【正文】 5． 3質(zhì)量方針 索要企業(yè)“質(zhì)量方針”的文件，并請總經(jīng)理結(jié)合企業(yè)經(jīng)營總方針，談?wù)劇百|(zhì)量方針”的內(nèi)涵，看是否滿足： 1） 質(zhì)量方針是否與企業(yè)的經(jīng)營總方針相適應(yīng)，體現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)和特點(diǎn)？ 2） 質(zhì)量方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會(huì)）要求的承諾？是否包持續(xù)改進(jìn) QMS 的承諾？ 3） 質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)的制定、評審提供了明確的框架，具有較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？ 2．通過哪些方式使質(zhì)量方針及其含義在企業(yè)各層次員工中是否得到充分溝通、正確理解，是否得到貫徹和堅(jiān)持？？ 3．是否對質(zhì)量方針進(jìn)行評審和修訂，以確保其持續(xù)適宜性？ 注：符合 不標(biāo)注 不符合 — X 觀察項(xiàng) O 審核組長： 審核員： 受審核部門： 部門接待人員： 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核要點(diǎn)和方法 客觀證據(jù) 評定 c) 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量管理體系策劃 索要企業(yè)“質(zhì)量目標(biāo)”的文件，看： 1） 企業(yè)的相關(guān)職能和各層次上是否已建立質(zhì)量目標(biāo)？ 2） 所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否相一致？ 3） 所建立質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，相互保證？ 4） 所建立的質(zhì)量目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？ 問總經(jīng)理企業(yè)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行 QMS 策劃，分析確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問題及相應(yīng)措施，時(shí)間要求、責(zé)任人落 實(shí)明確，并以目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評價(jià)？ 查閱是否有質(zhì)量目標(biāo)考核的記錄 查閱是否有質(zhì)量目標(biāo)評審與變更的文件或記錄 5．企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)更改策劃與實(shí)施時(shí)，過程是否受控，以確保貫徹質(zhì)量方針， QMS 的完整性？ 職責(zé)和權(quán)限 管理者代表 內(nèi)部溝通 請總經(jīng)理敘述其本人及各部門的職責(zé)，看其是否清楚。是否注重意識(shí)（參與意識(shí)質(zhì)量意識(shí)）培訓(xùn)？ 3． 企業(yè)對所開展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評價(jià)？所采取的評價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀察、問卷等）是否有效、適宜？ 4． 抽查 1 名員工，詢問企業(yè)為什么要建立 QMS，如何立足于本崗位，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做貢獻(xiàn)。 6 所需的記錄） 5 針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，是否進(jìn)行策劃，并形成了質(zhì)量計(jì)劃 注：符合 不標(biāo)注 不符合 — X 觀察項(xiàng) O 審核組長： 審核員： 受審核部門： 部門接待人員： 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核要點(diǎn)與方法 客觀證據(jù) 評定 7． 2． 1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 1．詢問負(fù)責(zé)人企業(yè)有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？企業(yè)的顧客目標(biāo)市場是否明確、適宜？ 2．問并查產(chǎn)品要求有哪些？從以下 4 方面審核： 1）顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、包裝、運(yùn)輸、服務(wù)等方面的要求）企業(yè)是否已確定并被充分理解？ 2）顧 客沒有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？企業(yè)是否已確定并被充分理解？ 3）與企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？是否已被收集并得到確定？ 4） 為滿足顧客要求，確保企業(yè)利益，企業(yè)提出了哪些與產(chǎn)品要求有關(guān)的附加要求？這些附加要求是否形成文件？ 7． 2． 2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審 1 詢問常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否確定？該界限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素（包括產(chǎn)品價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？ 