【正文】 限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？ 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？ 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？ 員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？ 施工現(xiàn)場(chǎng)掛告示牌： 質(zhì)量、環(huán)境安全方針： 分公司 組織機(jī)構(gòu)圖、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、職責(zé)、對(duì)外承諾等內(nèi)容 定期開會(huì)（每月一次） 提供會(huì)議記錄 —— 內(nèi)審、管理評(píng)審記錄 文件傳遞及交底記錄 抽 3份 提供質(zhì)量、環(huán)境、安全交底記錄 日期： 交底人：鐘進(jìn)江 項(xiàng)目： 金雞湖 大酒店 其他 12份同上 6 、 其 他 資 料 無(wú) 協(xié)商和交流的記錄 涉及重大投訴、事故的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？ 是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？ 通報(bào)公司管理方針和管理體系有效性的過程 將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)公司內(nèi)所有有關(guān)人員的過程 異常、緊急情況下的信息如何交流 是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？ 是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)公司內(nèi)所有有關(guān)人員？ 信息通報(bào)采取何種方式？ 受審核部門涉及到哪些信息交流？ 同 外部相關(guān)方的信息交流 如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？ 是否同供方和承包方交流有關(guān)信息 如何處理顧客投訴？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ⑦ 來(lái)自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。 g） 事故和事件的調(diào)查處理情況。 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么 ？ 4） 分公司 管理評(píng)審輸入報(bào)告 設(shè)備管理情況報(bào)告 本部門目標(biāo)管理方案實(shí)施情況改進(jìn)建議 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部 管理評(píng)審輸入報(bào)告 經(jīng)營(yíng)及市場(chǎng)分析 對(duì)顧客環(huán)境、職業(yè)健康安全施加影響報(bào)告本部門目標(biāo)管理方案實(shí)施情況 設(shè)計(jì)部管理評(píng)審輸入報(bào)告 裝修設(shè)計(jì)防止環(huán)境污染，節(jié)約資源和能源情況工藝設(shè)計(jì)充分考慮預(yù)防火災(zāi)的發(fā)生本部門目標(biāo)、管理方案完成情況 經(jīng)查符合標(biāo)準(zhǔn)：管理評(píng)審輸入要求 管理評(píng)審輸出 1）提供管理評(píng)審報(bào)告日期： 主持人：總經(jīng)理 評(píng)審內(nèi)容 17 項(xiàng) 經(jīng)查符合 總結(jié)得：公司質(zhì)量環(huán)境健康安全方針是適宜的管理體系是適宜的 、充分的和有效的 2）決議：①招聘數(shù)名大學(xué)生，管理人員隊(duì)伍逐步提高，年輕化比例 。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 28 of 65 受審核部門： 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 與顧客有關(guān)的過程 與顧客有關(guān)的過程 如何確定產(chǎn)品要求 與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的 法律法規(guī)有哪些 產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定 是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ 公司是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī) 的要求以及公司的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ 有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文件是否有效？ 產(chǎn)品要求是否形成文件？ 說明產(chǎn)品要求 的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ 能識(shí)別業(yè)主對(duì)工程量， 環(huán)保 ，工藝以及服務(wù)的要求。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 29 of 65 受審核部門： 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 與顧客有關(guān)的過程 與顧客有關(guān)的過程 產(chǎn)品要求評(píng)審的輕情況 產(chǎn)品要求變、更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更的信息傳遞給有關(guān)部門？ 評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)公司確定的附加要求的評(píng)審？公司確定附加要求的目的是什么？有無(wú)效果？ 評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的 跟蹤措施是否記錄？ 評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？ 顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問題？ 產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？ 修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門？ 修訂記錄是否完整？ 一般合同由 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部 評(píng)審，在合同中簽字視為評(píng)審后簽合同，在上述的每份合同訂單中均有 王黎 簽字，做到： ①能在合同簽字前評(píng)審，②于業(yè)主不一致的問題得到解決，③公司有能力滿足規(guī)定要求 沒有發(fā)生合同更改的情況 ① 工程信息，公司資質(zhì)、印制了企業(yè)工程介紹樣冊(cè)，分發(fā)郵寄給相關(guān)業(yè)主，②問詢、 合同、訂單的處理，及對(duì)其修改，企業(yè)以電話、傳真、合同等方式接收業(yè)主對(duì)工程要求，對(duì)所有合同均經(jīng)過評(píng)審。 c） 所需的文件和記錄。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合 （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 公司通體系建立和保持有哪些進(jìn)步？ 增加了哪些資源？ 有哪些變化？ 提供上次三個(gè)體系不符合項(xiàng)糾正措施和見證資料，經(jīng)查，糾正措施有效 提供 內(nèi)審計(jì)劃和實(shí)施記錄 提供 經(jīng)查管理體系符合有效 20xx 年產(chǎn)值 1500 萬(wàn) 20xx 年計(jì)劃產(chǎn)值 20xx 萬(wàn) 措施：①招聘人員（市場(chǎng)人員、工程技術(shù)人員）②擴(kuò)大辦公場(chǎng)地 ③增加融資 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（ 有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 提供管理評(píng)審計(jì)劃（三體系） 評(píng)審時(shí)間 評(píng)審內(nèi)容：管理職責(zé)方面 3項(xiàng) 管理體系運(yùn)行方面 5項(xiàng)其他方面 2 項(xiàng) 批準(zhǔn) 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ③ 事故、事件調(diào)查處理情況。 員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 17 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 注 1：文件查閱含記錄的查閱 。 風(fēng)險(xiǎn)：損傷大腦、損傷視力、觸電、電器火災(zāi)、 評(píng)分： 60、 60、 4級(jí)別：一般 ②辦公區(qū)域吸煙，煙頭落在地毯上， 火災(zāi)、 42分 一般 ③車輛駕駛，運(yùn)輸 /司機(jī) /汽車 酒后疲勞、無(wú)證、違規(guī)駕車、轎車存在缺陷、交通事故、 126 分， 顯著危險(xiǎn)、需整改，責(zé)任部門是 行政部 。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 8 of 65 受審核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為 根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 環(huán)境因素 是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序 有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？ 程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？ 制定 KDPD03危險(xiǎn)源辨別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程序 提供環(huán)境因素匯總評(píng)價(jià)表 辦公室、環(huán)境因素 33個(gè) 施工環(huán)境因素204個(gè) 規(guī)定環(huán)境因素、使用天、排放去向、頻率環(huán)境影響、時(shí)效、狀態(tài) 評(píng)價(jià)方法：是非判斷 三因子評(píng)價(jià)法 X=abc 重要環(huán)境因素清單、共 28 項(xiàng) 規(guī)定：控制措施 批準(zhǔn)： 徐 是否對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別 是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？ 是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？ 是否有環(huán)境因素的清單？ 受審核部門的環(huán)境因素有哪些？ 用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別 是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？ 方法是否適宜？ 識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？ 識(shí)別環(huán)境因素把握的要點(diǎn) 是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時(shí)態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的 七種類型？ 是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素？ 如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià) 有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？ 有無(wú)重大環(huán)境因素清單？ 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？ 對(duì)新項(xiàng)目和是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。是否適合于公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于公司環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 6 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。手冊(cè)的發(fā)放 \更改是否符合文件控制要求。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 1 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄 ”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件 現(xiàn)場(chǎng) 管理承諾 最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù)？ 最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù)？ 總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施員工正確理解并貫徹執(zhí)行？ 是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào) 告、文件等方式相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階段員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？ 是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性。 影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？ 對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？ 對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？ 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新 有無(wú)更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實(shí)施更新？ 在制定方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) 哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？ 其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 14 of 65