【正文】 內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 1 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂(lè) 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 手冊(cè) 9001條款 14001條款 18001 條款 總要求 查體系總要求 公司按標(biāo)準(zhǔn)要求三個(gè)體系整合在一塊，建立管理手冊(cè)和程序文件及作業(yè)文件 發(fā)布日期： 實(shí)施日期： 公司在建立質(zhì)量管理體系時(shí)識(shí)別了體系所需的各過(guò)程，這些過(guò)程的順序相互作用，均在手冊(cè)中進(jìn)行了措施。 為 確保過(guò)程運(yùn)行編制了控制準(zhǔn)則和方法，配備了必要的資源信息，見(jiàn) — 以支持過(guò)程的運(yùn)行和對(duì)過(guò)程監(jiān)視，通過(guò)各種方法對(duì)過(guò)程運(yùn)行檢測(cè)分析，實(shí)施必要措施，對(duì)過(guò)程進(jìn)行整改使體系不斷完善改進(jìn)，見(jiàn) 8 章內(nèi)容，公司也識(shí)別了外包過(guò)程，勞務(wù)外包。 并規(guī)定按合格供方進(jìn)行控制。 公司根據(jù)具體情況按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立體系 通過(guò)學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合組織規(guī)模、產(chǎn)品及資源，識(shí)別了各過(guò)程，并包含外包過(guò)程。如：管理過(guò)程、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、監(jiān)視過(guò)程以及外包過(guò)程；同時(shí)明確提出各過(guò)程的操作規(guī)范及監(jiān)視點(diǎn)，適時(shí)收集信息并統(tǒng)計(jì)分析，達(dá)到建立健全及持續(xù)改進(jìn)。對(duì)外 包過(guò)程實(shí)施見(jiàn) ,運(yùn)行以來(lái)，進(jìn)行一次內(nèi)審 ， 進(jìn)行一次管理評(píng)審，適時(shí)進(jìn)行資源補(bǔ)充，并由 行政部 實(shí)施跟蹤。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 2 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂(lè) 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 手冊(cè) 9001條款 14001條款 18001條款 提問(wèn) 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 .1 總則 .1 總則 文件 文件 公司是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書(shū)面式還是電子形式？ 與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 與受控審核部門相關(guān)的文件有多少？ 組織機(jī)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？ 提供 KDQEOHS管理手冊(cè) A版 規(guī)定： E/S 方針、管理體系、覆蓋范圍描述、各要求及相互作用措施 符合 程序文件共 34份 符合 提供 目標(biāo)指標(biāo) 、管理方案文件 符合 提供作業(yè)文件記錄表式 經(jīng)查符合 管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過(guò)程）并符合其要求？要素（或過(guò)程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ 管理體系文件的內(nèi)容是否滿足 ISO9001 ，ISO14001， OHSAS18001 的要求？ 一體化管理體系要素（過(guò)程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ 查詢相關(guān)文件的途徑 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ? 文件是否便于查詢 ? .2 管理手冊(cè) .2 管理手冊(cè) 管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁 細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？ 管理手冊(cè)的控制情況 管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。 管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。 管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。 管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程（或要素）之間的相互作用的表述。 手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。手冊(cè)的發(fā)放 \更改是否符合文件控制要求。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 3 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問(wèn) 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 .3 文件控制 .3 文件控制 文件控制 文件和資料控制 制定的文件控制程序是否符合要求 文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定 程序文件是否有效版本？ 外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性 ？ 對(duì)體系的運(yùn)動(dòng)起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 編制了文件控制程序?qū)ξ募膶徟?，評(píng)審、發(fā)放、標(biāo)識(shí)、外來(lái)文件、作廢文件、規(guī)定了具體的作法。 有文件清單、序號(hào)、文件名稱、編號(hào)、版本、收集了、質(zhì)體、技術(shù)、管理、外來(lái)、等文件 68份，抽查 5份文件 管理手冊(cè) ，程序文件、工藝規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、倉(cāng)庫(kù)管理制度。審批手續(xù)齊全，均由總經(jīng)理批準(zhǔn)，查到上述文件的發(fā)放登記，收文人簽字。規(guī)定了總經(jīng)理受控號(hào) 01企業(yè)管理部 、 02 行政部 、 03 分公司 、 04 企業(yè)管理部 、 05 設(shè)計(jì)部、06 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部 作 到了：①標(biāo)識(shí)清楚，有受控章、受控號(hào)，②修改狀態(tài)得到識(shí)別，③在使用處有有效版本的文件，規(guī)定文件實(shí)施時(shí)對(duì)不適宜處可以提出意見(jiàn)，經(jīng)編制部門修改再由總經(jīng)理批準(zhǔn)后重新下發(fā)，20xx 年沒(méi)有發(fā)生此情況。