【正文】 評審提供什么資料。13職責(zé)和權(quán)限（1）詢問品管部經(jīng)理品管部在公司中的作用是什么？（2）詢問2~3名質(zhì)檢員，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位）的關(guān)系。10以顧客為關(guān)注焦點質(zhì)量手冊COP24（1）詢問2~3名質(zhì)檢員，如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并得到滿足。9管理承諾質(zhì)量手冊COP24（1）抽查1~3名質(zhì)檢員，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。（4）詢問參加文件定期評審的情況。（2）查看作廢文件是否已清除。（2）現(xiàn)場觀察統(tǒng)計技術(shù)運用情況，確認(rèn)：；？對使用效果是否進(jìn)行了檢查。（4）現(xiàn)場檢查2~3個生產(chǎn)車間，確認(rèn)：不合格品標(biāo)識、記錄、隔離等情況是否符合要求。誰負(fù)責(zé)？誰參加？哪一級處理？讓步是否經(jīng)一定審批程序，是否經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報告？（3）抽查3~5項不合格產(chǎn)品處置記錄。如何了解顧客對處理結(jié)果的滿意程度。 5？？控制的措施包括哪些？是否有效果？？處置的方法有哪些？糾正后的不合格品是否再次驗證？，組織是否采取了措施？是否有效實施？？讓步處理時是否向顧客和/或有關(guān)部門報告？、返修和重新驗證的記錄？COP19（1）詢問品管部經(jīng)理對不合格品是如何管理的。確認(rèn)：，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標(biāo)識；；。確認(rèn)：；、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標(biāo)識的管理是否符合要求。查校驗人員的資格。確認(rèn)：；。（11）查看測試設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修情況，確認(rèn)：；，修理后是否重新校準(zhǔn)。有無這方面的評估記錄。確認(rèn)：，如何評定？是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施。（7）查“檢測設(shè)備臺帳”、“檢測設(shè)備履歷卡”以確認(rèn)：是否所有設(shè)備都按要求周檢。（5）詢問計量員：如何定期樣準(zhǔn)測試設(shè)備。確認(rèn)：。確認(rèn)：是否能提供資料證實測試設(shè)備的功能。確認(rèn)：；。（3）是否對“過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力”進(jìn)行了評價？如何進(jìn)行的？過程能力未達(dá)到策劃的結(jié)果時，是否采取了糾正和糾正措施？3？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？？？其依據(jù)是否追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時是否有可依據(jù)的文件？、校準(zhǔn)的記錄？有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？？、維護和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）？，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，是否采取了相應(yīng)的糾正措施？，使用前是否予以確認(rèn)？COP17（1）詢問品管部計量員：有無對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行管理的規(guī)定。2？實施的效果如何？？COP11COP16（1）查閱過程監(jiān)視和測量的文件，是否規(guī)定了進(jìn)行過程監(jiān)視和測量的環(huán)節(jié)，如測量點、監(jiān)控點、見證點，巡回檢查點等。（8）查檢驗記錄保存情況，查看10~15份檢驗記錄，確認(rèn)：，存放地點、條件是否適應(yīng)；，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準(zhǔn)則的要求。（6）到車間觀察過程檢驗的情況，確認(rèn)：；；。（4）供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)。 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量COP15COP16（1）向品管部經(jīng)理索閱產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件，檢查是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實現(xiàn)階段，是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？是否對監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？（2）到倉庫查看是否所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查。內(nèi)審檢查表實例以下設(shè)計了10份檢查表，為了節(jié)省篇幅，只在“品管部審核檢查表”中設(shè)置了“檢查結(jié)果記錄”一欄，并使用了規(guī)范格式。內(nèi)部審核檢查表NO：受審部門：品管部 編制/日期： 審定/日期： 序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢驗結(jié)果記錄1，實現(xiàn)了產(chǎn)品監(jiān)視和測量？是否對產(chǎn)品特性按要求進(jìn)行了監(jiān)視和測量？？