【正文】 問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理方針 質(zhì)量方針 環(huán)境方針 職業(yè)健康方針 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定 是否制定了文件化的管理方針？ 管理方針是否經(jīng)最高管理者批準？ 批準： 吳 總 管理方針的內(nèi)容 是否與公司的宗旨相適宜。 組織培訓(xùn)、宣傳、會議等形式對員工教育并認識到滿足顧客要求和滿足法律法規(guī)要求重要性提供 20xx 年培訓(xùn)計劃和實施記錄經(jīng)查符合標，具體見 、 審核記錄 ，見 查符合具體見 審核 記錄 以顧客為關(guān)注焦點 公司是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的？ 公司是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？ 公司如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？ 定期與顧客溝通，識別顧客的需求和期望，并將其需求轉(zhuǎn)化為本公司具體文件。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受 審核部門當事人簽名確認）。 沒有到入有效文件清單中，也沒有提供對其識別控制分發(fā)的證據(jù)， 沒有發(fā)生作廢文件，在各部門也沒有發(fā)現(xiàn)作廢文件情況。在內(nèi)審時對文件全面審價一次文件適宜性，查內(nèi)審時 有對其適應(yīng)性的評審文件基本適宜。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 3 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .3 文件控制 .3 文件控制 文件控制 文件和資料控制 制定的文件控制程序是否符合要求 文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定 程序文件是否有效版本？ 外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性 ？ 對體系的運動起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 編制了文件控制程序?qū)ξ募膶徟u審、發(fā)放、標識、外來文件、作廢文件、規(guī)定了具體的作法。 手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 手冊 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .1 總則 .1 總則 文件 文件 公司是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面式還是電子形式？ 與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標準的要求 與受控審核部門相關(guān)的文件有多少？ 組織機構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？ 提供 KDQEOHS管理手冊 A版 規(guī)定： E/S 方針、管理體系、覆蓋范圍描述、各要求及相互作用措施 符合 程序文件共 34份 符合 提供 目標指標 、管理方案文件 符合 提供作業(yè)文件記錄表式 經(jīng)查符合 管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ 管理體系文件的內(nèi)容是否滿足 ISO9001 ，ISO14001， OHSAS18001 的要求？ 一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ 查詢相關(guān)文件的途徑 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ? 文件是否便于查詢 ? .2 管理手冊 .2 管理手冊 管理手冊的覆蓋面是否完整？如對 ISO9001 標準有剪裁，剪裁 細節(jié)說明的是否合理？ 管理手冊的控制情況 管理手冊是否包括管理體系的范圍。對外 包過程實施見 ,運行以來，進行一次內(nèi)審 ， 進行一次管理評審，適時進行資源補充，并由 行政部 實施跟蹤。 為 確保過程運行編制了控制準則和方法，配備了必要的資源信息，見 — 以支持過程的運行和對過程監(jiān)視，通過各種方法對過程運行檢測分析，實施必要措施，對過程進行整改使體系不斷完善改進，見 8 章內(nèi)容，公司也識別了外包過程，勞務(wù)外包。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 手冊 9001條款 14001條款 18001 條款 總要求 查體系總要求 公司按標準要求三個體系整合在一塊，建立管理手冊和程序文件及作業(yè)文件 發(fā)布日期： 實施日期： 公司在建立質(zhì)量管理體系時識別了體系所需的各過程，這些過程的順序相互作用，均在手冊中進行了措施。如：管理過程、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)、監(jiān)視過程以及外包過程；同時明確提出各過程的操作規(guī)范及監(jiān)視點，適時收集信息并統(tǒng)計分析，達到建立健全及持續(xù)改進。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 2 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。規(guī)定了總經(jīng)理受控號 01企業(yè)管理部 、 02 行政部 、 03 分公司 、 04 企業(yè)管理部 、 05 設(shè)計部、06 市場經(jīng)營部 作 到了：①標識清楚，有受控章、受控號，②修改狀態(tài)得到識別，③在使用處有有效版本的文件，規(guī)定文件實施時對不適宜處可以提出意見，經(jīng)編制部門修改再由總經(jīng)理批準后重新下發(fā)，20xx 年沒有發(fā)生此情況。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 4 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .3 文件控制 .3 文件控制 文件控制 文件和資料控制 文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 文件修改后是否重新批準？ 識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿 足要求？ 使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 未修改 修改狀態(tài) A/0、 2 文件的查找方便 文件的保管有效 外來文件的控制 是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？ 執(zhí)行的如何？ △查外來文件與本公司工程有關(guān) 的《 工程質(zhì)量檢驗評定標準 》。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 5 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .4 記錄控制 .4 記錄控制 記錄控制 記錄和記錄管理 是否 有對記錄進行管理的程序 程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ 本公司與有關(guān)的記錄有哪些？ 與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？ 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？ 1. 提供 KDPD02記錄控制程序文件 2. 提供質(zhì)量環(huán)境安全記錄總成表 規(guī)定文件名稱、編號、保存期限等內(nèi)容，共有記錄 88 份，涉及環(huán)境 15 份 3. 查環(huán)境管理控制記錄 固體廢棄物分類、保存危險品清單、重要環(huán)境因素清單 經(jīng)查符合 記錄管理的實況 是否對記錄進行了清理，并列出了清 單？ 對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？ 過期記錄是否按要求進行處置？ 現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠的信息？信息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需要時能否從公司的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 是否為每項活動提供充分的資源。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 7 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防和降低風險作出承諾； 是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他的要求作出承諾。 管理方針是否得到實施 檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施？ 管理方針的評審與修訂 是否有定期評審管理方針的規(guī)定？ 管理方針的評審與修訂 最高管理者是否定期評審過管理方針？ 如何對管理方針進行修定？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 9 of 65 受審核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 環(huán)境因素 如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃 是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？ 對重大環(huán)境因素控制措施有哪些？ 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準備和影響措施？ E/查見“環(huán)境因素識別表（ 市場經(jīng)營部 ） 識別 EA包括” 廢棄墨盒、廢紙、廢棄文具、生活垃圾、辦公用電、用水 查見“環(huán)境因素匯總評價表（ KDFR11）評價結(jié)果” 復(fù)印機和打印機硒鼓廢棄、墨盒廢棄、廢復(fù)寫紙廢棄 、舊日光燈的廢棄、生活垃圾排放均為重要 EA、責任部門：辦公室、 日期： 20xx 年 4 月25 日 環(huán)境因素的信息能否及時更新 有無更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實施更新？ 在制定方針、目標和指標時，是否考慮了重大環(huán)境因素 哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？ 其他環(huán)境因素如何控制？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 11 of 65 受審核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 對風險源辯識、 風險評價和風險控制的策劃 如何進行風險評價 有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟？ 有無重大危險源及其風險清單？ 評價結(jié)果是否合理？ 對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價 / S/執(zhí)行《危險源識別