【正文】 準(zhǔn)則和步驟？ 有無重大環(huán)境因素清單？ 評價結(jié)果是否合理？ 對新項目和是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 是否與公司的其他方針一致。是否適合于公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于公司環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。如：招投標(biāo)文件、設(shè)計圖料，施工組織設(shè)計等 對監(jiān)督反饋意見及時處理，滿足用戶的要求 進行顧客滿意度調(diào)查，改進工程質(zhì)量和服務(wù) 質(zhì)量 公司確立“以顧客為關(guān)注焦點”的生產(chǎn)經(jīng)營理念和管理機制，以實現(xiàn)顧客滿意度為目標(biāo)，定期考核和檢查提供考核、檢查記錄 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 6 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 作廢文件的管理 是否對保留的作 廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？ 目前無作廢文件 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標(biāo)識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 有文件清單、序號、文件名稱、編號、版本、收集了、質(zhì)體、技術(shù)、管理、外來、等文件 68份，抽查 5份文件 管理手冊 ，程序文件、工藝規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、倉庫管理制度。手冊的發(fā)放 \更改是否符合文件控制要求。 管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 并規(guī)定按合格供方進行控制。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 1 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 公司根據(jù)具體情況按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立體系 通過學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合組織規(guī)模、產(chǎn)品及資源，識別了各過程，并包含外包過程。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 管理手冊是否引用或包括程序文件。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。審批手續(xù)齊全，均由總經(jīng)理批準(zhǔn)，查到上述文件的發(fā)放登記，收文人簽字。 注 2：“檢查結(jié)果記錄 ”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件 現(xiàn)場 管理承諾 最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù)？ 最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù)？ 總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施員工正確理解并貫徹執(zhí)行？ 是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報 告、文件等方式相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？各階段員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？ 是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針：以創(chuàng)意為中心，嚴(yán)控施工，倡導(dǎo)綠色裝飾；綠色管理、節(jié)能降耗、保護地球環(huán)境；保健康、重安全、零風(fēng)險；遵紀(jì)守法、預(yù)防為主、持續(xù)改進 管理方針的傳達與管理 如何向全體員工傳達的？ 采取了哪些方式？ 詢問員工，看員工是否了解管理方針？ 為公眾獲得管理方針提供了何種方便？ 公眾如何獲得管理方針？ .開會和下發(fā)文件，傳達到員工及分包方 貼公告，張貼方針等內(nèi)容為公眾所獲取。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 如何對風(fēng)險控制進行策劃 是否根據(jù)風(fēng)險 評價結(jié)果，制定了風(fēng)險控制措施計劃？ 對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些？ 對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？ 危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新 有無更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實施更新？ 在制定方針、目標(biāo)時，是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險 哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？ 其他風(fēng)險如何控制？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 由誰負責(zé)？ 做得如何？ 法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責(zé)？ 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？ 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？ 過去、現(xiàn)在 有無違法？ 各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？ 有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 14 of 65 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況 受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ 單位工程施工一次驗收合格率 85% 顧客滿 意律 90%，逐年提高 10%以上 火災(zāi)次數(shù)為 0 重大安全事故為 0 環(huán)境投訴次數(shù)為小于 2次 企業(yè)管理部 質(zhì)量目標(biāo) 1項 環(huán)境 目標(biāo)指標(biāo) 4項職業(yè)健康安全目標(biāo) 1項 市場經(jīng)營部 ： 目標(biāo)指標(biāo) 2項（質(zhì)量） 設(shè)計部： 目標(biāo)指標(biāo)2項（質(zhì)量） 目標(biāo)和指標(biāo)的試銷情況 是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ 是否明確了實行部門和負責(zé)人？ 是否已向有關(guān)人員傳達？ 有關(guān)人員是否清楚？ 有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù) 檢查績效測量結(jié)果，確認目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？ 目標(biāo) 和指標(biāo)是否定期評審、修訂 目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ 依據(jù)什么評審、修訂？ 目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .1 職責(zé)和權(quán)限 .1 職責(zé)和權(quán)限 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 是否明確規(guī)定了公司的公司結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 是否有清晰的公司結(jié)構(gòu)圖？ 相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ 受審核部門的職責(zé)是什么？ 在手冊第 5 章 中明確規(guī)定了總經(jīng)理、各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限，在審核中感到各部門各類人員職責(zé)明確遇到問題不推卸責(zé)任。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 ④ 不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。 ⑧ 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 h） 糾正和預(yù)防措施實施情況。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 22 of 65 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 j） 相關(guān)方的投訴、建議及其要求。②擴展 100 平方米辦公空間 由 行政部 負責(zé)實施，現(xiàn)正在進行中 管理評審的輸出是否完整并形成文件？ 有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”中優(yōu)選法管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？ 有無不符合，是否提出了糾正要求？ 管理評審的后續(xù)管理 評審的后續(xù)工作進展如何？ 對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并 上報給最高管理者？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 25 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢 查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 人力資源 人力資源 能力培訓(xùn)和意識 培訓(xùn)、意識和能力 是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？ 培訓(xùn)的記錄 培訓(xùn)是否有記錄？ 培訓(xùn)后是否有考核？ 以何種方式評價的有效性？實際效果如何？ 提供一份瞥系記錄 日期 培訓(xùn)內(nèi)容：三體系、質(zhì)量環(huán)境安全、意識教育參加人員：全員 培訓(xùn)教師：徐 培訓(xùn)效果：經(jīng)考核合格 ▲ 行政部 未能提供影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康人員的相應(yīng)的工作能力要 求的規(guī)定。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 26 of 65 受審核部門： 分公司 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 基礎(chǔ)設(shè)施 基礎(chǔ)設(shè)施 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 公司結(jié)構(gòu)和職責(zé) 公司怎樣確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ 公司是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？ 公司占地面積、建筑面積 5000 平方米，庫房 160 平方面積 ， 行政部 180 平方面積，水電設(shè)施動力滿足要求。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 d） 所需提供的資源 e） 驗收的準(zhǔn)則。 查昆山裝修工程合同 質(zhì)量要求，以提供的合同、圖紙為施工依據(jù) ，交付方式，交付期20xx 年 5 月 10 日，抽查 5 份合同內(nèi)容具體明確，符合要求，對業(yè)主隱含要求，可靠安全性，符合相關(guān)的國標(biāo)。 ③業(yè)主反饋，查到業(yè)主反饋意見 2條， 2條意見均已