記錄是否指明授權(quán)產(chǎn)品放行責(zé)任者？（或顧客）批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況。（3）詢問IQC主管，對進(jìn)貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施。（5）詢問IQC主管，因生產(chǎn)急需而來不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗的物資是如何處置的，以確認(rèn)：；；；，是如何追回的。（7）到生產(chǎn)車間抽查2~3個最終檢驗過程，確認(rèn)：；；“成品檢驗報告單”，是否在所有的數(shù)據(jù)齊備后，QA才掛上合格證認(rèn)可產(chǎn)品入倉，不合格品的讓步放行是如何控制的。（2）是否規(guī)定了對過程進(jìn)行監(jiān)視和測量的方法。（2）詢問品管部經(jīng)理：是否用樣板、工裝作為檢驗手段？是如何管理檢測用樣板、工裝的？查2~3份對樣板、工裝進(jìn)行檢查和復(fù)查的記錄。（3）詢問計量員：當(dāng)用戶要求了解測試設(shè)備有關(guān)資料時應(yīng)如何處置。（4）詢問計量員：如何確定測試任務(wù)并選擇合適的測試設(shè)備。（6）查2~3份特殊（包括自制）測試設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)程及按此規(guī)程校準(zhǔn)的記錄。（8）抽查品管部、生產(chǎn)車間5~10臺測試儀器，確認(rèn)：；；，記錄是否清晰、完整；，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)；（9）詢問計量員，當(dāng)發(fā)現(xiàn)測試設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時如何處置。，為此需評估至上次校驗合格期間經(jīng)此儀器檢驗/測試結(jié)果的正確性。（10）詢問計量員有無特殊環(huán)境的規(guī)定。（12）現(xiàn)場抽查2~3名操作者，看其如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效。（13）查測試人員有無上崗證。（14）用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)？并在必要時進(jìn)行再確認(rèn)？4？？（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有唯一性，并加以記錄？COP09COP18（1）詢問品管部經(jīng)理：檢驗狀態(tài)是如何進(jìn)行標(biāo)識的。（2）現(xiàn)場抽查生產(chǎn)車間對檢驗狀態(tài)標(biāo)識的情況。（3）抽取數(shù)個有追溯性要求的產(chǎn)品進(jìn)行追溯，看其是否保持唯一性標(biāo)識，是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的。確認(rèn)：，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊規(guī)定；、記錄、評價、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定；、過程檢驗、最終檢驗的不合格品控制情況；。（2）詢問品管部經(jīng)理：不合格品評審工作是如何進(jìn)行的。確認(rèn)：a. 記錄準(zhǔn)確真實情況，是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關(guān)責(zé)任人/班組；b. 不合格處理記錄中是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進(jìn)行處置；？讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是否符合規(guī)定要求。6？其使用場合是否恰當(dāng)？是否有效果？？有無控制？？COP27（1）詢問品管部經(jīng)理：在測量、分析和改進(jìn)活動中是如何應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)的，確認(rèn)：，是否在產(chǎn)品設(shè)計、檢測、過程監(jiān)視中使用了統(tǒng)計技術(shù)； b. 是否制定使用統(tǒng)計技術(shù)的作業(yè)指導(dǎo)書（必要時）；；。7文件控制COP05（1）查看各種文件，了解文件受控情況。（3）查看引用的外來文件的受控情況。8記錄控制COP22（1）結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。（2）查看品管部資源是否充足。11質(zhì)量方針質(zhì)量手冊COP24向品管部經(jīng)理及2~3名質(zhì)檢員詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實施質(zhì)量方針作出貢獻(xiàn)？12質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量手冊COP24（1）向品管部經(jīng)理及2~3名質(zhì)檢員詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？（2）查看部門目標(biāo)的實施記錄。14內(nèi)部溝通COP28詢問2~3名質(zhì)檢員，了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。16資源管理6COP12COP13COP24（1）詢問品管部經(jīng)理，資源短缺時，如何配置？（2）查看人力資源是否充足？與2~3名質(zhì)檢員進(jìn)行面談，了解他們的質(zhì)量意識。（4）查看檢測環(huán)境是否適宜？（5）詢問參與生產(chǎn)設(shè)備認(rèn)可的情況。19設(shè)計和開發(fā)COP04（1）詢問參加設(shè)計評審、驗證和確認(rèn)的情況，對驗證方法、驗收標(biāo)準(zhǔn)有什么意見。