【導(dǎo)讀】做好為客戶保密和保護(hù)客戶所有權(quán)工作。適用于本公司的全部檢測(cè)活動(dòng)中對(duì)委托方的機(jī)密信息和所有權(quán)的保護(hù)管理。公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的為客戶保密和保護(hù)所有權(quán)工作。辦公室在接收客戶的樣品時(shí)，應(yīng)對(duì)樣品加強(qiáng)監(jiān)管。不得向與檢測(cè)無(wú)關(guān)人員展示。有特殊保密要求的樣品的檢測(cè)過(guò)程應(yīng)由質(zhì)量監(jiān)督員實(shí)施連續(xù)的質(zhì)量監(jiān)督，檢測(cè)完畢后應(yīng)立即對(duì)樣品封裝，移交收樣人員進(jìn)行特別的保存。人，不得擅自公布檢測(cè)結(jié)果。報(bào)告發(fā)放人員執(zhí)行傳送。理員妥善保存，并按記錄管理程序執(zhí)行調(diào)閱。證屏幕保護(hù)密碼的保密性。密碼由使用計(jì)算機(jī)的相關(guān)人員掌握，保證不得外泄。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從事技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、制造、銷售以及其他商業(yè)工作,為己牟利。防止檢測(cè)工作受到干擾，保證檢測(cè)的公正性，保證客戶的利益不受損失。取措施預(yù)防或減少這種偏離。覺(jué)地抵制內(nèi)、外部影響檢測(cè)公正性的壓力。當(dāng)員工可能受到來(lái)自行政或商業(yè)方面。安排他人進(jìn)行，以確保檢測(cè)結(jié)果的公正性。得隨意調(diào)閱或更改。

　　

【正文】 d． 質(zhì)量控制圖； e． 統(tǒng)計(jì)技術(shù)。 一旦識(shí)別出潛在的不符合，識(shí)別人員應(yīng)填寫《預(yù)防措施處理單》，并將其反饋至不符合可能發(fā)生所涉及的質(zhì)量職責(zé)部門。 不符合可能發(fā)生所涉及的質(zhì)量職責(zé)部門應(yīng)分析不符合可能發(fā)生的原因，必要時(shí)，可邀請(qǐng)其他部門、崗位的人員參加。 不符合可能發(fā)生原因認(rèn)定后，不符合可能發(fā)生所涉及的質(zhì)量職責(zé)部門應(yīng)確定預(yù)防措施及其實(shí)施計(jì)劃，并填入《預(yù)防措施處理單》，報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)預(yù)防措施的資源保證。 預(yù)防措施的制定應(yīng)考慮以下信息： a． 風(fēng)險(xiǎn)方法的應(yīng)用； b． 客戶需求和期望 的評(píng)審； c． 市場(chǎng)分析； d． 質(zhì)量過(guò)程控制要求； e． 以往經(jīng)驗(yàn)獲得的教訓(xùn)； f． 運(yùn)行條件失控的早期報(bào)警過(guò)程等。 預(yù)防措施的制定應(yīng)根據(jù)潛在問(wèn)題的影響程度考慮先后順序，考慮對(duì)相應(yīng)過(guò)程的適用性、高效性和有效性。 預(yù)防措施由不符合可能發(fā)生所涉及的部門實(shí)施，相關(guān)的質(zhì)量監(jiān)督員對(duì)預(yù)防措施的效果進(jìn)行跟蹤并記錄，質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)預(yù)防措施的有效性進(jìn)行評(píng)審。 辦公室應(yīng)收集每項(xiàng)潛在不符合所涉及的原因分析、預(yù)防措施內(nèi)容、預(yù)防措施實(shí)施的跟蹤監(jiān)督和有效性評(píng)價(jià)的記錄，妥善保存，在管理評(píng)審時(shí)提交管理評(píng)審。 由預(yù)防措施導(dǎo)致的對(duì)管理體系文 件的任何必要的修改，應(yīng)按《文件和資料控制程序》制定或修改文件后加以實(shí)施。若需對(duì)管理體系文件中的質(zhì)量手冊(cè)和程 程 序 文 件 文件編號(hào)： HY/CW122020 第 3 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：預(yù)防措施程序 第 1 版 第 0 次修改 發(fā)布日期： XXX 年 XX 月 XX 日 序文件作較大改動(dòng)，應(yīng)經(jīng)管理評(píng)審決議后進(jìn)行。 5. 相關(guān)文件 HY/CW032020《質(zhì)量監(jiān)督工作程序》 HY/CW042020《文 件和資料控制程序》 6. 