【正文】 ，風險評價和控制程序》（ KDPH03 B/0 版）查見“危險源調查表” (KDFR08) 市場經營部 的辦公活動所涉及危險源有：①出差過程不注意安全車禍 ②對顧客施加影響不利安全事故 ③同 行政部 的其他危險源共 14項 查見“危險源辨識表”，內容包括： 工序活動、活動 /人員 /設備、危險源風險、三因子評價、風險級別 /采取措施抽查。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 16 of 65 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .2 質量管理體系策劃 策劃是否滿足管理目標及管理體系總要 求？管理體系策劃的輸出是否形成文件？ 如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求？ 現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標是否實現(xiàn)（以此確認管理體系策劃的有效性）？ 三個體系整合在一塊、手冊和程序 B版、發(fā)布日期：20xx030實施日期： 內審（整合后） 1日 有變化 、管理者代表未有變化 4 公司認證范圍未變化 證范圍產品執(zhí)行標準未有變化 ，登記日期 ；設計 、施工證明、文件，經查符合；見復印件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，安全生產許可證、 蘇州市工廠勘察、設計企業(yè)經營手冊、基本信息） 是否提供了實施管理目標的資源？ 實施管理目標的資源是否充足，有多少質檢員？有多少計量員？多少內審員？是否發(fā)給內審員聘書？有多少設備、計量器具？對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關人員是否進行了培訓？ 管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進？ 現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進？ 管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？ 文件的更改是 否受控？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。詳見各部門 。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 18 of 65 受審核部門：總經理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .2 管理者代表 .2 管理者代表 資源、作用、職責和權限 結構和職責 管理者代表的職責權限 管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？ 是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？ ①建立體系運行實施保持，②向總經理報告體系運行情況和改進需求，③提交滿足業(yè)主要求意識，④對外聯(lián)系，查到任命文和規(guī)定權限，管代能說出上述職責。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 20 of 65 受審核部門：總經理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評審 管理評審 管理評審 管理評審 是否有定期進行管理評審的規(guī)定 受審核部門應為管理評審提供什么資料 管理評審的輸入是否充分 評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？ 是否按規(guī)定的時間進行管理評審？ 管理審核是否由總經理親自主持？ 受審核部門應為管理評審提供什么資料？ 管理評審的輸入是否包括下列內容： ① 內部審核結果和合規(guī)性評價的結果。 ⑤ 相關方（顧客）的投訴，建議及其要求。 ⑨ 可能引起管理體系變化的企業(yè)內外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整，市場的變化等。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 21 of 65 受審核部門：總經理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評審 管理評審 管理評審 管理評審 管理評審的實施情況 管理評審的內容是否充分 如何參加管理評審？ 是否就下列內容進行 了評審 a） 方針是否適宜？方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？ b） 現(xiàn)有危險源辨識、風險評價和風險控制過程是否適宜。 i） 顧客滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況及顧客反饋的其他信息。 k） 法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？ l） 資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？ m） 公司結構、管理職能是否合適和協(xié)調？活動及其相應文件是否需要修正？ n） 自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 24 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 人力資源 人力資源 能力培訓和意識 培訓、意識和能力 是否確定了影響質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求 對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求 是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？ 提供 KDPD10人力資源管理程序文件 提供 QG0302崗位能力標準 各級人員、重要環(huán)境因素崗位、規(guī)定、學歷、專業(yè)、環(huán)境方面知識 提供崗位能力評定表 共 20 崗位 認定結論： 符合 日期： 提供 20xx年度培訓計劃，共 13 頁。以上事實不符合 GB/T2800120xx標準 定。 主要施工設備建立設備臺帳電動工具 電鋸 有設備管理制度，上述設備操作規(guī)程，有設備保養(yǎng)記錄，主要內容：保養(yǎng)日期內容，保養(yǎng)人簽字， 查到 5份保養(yǎng)記錄，內容填寫齊全， 有設備維修記錄，對設備發(fā)生的小故障進行維修，公司今年沒有設備大中修，因為 20xx 年 12 月才搬進新公司，所以設備狀態(tài)良好 提供的基礎設施是否滿足要求？ 公司提供了哪些設施和設備？ 設施和設備是否符合需要？ 設施和設備是否得到了維護？ 工作環(huán)境 工作環(huán)境 資源、作用、職責和權限 結構和職責 工作環(huán)境是否合適？ 如何管理工作環(huán)境？ 公司是否具備合適的工作環(huán)境？ 公司是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ 工作環(huán)境是否得到了管理 與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？ 該公司為工程 裝飾 企業(yè) ，對環(huán)境無特殊要求。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 27 of 65 受審 核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 產品實現(xiàn)的策劃 產品實現(xiàn)的策劃 產品的過程是否確定？ 是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？ 驗證和確認活動、以及驗收準則是否得到了規(guī)定？ 是否規(guī)定了必要的記錄？ 是否針對特定的產品、項目或合同編制了質量計劃？ 質量計劃內容是否完整？ 有哪些過程 ？是否充分？ 有哪些描述過程的文件？是否充分、適用 ? 是否有文件的過程是否得到有效控制？ 是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？ 是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？ 有哪些記錄？？ 針對特定的產品、項目和合同（這些特定的產品、項目或合同與現(xiàn)有的產品不同）是否編制了質量計劃，是如何編制的？ 質量計劃是否包括下列內容： a） 產品、項目或合同的要求和質量目標。 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等？ 工程施工 ，按業(yè)主要 求制定工程質量符合 GB/T 工程技術條件的要求 主要過程： 收集編制了管理、技術、作業(yè)指導等文件列出文件清單見 配置了資源、人力、物力、資金、設備、設施、場所、動力等見— 、 能滿足要求 查施工方案 查投標書 編制了檢驗規(guī)程、國家行業(yè)標準，規(guī)定了進貨過程，完工檢驗項目，方法、器具、記錄、接收準則 詳見 規(guī)定了滿足要求提供證據(jù)的記錄，詳見記錄清單 用質量計劃的形式對上述 a——b內容進行策劃 20xx 年沒有發(fā)生特定的工程項目，合同情況 質量計劃的實施情況 如何 實施質量計劃？ 有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 公司要求附加條件如先付預定金或運輸費等規(guī)定明確， 產品要求評審的情況 產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？ 是否在向顧客做出提供產品的承諾之前（如投訴、接受合同后訂單之前），對產品要求進行了評審？ 評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 與顧客進行了溝通的方式是什么？ 是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的問詢、訂單？ 是否對顧客的投訴進行處理？ 公司是否何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？ 是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？ 是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商記錄，是否定期對合格供應商進行評價？ 對供應商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產品對隨后實現(xiàn)過程及其產品的影響程度？ 供應商質量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？ 對公司主要采購物資和外包單位， 查到上述 5個單位的檔案均有： 1）供方調查表，從供方固定資產、公司規(guī)模、主要 設備、人員技術能力、施工能力、工程執(zhí)行標準、檢測手段、通過體系認證等方面進行調查， 10 份調查表內容填寫齊全有供方蓋章， 20xx 年 1月調查 供方評價記錄，主要內容、供方名稱、地址、聯(lián)系人、電話、傳真評價內容，工程質量、數(shù)量、交付期、價格、售后服務、 5方面評價， 企業(yè)管理部 /分公司 、負責人、參加評價簽字，同意后，總經理同意批準列入合格供方名單 1） 有供方營業(yè)執(zhí)照 上述 10 個供均有質量體系認證證書復印件 采購文件是否清楚地說明了采購信息？ 采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性