21生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制COP11COP13COP14（1）詢問如何向生產(chǎn)車間等部門提供監(jiān)視和測量設(shè)備。22生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)COP11（1）詢問參與特殊過程確認(rèn)的情況。24產(chǎn)品防護COP21（1）詢問如何配合倉管做好庫存品的檢驗工作。25內(nèi)部審核COP23（1）詢問是否接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？（2）查閱最近1~2次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。27改進(jìn)COP20COP31查閱改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施程序，抽查近期正在實施的2~3項改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施的實施情況。（2）詢問總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效運行提供充足的資源。2？？質(zhì)量手冊（1）與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對以顧客為關(guān)注焦點的理解，了解組織是否在與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)、顧客滿意度評價、持續(xù)改進(jìn)等工作中確實做到了以顧客為關(guān)注焦點。質(zhì)量手冊（1）與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對質(zhì)量方針內(nèi)涵的理解。（3）詢問總經(jīng)理用何種措施和手段保證質(zhì)量方針為全體員工理解并落實到工作中。（2）審查質(zhì)量目標(biāo)是否在質(zhì)量方針提供的框架內(nèi)展開，質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否完整并具有可測量性。（3）查看質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的記錄，推斷質(zhì)量目標(biāo)是否適宜。（2）詢問總經(jīng)理：，有多少份程序文件？，有多少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？對與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？、有步驟地對質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃，以保證更改期間質(zhì)量管理體系的完整性？（3）檢查現(xiàn)行運作是否與質(zhì)量管理體系文件相符。（5）檢查質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況，以確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性。（2）查組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量職能分配表、部門崗位責(zé)任制以及有關(guān)文件，確認(rèn)：、權(quán)限及其相互關(guān)系是否明確。（3）詢問總經(jīng)理如何讓員工明白自己的職責(zé)、權(quán)限以及與其他部門（崗位）的關(guān)系。（2）詢問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其他職責(zé)出現(xiàn)沖突時，總經(jīng)理是如何處理的？8？溝通的方式有哪些？？質(zhì)量手冊（1）詢問總經(jīng)理：組織內(nèi)部進(jìn)行溝通的情況。，各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運行的有效性。、資源配備情況。（2）查看評審記錄（包括會議通知、會議簽到表、會議記錄、管理評審報告等），確認(rèn)：。c.“管理評審報告”是否有總理批準(zhǔn)。（2）查看作廢文件是否已清除。（4）詢問參加文件定期評審的情況。12資源管理6COP12COP13COP24（1）詢問總經(jīng)理：企業(yè)的管理層對企業(yè)質(zhì)量活動的資源配備情況。（2）通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的情況。14內(nèi)部審核COP23（1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？（2）查閱最近1~2次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄（如有的話）15改進(jìn)COP20COP31詢問參加改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施的情況。確認(rèn)：。，是否有可操作性。貯存、檢索、保護、保存期限和處置的程序文件？、字跡清晰？？是否便于存??？？？COP22（1）詢問管理者代表：質(zhì)量記錄是如何管理的。、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)。（2）抽查10~15份質(zhì)量記錄確認(rèn)：、項目是否齊全。（2）審查質(zhì)量計劃，是否包括下列內(nèi)容：、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。4？有哪些監(jiān)視和測量活動？這些活動是否能確保符合性和實施改進(jìn)？？？其使用場合是否恰當(dāng)？是否有效果？COP27（1）詢問管理者代表：是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量