記錄 HY/ZJ1201 預(yù)防措施處理單 程 序 文 件 文件編號(hào)： HY/CW132020 第 1 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：記錄 控制程序 第 1 版 第 0 次修改 發(fā)布日期： XXX 年 XX 月 XX 日 1. 目的 對(duì)質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄進(jìn)行控制，以證實(shí)管理體系的運(yùn)行符合規(guī)定的要求，滿足追溯性、糾正措施、預(yù)防措施的要求。 2. 范圍 適用于公司管理體 系運(yùn)行記錄及檢測(cè)技術(shù)記錄的管理、識(shí)別、收集、索引、存取、存放、維護(hù)和清理。 3. 職責(zé) 辦公室負(fù)責(zé)質(zhì)量記錄表式的設(shè)計(jì)、檢測(cè)部負(fù)責(zé)技術(shù)記錄表式的設(shè)計(jì)； 公司各負(fù)有相應(yīng)質(zhì)量職責(zé)的人員負(fù)責(zé)相應(yīng)質(zhì)量職責(zé)范圍內(nèi)的各項(xiàng)記錄工作，并為記錄的真實(shí)性負(fù)責(zé)； 辦公室是公司記錄的歸檔保管部門，負(fù)責(zé)各類質(zhì)量活動(dòng)記錄，檢測(cè)原始記錄和檢測(cè)報(bào)告副本的存檔和保管。 4. 程序內(nèi)容 記錄的范圍 a． 質(zhì)量記錄，包括與內(nèi)部審核、管理評(píng)審、質(zhì)量監(jiān)督、抱怨、新開(kāi)展項(xiàng)目、分包方能力評(píng)審、檢測(cè)合同評(píng)審、文件和記錄控制、糾正措施和預(yù)防 措施、人員培訓(xùn)教育考核、評(píng)價(jià)采購(gòu)活動(dòng)等業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的記錄。 b． 技術(shù)記錄，包括檢測(cè)原始記錄、導(dǎo)出數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)或能力驗(yàn)證活動(dòng)記錄、校準(zhǔn)記錄、人員（簽名）記錄、檢測(cè)報(bào)告副本和儀器設(shè)備申購(gòu)、驗(yàn)收、使用、維護(hù)、報(bào)廢、修理記錄等。 記錄表式的設(shè)計(jì)和審定 表式的設(shè)計(jì)應(yīng)滿足信息足夠的原則，以保證追溯和檢測(cè)的復(fù)現(xiàn)。質(zhì)量記錄表式由辦公室組織設(shè)計(jì)、技術(shù)記錄表式由檢測(cè)部根據(jù)檢測(cè)要求設(shè)計(jì)，分別由質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后生效使用。 必要時(shí)對(duì)有關(guān)記錄進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審其必要性、充分性、適宜性和可追溯性，并隨 著實(shí)踐不斷改進(jìn)完善。辦公室應(yīng)有全套記錄的清單和表式，在批準(zhǔn)起用 新表 程 序 文 件 文件編號(hào)： HY/CW132020 第 2 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：記錄 控制程序 第 1 版 第 0 次修改 發(fā)布日期： XXX 年 XX 月 XX 日 式時(shí)，舊表式應(yīng)廢止停用。 一般地，公司檢測(cè)原始記錄包括如下內(nèi)容： a．樣品信息 ：樣品名稱、型號(hào)規(guī)格、數(shù)量、樣品唯一性編號(hào)、樣品特性描述等。 b．檢測(cè)信息：檢測(cè)性質(zhì)、檢測(cè)依據(jù)、檢測(cè)日期 、檢測(cè)人簽名、校核人簽名、原始觀察現(xiàn)象或數(shù)據(jù)、檢測(cè)中發(fā)生的異?，F(xiàn)象、檢測(cè)時(shí)環(huán)境條件記錄、檢測(cè)部用的儀器設(shè)備名稱 /型號(hào)規(guī)格 /編號(hào) /使用狀況、檢測(cè)結(jié)果、結(jié)論和其它需要說(shuō)明的事宜等等。 c．檢測(cè)數(shù)據(jù)處理：檢測(cè)數(shù)據(jù)計(jì)算、轉(zhuǎn)換的公式及計(jì)算、轉(zhuǎn)換過(guò)程；數(shù)據(jù)修改過(guò)程記錄等。 記錄表式的填用 記錄應(yīng)在工作時(shí)及時(shí)如實(shí)記錄，保持清晰、明了、齊全、簽名 、 日期等手續(xù)完備，不能使用鉛筆。 檢測(cè)原始記錄應(yīng)由檢測(cè)人員在檢測(cè)時(shí)及時(shí)填寫。檢測(cè)人員不得憑追憶事后填寫或抄正。檢測(cè)人員不得不記錄原始觀察值而直接填寫檢測(cè) 結(jié)果。 檢測(cè)人員應(yīng)根據(jù)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)原始記錄作必要的數(shù)據(jù)處理。