【正文】 落實(shí)業(yè)主滿意，沒有發(fā)生業(yè)主投訴。審核檢查表 編號： KDFR47 Page 30 of 65 受審核部門： 企業(yè)管理部 審核日期： 20xx111 審核員： 高為根 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001 條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 采購 采購 公司如何選擇和評價(jià)供方？ 是否明確了對 供方控制的方式和程度？ 評價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ 是否有選擇、評價(jià)、重新評價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？ 是否公司有關(guān)部門對供應(yīng)商的記錄。是否有效地進(jìn)行？ 怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？ 如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客 的投訴？ 是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合 時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 b） 所需的過程及其控制方法。 根據(jù)現(xiàn)場查勘，通風(fēng)照明良好，場地干凈整潔，消防設(shè)施齊備，工人工作條件良好，能達(dá)到文明安全施工的要求。 供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何 培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ 培訓(xùn)的效果如何？ 對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何 可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？ 這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn) ? 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作 注 1：文件查閱含記錄的查閱。規(guī)定培訓(xùn)時(shí)間、項(xiàng)目、學(xué)時(shí)、考核方式等批準(zhǔn)：陳心 是否建立了確定培訓(xùn)要求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 公司是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn) 培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？ 公司是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ 有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ 對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ 對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？ 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施 注 1：文件查閱含記錄的查閱。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 23 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 資源提供 源提供 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 公司結(jié)構(gòu)和職責(zé) 公司怎樣確定并提供所需的資源？ 公司是否規(guī)定了提供資源的途徑？ 對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？ 如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？ 公司人數(shù) 45人，管理人員 20 人，項(xiàng)目經(jīng)理 10人，其余為施工人員 公司注冊資金 200 萬元 公司辦公面積 500平方米公司組織機(jī)構(gòu)：行政部 、設(shè)計(jì)部、財(cái)務(wù)部、 企業(yè)管理部 、市場經(jīng)營部 、 分公司 提供設(shè)施、設(shè)備：切割機(jī)、角磨機(jī)、電焊機(jī)、電鉆、電腦、工程夾等提供質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全崗位職責(zé)、規(guī)定總經(jīng)理、各級人員 Q、 E、 S職責(zé)，經(jīng)查符合（下發(fā)到各部門）詢問總經(jīng)理 Q、E、 S職責(zé)回答熟悉提供委任書：任 命 徐 辰寸為公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理者代表，規(guī)定職責(zé)和權(quán)限 4條內(nèi)容經(jīng)查符合標(biāo)準(zhǔn) 提供的資源是否滿足體系的要求？ 是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？ 持續(xù)改進(jìn) 公司是否利用方針、目標(biāo)、目標(biāo)管理方案、糾正和預(yù)防措施、內(nèi)部審核、管理評審、顧客反饋等活動(dòng)的開展，并根據(jù)數(shù)據(jù)分析，持續(xù)改進(jìn)公司管理體系的有效性。 o） 管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。 管理評審輸入 管理者代 表，管理評審輸入報(bào)告、方針、目標(biāo)實(shí)施、三體系文件符合性、組織機(jī)構(gòu)和管理職能、工作環(huán)境潛在不合格及改進(jìn)建議、內(nèi)審情況 行政部 管理輸入評審報(bào)告 人員培訓(xùn)、消防演習(xí)、本部門目標(biāo)管理方案實(shí)施 企業(yè)管理部 管理輸入報(bào)告 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、總結(jié)報(bào)告； 環(huán)境因素識別評價(jià)總結(jié)報(bào)告 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況總結(jié) 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況總結(jié) 監(jiān)視和測量報(bào)告 工程質(zhì)量報(bào)告 相關(guān)方的投訴建議及其要求報(bào)告 本部門目標(biāo)管理方案實(shí)施情況 注 1：文件查閱含記錄的查閱。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ c） 現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？ d） 過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化） e） 產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有效重大質(zhì)量問題）？ f） 環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。 改進(jìn)的建議。 ⑥ 監(jiān)視和測量情況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法律及其他 要求符合性報(bào)告。 ② 方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 19 of 65 受審核部門：總經(jīng)理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 內(nèi)部協(xié)商 和內(nèi)容 員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價(jià)；危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。 .3 協(xié)商和溝通 .3 內(nèi)部溝通 信息交流 協(xié)商和溝通 是否制定了協(xié)商和交流的程序 公司是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？ 程序中是否規(guī)定了相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ 外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？ 提供 KDPD08 協(xié)商與溝通程序文件 發(fā)布 名人 動(dòng)態(tài)簡報(bào) 每月一期 20xx年共 4 期 20xx 年第三期內(nèi)容：經(jīng)營動(dòng)態(tài) 工程動(dòng)態(tài)工作動(dòng)態(tài) 安全生產(chǎn) 治安保衛(wèi)工作 工程質(zhì)量、環(huán)境管理等 簡報(bào)發(fā)放：內(nèi)部各部門、外部、上級、相關(guān)方 內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。 王黎 是總經(jīng)理任命的管理者代表，并授權(quán)，①建立體系運(yùn)行實(shí)施保持，②向總經(jīng)理報(bào)告體系運(yùn)行情況和改進(jìn)需求，③提交滿足業(yè)主要求意識，④對外聯(lián)系，查到任命文和規(guī)定權(quán)限，管代能說出上述職責(zé)。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 15 of 65 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 目標(biāo) 、指標(biāo)和方案 職業(yè)健康安全管理安全方案 是否制定了管理方案 方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ 受審核部門有否相應(yīng)的方案？ 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有響應(yīng)的方案？ 行政部 ： 目標(biāo)指標(biāo)2項(xiàng)（質(zhì)量、環(huán)境、安全）規(guī)定：具體措施，時(shí)間要求，資源投入 批準(zhǔn) 徐 提供 20xx年 3月 2日目標(biāo)管理方案、進(jìn)行事實(shí)情況記錄、進(jìn)行考核、考核結(jié)果達(dá)到目標(biāo)佳 考評：管代 ▲ 企業(yè)管理部 未能提供對相關(guān)的職業(yè)健康目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行檢查的記錄。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 13 of 65 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .4 管理目標(biāo)和指標(biāo) .1 質(zhì)量目標(biāo) 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 目標(biāo) 公司是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo) 目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？ 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ 是否分解到有關(guān)的職能和層次？ 提供目標(biāo)管理方案 以查見 領(lǐng)導(dǎo)層： E/S 審核記錄 涉及 行政部 、目標(biāo)、招標(biāo) 二條質(zhì)量、環(huán)境安全文件發(fā)放及時(shí)率 98%，漏發(fā)次數(shù)為零質(zhì)量、環(huán)境、安全培訓(xùn)合格率 95%以上 具體措施、資源投入 時(shí)間要求、全年批準(zhǔn)： 徐 設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) 應(yīng)考慮的內(nèi)容 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了容？ 法律、法規(guī)和其他要求？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大的環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？ 是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間。內(nèi)審檢查表 編號： KDFR47 Page 12 of 65 受審核部門： 行政部 審核日期： 20xx111 審核員： 吳峻 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 法律和其他要求 法規(guī)和其他要求 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？ 受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？ 提供法律法規(guī)和其他要求控制程序文件 提供適宜法律法規(guī)和其他要求清單 規(guī)定：法律法規(guī)及其他要求清單 頒布日期、編號、實(shí)施日期 登記日期、保管部門 法律法規(guī) 53個(gè)（環(huán)境、安全） 地方 性文件 6 個(gè) 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 127 個(gè) 提供環(huán)境因素、對應(yīng)法律法規(guī)名稱、適用條款內(nèi)容的文件 經(jīng)查符合 獲取渠道：①網(wǎng)上查 ②環(huán)保、安全、質(zhì)量主管部門 ③出版社、公布出版標(biāo)準(zhǔn)等 ▲不能提供《中華人民勞動(dòng)法》等職業(yè)健康安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。 ①電腦操作 辦公 /電腦操作 /電腦、叫變電次輻射熒光屏射線輻射電器短路。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 是否提供建立和 評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提