【正文】 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況 受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ 單位工程施工一次驗收合格率 85% 顧客滿 意律 90%，逐年提高 10%以上 火災(zāi)次數(shù)為 0 重大安全事故為 0 環(huán)境投訴次數(shù)為小于 2次 企業(yè)管理部 質(zhì)量目標(biāo) 1項 環(huán)境 目標(biāo)指標(biāo) 4項職業(yè)健康安全目標(biāo) 1項 市場經(jīng)營部 ： 目標(biāo)指標(biāo) 2項（質(zhì)量） 設(shè)計部： 目標(biāo)指標(biāo)2項（質(zhì)量） 目標(biāo)和指標(biāo)的試銷情況 是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ 是否明確了實行部門和負責(zé)人？ 是否已向有關(guān)人員傳達？ 有關(guān)人員是否清楚？ 有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù) 檢查績效測量結(jié)果，確認目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？ 目標(biāo) 和指標(biāo)是否定期評審、修訂 目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ 依據(jù)什么評審、修訂？ 目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .1 職責(zé)和權(quán)限 .1 職責(zé)和權(quán)限 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 是否明確規(guī)定了公司的公司結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 是否有清晰的公司結(jié)構(gòu)圖？ 相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ 受審核部門的職責(zé)是什么？ 在手冊第 5 章 中明確規(guī)定了總經(jīng)理、各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限，在審核中感到各部門各類人員職責(zé)明確遇到問題不推卸責(zé)任。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ④ 不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 22 of 65 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 j） 相關(guān)方的投訴、建議及其要求。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 26 of 65 受審核部門： 分公司 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 基礎(chǔ)設(shè)施 基礎(chǔ)設(shè)施 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 公司結(jié)構(gòu)和職責(zé) 公司怎樣確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ 公司是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？ 公司占地面積、建筑面積 5000 平方米，庫房 160 平方面積 ， 行政部 180 平方面積，水電設(shè)施動力滿足要求。 d） 所需提供的資源 e） 驗收的準(zhǔn)則。 ③業(yè)主反饋，查到業(yè)主反饋意見 2條， 2條意見均已落實業(yè)主滿意，沒有發(fā)生業(yè)主投訴。是否有效地進行？ 怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？ 如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客 的投訴？ 是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 根據(jù)現(xiàn)場查勘，通風(fēng)照明良好，場地干凈整潔，消防設(shè)施齊備，工人工作條件良好，能達到文明安全施工的要求。規(guī)定培訓(xùn)時間、項目、學(xué)時、考核方式等批準(zhǔn)：陳心 是否建立了確定培訓(xùn)要求和實施培訓(xùn)的程序 公司是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計劃 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn) 培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？ 公司是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？ 有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ 對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認定？ 對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？ 對臨時工是否進行了培訓(xùn)？ 受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？ 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施 上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 o） 管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ c） 現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？ d） 過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化） e） 產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有效重大質(zhì)量問題）？ f） 環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。 ⑥ 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法律及其他 要求符合性報告。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 19 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 內(nèi)部協(xié)商 和內(nèi)容 員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。 王黎 是總經(jīng)理任命的管理者代表，并授權(quán)，①建立體系運行實施保持，②向總經(jīng)理報告體系運行情況和改進需求，③提交滿足業(yè)主要求意識，④對外聯(lián)系，查到任命文和規(guī)定權(quán)限，管代能說出上述職責(zé)。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 15 of 65 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 目標(biāo) 、指標(biāo)和方案 職業(yè)健康安全管理安全方案 是否制定了管理方案 方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ 受審核部門有否相應(yīng)的方案？ 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有響應(yīng)的方案？ 行政部 ： 目標(biāo)指標(biāo)2項（質(zhì)量、環(huán)境、安全）規(guī)定：具體措施，時間要求，資源投入 批準(zhǔn) 徐 提供 20xx年 3月 2日目標(biāo)管理方案、進行事實情況記錄、進行考核、考核結(jié)果達到目標(biāo)佳 考評：管代 ▲ 企業(yè)管理部 未能提供對相關(guān)的職業(yè)健康目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進行檢查的記錄。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 12 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 法律和其他要求 法規(guī)和其他要求 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？ 受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？ 提供法律法規(guī)和其他要求控制程序文件 提供適宜法律法規(guī)和其他要求清單 規(guī)定：法律法規(guī)及其他要求清單 頒布日期、編號、實施日期 登記日期、保管部門 法律法規(guī) 53個（環(huán)境、安全） 地方 性文件 6 個 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 127 個 提供環(huán)境因素、對應(yīng)法律法規(guī)名稱、適用條款內(nèi)容的文件 經(jīng)查符合 獲取渠道：①網(wǎng)上查 ②環(huán)保、安全、質(zhì)量主管部門 ③出版社、公布出版標(biāo)準(zhǔn)等 ▲不能提供《中華人民勞動法》等職業(yè)健康安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 是否提供建立和 評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。 組織培訓(xùn)、宣傳、會議等形式對員工教育并認識到滿足顧客要求和滿足法律法規(guī)要求重要性提供 20xx 年培訓(xùn)計劃和實施記錄經(jīng)查符合標(biāo)，具體見 、 審核記錄 ，見 查符合具體見 審核 記錄 以顧客為關(guān)注焦點 公司是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的？ 公司是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？ 公司如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？ 定期與顧客溝通，識別顧客的需求和期望，并將其需求轉(zhuǎn)化為本公司具體文件。 沒有到入有效文件清單中，也沒有提供對其識別控制分發(fā)的證據(jù)， 沒有發(fā)生作廢文件，在各部門也沒有發(fā)現(xiàn)作廢文件情況。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 3 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .3 文件控制 .3 文件控制 文件控制 文件和資料控制 制定的文件控制程序是否符合要求 文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定 程序文件是否有效版本？ 外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性 ？ 對體系的運動起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 編制了文件控制程序?qū)ξ募膶徟?，評審、發(fā)放、標(biāo)識、外來文件、作廢文件、規(guī)定了具體的作法。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 手冊 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .1 總則 .1 總則 文件 文件 公司是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面式還是電子形式？ 與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 與受控審核部門相關(guān)的文件有多少？ 組織機構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？ 提供 KDQEOHS管理手冊 A版 規(guī)定： E/S 方針、管理體系、覆蓋范圍描述、各要求及相互作用措施 符合 程序文件共 34份 符合 提供 目標(biāo)