在數(shù)據(jù)處理時(shí)，發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)不可輕易剔除，應(yīng)根據(jù) GB4883 標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行剔除。 檢測(cè)數(shù)據(jù)的有效位數(shù)和誤差表達(dá)方式應(yīng)符合有關(guān)誤差理論的規(guī)定。保留的有效數(shù)字位數(shù)一般應(yīng)多 1 位于檢測(cè)依據(jù)中技術(shù)參數(shù)的有效位數(shù)。 數(shù)值修約應(yīng)符合 GB8170 的規(guī)定。 極限數(shù)值的表達(dá)和判定應(yīng)符合 GB1250 的要求。 計(jì)量單位應(yīng)采用法定計(jì)量單位，檢測(cè)人員應(yīng)對(duì)非法定計(jì)量單位作必要的轉(zhuǎn)換，并記錄換算過(guò)程。 檢測(cè)原始記 錄的校核和整理 檢測(cè)人員完成檢測(cè)原始記錄的填寫后，應(yīng)由有上崗資格的人員對(duì)檢測(cè)原始記錄中的計(jì)算、數(shù)字修約和判定作復(fù)核，并在校核處簽名。 程 序 文 件 文件編號(hào)： HY/CW132020 第 3 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：記錄 控制程序 第 1 版 第 0 次修改 發(fā)布日期： XXX 年 XX 月 XX 日 檢測(cè)和校核工作結(jié)束后，應(yīng)由檢測(cè)人員對(duì)所有原始記錄進(jìn)行整理、編碼、裝訂后作為出具檢測(cè)報(bào)告的唯一依 據(jù)。 記錄出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，采用“杠改法”（在錯(cuò)誤記錄上劃雙杠并由更改人簽字），被更改的原記錄必須清晰可見(jiàn)，不允許消失或不清楚。對(duì)于影響檢測(cè)結(jié)果的重要更改，應(yīng)說(shuō)明更改的原因。 記錄的收集 各部門的各類記錄應(yīng)分別根據(jù)各程序文件的規(guī)定按固定流程（渠道）和時(shí)間要求傳遞，凡程序文件中未規(guī)定歸檔時(shí)間的記錄，使用后先保存在各使用部門，年終歸檔至辦公室，歸檔時(shí)應(yīng)作交接簽收手續(xù)。 歸檔記錄的保存 辦公室是公司記錄歸檔保存的職責(zé)部門，由其文件管理員進(jìn)行歸檔記錄的管理。文件管理員對(duì)歸檔記錄應(yīng)進(jìn)行分類、 編目、登記、統(tǒng)計(jì)和必要的加工整理。歸檔記錄按內(nèi)容分類、按時(shí)間順序編目，數(shù)量多的可考慮區(qū)域分類。應(yīng)建立歸檔記錄臺(tái)帳。 公司采取必要的措施（如防火、防潮、防塵、防盜等），保證歸檔記錄在保存期限內(nèi)完好無(wú)損。 公司歸檔記錄不允許外借，對(duì)其查閱實(shí)行權(quán)限管理，防止泄密。需查閱人員應(yīng)填寫《記錄查閱申請(qǐng)單》，經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn)后，由文件管理員辦理查閱。需復(fù)印歸檔記錄時(shí)，由復(fù)印要求人填寫《記錄復(fù)印申請(qǐng)單》，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，文件管理員復(fù)印后將復(fù)印件交給需求者。 歸檔記錄如超過(guò)保存期或其它特殊情況需要銷 毀時(shí)，由文件管理員填寫《記錄銷毀單》報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，執(zhí)行銷毀。 5. 記錄 HY/ZJ1301 記錄清單 HY/ZJ1304 記錄銷毀單 HY/ZJ1302 記錄歸檔登記表 HY/ZJ1305 記錄復(fù)印申請(qǐng)單 HY/ZJ1303 記錄查閱申請(qǐng)單 程 序 文 件 文件編號(hào)： HY/CW142020 第 1 頁(yè) 共 4 頁(yè) 標(biāo) 題：內(nèi)部審核 程序 第 1 版 第 0 次修改 發(fā)布日期： XXX 年 XX 月 XX 日 1．目的 驗(yàn)證公司的質(zhì)量活動(dòng)是否持續(xù)符合 《評(píng)審準(zhǔn)則》 和管理體系文件的要求，并為持續(xù)改進(jìn)、完善公司的管理體系提供依據(jù)。 2．范圍 適用于公司內(nèi)部質(zhì)量審核。 3．職責(zé) 3． 1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核計(jì)劃； 3． 