在內(nèi)審時(shí)對(duì)文件全面審價(jià)一次文件適宜性，查內(nèi)審時(shí) 有對(duì)其適應(yīng)性的評(píng)審文件基本適宜。 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄 ”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 4 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問(wèn) 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 .3 文件控制 .3 文件控制 文件控制 文件和資料控制 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ 識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿 足要求？ 使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 未修改 修改狀態(tài) A/0、 2 文件的查找方便 文件的保管有效 外來(lái)文件的控制 是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？ 執(zhí)行的如何？ △查外來(lái)文件與本公司工程有關(guān) 的《 工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn) 》。 沒(méi)有到入有效文件清單中，也沒(méi)有提供對(duì)其識(shí)別控制分發(fā)的證據(jù)， 沒(méi)有發(fā)生作廢文件，在各部門也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)作廢文件情況。 作廢文件的管理 是否對(duì)保留的作 廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？ 目前無(wú)作廢文件 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 5 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問(wèn) 文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 .4 記錄控制 .4 記錄控制 記錄控制 記錄和記錄管理 是否 有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序 程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ 本公司與有關(guān)的記錄有哪些？ 與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？ 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？ 1. 提供 KDPD02記錄控制程序文件 2. 提供質(zhì)量環(huán)境安全記錄總成表 規(guī)定文件名稱、編號(hào)、保存期限等內(nèi)容，共有記錄 88 份，涉及環(huán)境 15 份 3. 查環(huán)境管理控制記錄 固體廢棄物分類、保存危險(xiǎn)品清單、重要環(huán)境因素清單 經(jīng)查符合 記錄管理的實(shí)況 是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清 單？ 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？ 過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？ 現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠的信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？ 記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需要時(shí)能否從公司的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受 審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47 Page 6 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 amp。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂(lè) 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問(wèn) 文件 現(xiàn)場(chǎng) 管理承諾 最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù)？ 最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù)？ 總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施員工正確理解并貫徹執(zhí)行？ 是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào) 告、文件等方式相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階段員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？ 是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性。 是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。 組織培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議等形式對(duì)員工教育并認(rèn)識(shí)到滿足顧客要求和滿足法律法規(guī)要求重要性提供 20xx 年培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施記錄經(jīng)查符合標(biāo)，具體見(jiàn) 、 審核記錄 ，見(jiàn) 查符合具體見(jiàn) 審核 記錄 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 公司是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？ 公司是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？ 公司如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？ 定期與顧客溝通，識(shí)別顧客的需求和期望，并將其需求轉(zhuǎn)化為本公司具體文件。如：招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)圖料，施工組織設(shè)計(jì)等 對(duì)監(jiān)督反饋意見(jiàn)及時(shí)處理，滿足用戶的要求 進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查，改進(jìn)工程質(zhì)量和服務(wù) 質(zhì)量 公司確立“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)理念和管理機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)顧客滿意度為目標(biāo)，定期考核和檢查提供考核、檢查記錄 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號(hào)： KDFR47