問并查企業(yè)接收了那些定單，從中抽查口頭定單、書面訂單、標(biāo)書等不同訂單各 13 份，看 針對顧客產(chǎn)品要求不同的表現(xiàn)形式，企業(yè)采取了哪些方法予以接收、確認(rèn)、評審： 1） 審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求、隱含要求、法律法規(guī)和企業(yè)的附加要求？ 2） 這些合同或訂單是否都在接收前得到評審？ 3） 若顧客提供的要求沒有形式文件，企業(yè)在提供產(chǎn)品承諾前是否采用了適宜的方式，對顧客要求進(jìn)行了確認(rèn) 注：符合 不標(biāo)注 不符合 — X 觀察項(xiàng) O 審核組長： 審核員： 受審核部門： 部門接待人員： 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核要點(diǎn)與方法 客觀證據(jù) 評定 4） 企業(yè)通過評審，會(huì)得到哪些評審結(jié)果，會(huì)引發(fā)哪些措施？這些評審結(jié)果及由評審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？ 3．抽查交付及交付后活動(dòng)記錄，驗(yàn)證企業(yè)通過評審是否能確保 ⑴產(chǎn)品要求最終確定并被理解？ ⑵與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到妥善解決？ ⑶企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求？ 4．當(dāng)顧客提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，企業(yè)是否評審、確認(rèn)？當(dāng)企業(yè)提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，企業(yè)是否得到顧客認(rèn)可？ 5．產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，企業(yè)是否有 確定的變更過程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道已變更的要求？對已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？ 7． 2． 3 顧客溝通 企業(yè)是否已建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通過程中，企業(yè)是否盡力、充分、主動(dòng)？ 2．企業(yè)在產(chǎn)品信息問詢、合同、訂單的處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時(shí)溝通？ 注：符合 不標(biāo)注 不符合 — X 觀察項(xiàng) — O 審核組長： 審核員： 受審核部門： 部門接待人員： 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核要點(diǎn)及方法 客觀證據(jù) 評定 7． 5． 4 顧客財(cái)產(chǎn) 1．詢問企業(yè)是否存在客供財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些客供財(cái)產(chǎn)自交付日起，企業(yè)采取哪些措施，進(jìn)行識(shí)別，驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？這些措施是否有效并被實(shí)施？ 2．客供財(cái)產(chǎn)中是否含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，企業(yè)是否按照法律和顧客要求采取了保護(hù)措施？ 3．問并查當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失，損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，企業(yè)是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？在未征得顧客意見之前，不擅自處置？ 8． 2． 1 顧客滿意 1．詢問為監(jiān)控和測量顧客是否滿意，企業(yè)獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿意程度的測量和監(jiān)控？ 2．問并查企業(yè)確定的顧客滿意關(guān)鍵因素有哪些？使顧客滿意的關(guān)鍵因素是否已成為企業(yè)進(jìn)行測量和監(jiān)控的依據(jù)？ 3．問并查企業(yè)通過調(diào)查 , 企業(yè)對顧客滿意程度的評價(jià)結(jié)論： 1） 確定的顧客不滿意的問題點(diǎn)和使顧客滿意的關(guān)鍵因素有哪些 ? 2） 顧客滿意度是如何計(jì)算的？ 3 顧客滿意度的量化值是多少？？ 注：符合 不標(biāo)注 不符合 — X 觀察項(xiàng) O 審核組長： 審核員： 受審核部門： 部門接待人員： 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核要點(diǎn)及方法 客觀證據(jù) 評定 7． 4． 1 采購 過程 7． 4． 2采購信息程 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 1．詢問企業(yè)采購的主要原料有哪些？是否進(jìn)行分級(jí)管理 ,外包過程有哪些 ? 2．索要對供方選擇 、評價(jià)和重新評價(jià)的準(zhǔn)則？看供方選擇、評價(jià)準(zhǔn)則是否按照企業(yè)要求提供產(chǎn)品的能力制定？ 3 抽查采購記錄和外包記錄共 35 種，看企業(yè)是否在采購前已按照供方選擇評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇，評價(jià)？供方選擇，評價(jià)結(jié)果是否形成記錄并保持？ 4．企業(yè)是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門？上述 35 種供方是否已列入目錄？ 5．供方供貨業(yè)績是否有記錄？對供貨業(yè)績不良時(shí)是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購要求？ 6 問并查是否明確了采購的