2 質(zhì)量負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作，編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，任命審核組長(zhǎng)，委派審核員，批準(zhǔn)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、糾正措施和內(nèi)審報(bào)告； 3． 3 內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)審員按計(jì)劃、分工負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核檢查表、開(kāi)展內(nèi)部審核工作，并負(fù)責(zé)糾正 措施的效果驗(yàn)證； 3． 4 部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制訂糾正措施計(jì)劃和組織實(shí)施； 3． 5 辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部審核活動(dòng)所有記錄的保存。 4．程序內(nèi)容 4． 1 質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)質(zhì)量活動(dòng)和技術(shù)活動(dòng)的現(xiàn)狀、重要性以及以往審核的結(jié)果，在每年初編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，該計(jì)劃應(yīng)保證一個(gè)年度內(nèi)的一次或多次內(nèi)部審核活動(dòng)能涉及管理體系的全部要素、覆蓋公司與質(zhì)量職責(zé)有關(guān)的所有檢測(cè)工作。計(jì)劃應(yīng)考慮以往內(nèi)審和外部評(píng)審的結(jié)果，以及糾正措施的驗(yàn)證情況，對(duì)重要的或問(wèn)題較多的部門和要素應(yīng)加強(qiáng)審核頻次和力度。年度內(nèi)部審核計(jì)劃由總經(jīng)理批準(zhǔn)。年度內(nèi)部審核計(jì)劃包括以下內(nèi)容： a． 審核要素、涉及的部門； b． 審核頻次和審核方式； c． 審核的大致日期。 4． 2 當(dāng)公司對(duì)某活動(dòng)區(qū)域發(fā)現(xiàn)的不符合工作是否符合相關(guān)的政策和程序或者是否符合 《評(píng)審準(zhǔn)則》 要求有懷疑時(shí)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)組織對(duì)該活動(dòng)區(qū)域進(jìn)行附加內(nèi)部審核。此外，下列情況發(fā)生時(shí)一般也進(jìn)行附加審核： 程 序 文 件 文件編號(hào)： HY/CW142020 第 2 頁(yè) 共 4 頁(yè) 標(biāo) 題：內(nèi)部審核程序 第 1 版 第 0 次修改 發(fā)布日期： XXX 年 XX 月 XX 日 a． 組織 結(jié)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化； b． 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或客戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)抱怨時(shí)； c． 法律、法規(guī)及其它外部環(huán)境的變更； d． 計(jì)量認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前。 4． 3 質(zhì)量負(fù)責(zé)人按年度內(nèi)部審核計(jì)劃或附加審核計(jì)劃在實(shí)施內(nèi)審前組建內(nèi)審小組，任命內(nèi)審組長(zhǎng)和小組成員。內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審員應(yīng)由符合公司內(nèi)審員任職條件的人員擔(dān)任。 4． 4 審核組長(zhǎng)編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，該計(jì)劃應(yīng)保證每個(gè)參與審核的內(nèi)審員獨(dú)立于被審核的活動(dòng)。內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃應(yīng)在實(shí)施前 1 周經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)放至各內(nèi)審員和各受審核部門，受審核部門如有異議，應(yīng)在實(shí)施審核的前 5 天通知內(nèi)審組長(zhǎng)，以便對(duì)計(jì)劃作 出修訂。