ 是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？ 是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準(zhǔn)則進行了規(guī)定？ 有哪些記錄？？ 針對特定的產(chǎn)品、項目和合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同）是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？ 質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容： a） 產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。 c） 所需的文件和記錄。 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等？ 工程施工 ，按業(yè)主要 求制定工程質(zhì)量符合 GB/T 工程技術(shù)條件的要求 主要過程： 收集編制了管理、技術(shù)、作業(yè)指導(dǎo)等文件列出文件清單見 配置了資源、人力、物力、資金、設(shè)備、設(shè)施、場所、動力等見— 、 能滿足要求 查施工方案 查投標(biāo)書 編制了檢驗規(guī)程、國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了進貨過程，完工檢驗項目，方法、器具、記錄、接收準(zhǔn)則 詳見 規(guī)定了滿足要求提供證據(jù)的記錄，詳見記錄清單 用質(zhì)量計劃的形式對上述 a——b內(nèi)容進行策劃 20xx 年沒有發(fā)生特定的工程項目，合同情況 質(zhì)量計劃的實施情況 如何 實施質(zhì)量計劃？ 有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 28 of 65 受審核部門： 市場經(jīng)營部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 與顧客有關(guān)的過程 與顧客有關(guān)的過程 如何確定產(chǎn)品要求 與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的 法律法規(guī)有哪些 產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定 是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ 公司是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī) 的要求以及公司的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ 有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文件是否有效？ 產(chǎn)品要求是否形成文件？ 說明產(chǎn)品要求 的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ 能識別業(yè)主對工程量， 環(huán)保 ，工藝以及服務(wù)的要求。 公司要求附加條件如先付預(yù)定金或運輸費等規(guī)定明確， 產(chǎn)品要求評審的情況 產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ 是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同后訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？ 評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 29 of 65 受審核部門： 市場經(jīng)營部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 與顧客有關(guān)的過程 與顧客有關(guān)的過程 產(chǎn)品要求評審的輕情況 產(chǎn)品要求變、更后，文件是否及時更改？是否將變更的信息傳遞給有關(guān)部門？ 評審的內(nèi)容是否包括對公司確定的附加要求的評審？公司確定附加要求的目的是什么？有無效果？ 評審的結(jié)果及后續(xù)的 跟蹤措施是否記錄？ 評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果？ 顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？ 產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？ 修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門？ 修訂記錄是否完整？ 一般合同由 市場經(jīng)營部 評審，在合同中簽字視為評審后簽合同，在上述的每份合同訂單中均有 王黎 簽字，做到： ①能在合同簽字前評審，②于業(yè)主不一致的問題得到解決，③公司有能力滿足規(guī)定要求 沒有發(fā)生合同更改的情況 ① 工程信息，公司資質(zhì)、印制了企業(yè)工程介紹樣冊，分發(fā)郵寄給相關(guān)業(yè)主，②問詢、 合同、訂單的處理，及對其修改，企業(yè)以電話、傳真、合同等方式接收業(yè)主對工程要求，對所有合同均經(jīng)過評審。 與顧客進行了溝通的方式是什么？ 是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？ 是否對顧客的投訴進行處理？ 公司是否何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？ 是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ 是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？ 對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ 供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？ 對公司主要采購物資和外包單位， 查到上述 5個單位的檔案均有： 1）供方調(diào)查表，從供方固定資產(chǎn)、公司規(guī)模、主要 設(shè)備、人員技術(shù)能力、施工能力、工程執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢測手段、通過體系認證等方面進行調(diào)查， 10 份調(diào)查表內(nèi)容填寫齊全有供方蓋章， 20xx 年 1月調(diào)查 供方評價記錄，主要內(nèi)容、供方名稱、地址、聯(lián)系人、電話、傳真評價內(nèi)容，工程質(zhì)量、數(shù)量、交付期、價格、售后服務(wù)、 5方面評價， 企業(yè)管理部 /分公司 、負責(zé)人、參加評價簽字，同意后，總經(jīng)理同意批準(zhǔn)列入合格供方名單 1） 有供方營業(yè)執(zhí)照 上述 10 個供均有質(zhì)量體系認證證書復(fù)印件 采購文件是否清楚地說明了采購信息？ 采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性