內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容包括： a． 審核的目的、范圍、依據(jù)、方法； b． 審核組成員及分工； c． 審核時(shí)間及日程安排； d． 受審核部門； e． 審核報(bào)告分發(fā)范圍。 4． 5 受審核部門如對(duì)審核時(shí)間安排無(wú)異議，應(yīng)做好必要的準(zhǔn)備，確定配合人員、準(zhǔn)備好向?qū)徍私M提供所需檢查的資料等。 4． 6 審核組長(zhǎng)組織內(nèi)審組成員編寫檢查表，詳細(xì)列出審核內(nèi)容、依據(jù)、抽樣方法等，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。 4． 7 首次會(huì)議 a． 參加人員：高層領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審小組成員、各部門負(fù)責(zé)人。會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，與會(huì)者簽到，辦公室作記錄； b． 會(huì)議內(nèi)容：審核組 長(zhǎng)介紹審核組組成、審核目的、范圍、依據(jù)、方式、成員分工、日程安排及其它有關(guān)事項(xiàng)。對(duì)個(gè)別部門或個(gè)別要素的內(nèi)審可以不開(kāi)首次會(huì)議。 程 序 文 件 文件編號(hào)： HY/CW142020 第 3 頁(yè) 共 4 頁(yè) 標(biāo) 題：內(nèi)部審核程序 第 1 版 第 0 次修改 發(fā)布日期： XXX 年 XX 月 XX 日 4． 8 現(xiàn)場(chǎng)審核 a． 內(nèi)審員按計(jì)劃并根據(jù)檢查表對(duì)受審核部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn) 場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合情況詳細(xì)記錄在檢查表中， 不符合工作需經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)； b． 內(nèi)審組長(zhǎng)全面了解內(nèi)審情況，對(duì)不符合工作進(jìn)行核對(duì)； c． 審核中內(nèi)審員應(yīng)公正、客觀地對(duì)待問(wèn)題； d． 審核一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)結(jié)果可能已受影響，組長(zhǎng)應(yīng)立即報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)人，由辦公室書面通知客戶，并進(jìn)一步協(xié)商善后，具體執(zhí)行《不符合檢測(cè)工作的控制程序》。 4． 9 匯總分析與糾正措施 現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律、法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與客戶、分包方簽定的合同要求，確認(rèn)不符合項(xiàng)，針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行討論，分析并提出審核結(jié)論的建議。對(duì)不符合項(xiàng)由責(zé)任 部門進(jìn)行原因分析，制定并實(shí)施糾正措施，審核員負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 4． 10 末次會(huì)議 a． 參加人員：高層領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審小組成員、各部門負(fù)責(zé)人。會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，與會(huì)者簽到，辦公室作記錄； b． 會(huì)議內(nèi)容：審核組長(zhǎng)重申審核目的、范圍、依據(jù)，宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告，提出糾正措施要求，代表審核組通報(bào)內(nèi)審結(jié)論，總經(jīng)理作總結(jié)講話。 4． 11 內(nèi)審報(bào)告 現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部審核報(bào)告》，交質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)告內(nèi)容： a． 審核的目的、范圍、依據(jù)、方法； b． 審核組成員； c． 審核時(shí)間； 程 序 文 件