【導(dǎo)讀】制定了《規(guī)劃綱要》。面實施《規(guī)劃綱要》，經(jīng)過15年努力，到2020年使我國進入創(chuàng)新型國家行列。建設(shè)創(chuàng)新型國家，核心就是把增強自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點，園區(qū)非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓試點。目前由11家證券公司參與的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，已被。業(yè)內(nèi)視為統(tǒng)一監(jiān)管下的全國性場外證券市場，既全國性O(shè)TC市場雛形。公開發(fā)行上市的公司將在證券交易所內(nèi)上市，公開發(fā)行未上市的。成為全球最大的資本市場。在歐洲，人們近一步認識到，由于缺乏一個有針對性。設(shè)立了基于柜臺交易的科技資本市場，并為歐洲高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作出了貢獻。在亞洲，臺灣于1994年對原有的柜臺交易中心進行了改革，調(diào)整了交易制度，

　　

【正文】 與透明性問題，為交易提供了理由及決策基礎(chǔ)，使得交易 者可以利用歷史和現(xiàn)在的信息對于未來產(chǎn)生一個價格的預(yù)期，促使價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn)，同時交易市場秉承公開、公平、公正的原則，運用公開的競價、拍賣、招投標等方式，更為充分的匯聚供需方，最大程度的實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓項目的市場價格。 （ 4） 交易撮合和交易結(jié)算 交易所作為技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的“市場組織”和主要參與者，圍繞交易目的提供專業(yè)化的撮合服務(wù)。技術(shù)與企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為非標準商品，買方市場很有限，需要依靠專業(yè)機構(gòu)、專業(yè)人員與專業(yè)技術(shù)進行撮合服務(wù)。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)將通過項目庫與投資庫的配對、推介、以及提供專業(yè)策劃、網(wǎng)上路演、組織談判等服務(wù)以促成交 易成功，提高技術(shù)與產(chǎn)權(quán)交易的效率與效益。同時，作為保證交易市場順暢運行的服務(wù)體系，交易所將為技術(shù)和產(chǎn)權(quán)交易提供交易價款結(jié)算服務(wù)，這不僅將提高結(jié)算效率，增強風(fēng)險控制能力，而且可切實保障交易雙方的合法權(quán)益。 （ 5） 科技項目評估與論證 科技評估是科技評估機構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和指標，運用科學(xué)、公正和可行的方法，對科技政策、科技計劃、科技項目、科技機構(gòu)、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技人員、專有技術(shù)以及與科技活動有關(guān)的行為所進行的專業(yè)化評判活動。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 28 通過科技評估 , 可以提高和增加科技管理工作的科學(xué)性、公正性及透明 度；可以對項目、科研機構(gòu)、科研人員等實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，引發(fā)競爭機制；可以實現(xiàn)人力、資金和科研項目等資源的優(yōu)化配置；可以最大限度地減少或防止科技計劃、科技項目可能產(chǎn)生的負面效應(yīng) (如環(huán)境、公眾利益、健康等 )，保護人類的生存環(huán)境和公眾的利益?？萍荚u估作為科技管理與市場機制相結(jié)合的產(chǎn)物，已成為現(xiàn)代科技管理的必要手段和科學(xué)決策的重要依據(jù)，受到各國政府科技管理部門的高度重視。 科技評估按照社會屬性可分為職能性評估和經(jīng)營性評估。前者是指對與政府科技活動有關(guān)行為進行的客觀的、科學(xué)的、評價和判斷，為政府部門發(fā)揮決策、監(jiān)督職能提供 服務(wù)；后者是指對企業(yè)或其他社會組織與科技活動有關(guān)行為進行的客觀的、科學(xué)的評價和判斷，為他們對被評事物的決策、判斷提供參考依據(jù)。其主要服務(wù)對象為各級管理決策部門、監(jiān)督部門、投資者、技術(shù)的應(yīng)用者和持有者等。按照評估的時機，科技評估可分為事前評估、事中評估、事后評估、跟蹤評估，其最終結(jié)果都是要歸結(jié)為能夠回答委托者特定目的評估結(jié)論和評估分析。 （ 6） 科技型企業(yè)價值評估與投資風(fēng)險評估 ① 科技型企業(yè)價值評估 隨著我國現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷完善和資本市場的進一步發(fā)展，中小企業(yè)的戰(zhàn)略投資、價值管理、兼并收購等一系列經(jīng)濟活動也將越 來越頻仍。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)作為一個整體價值，其價值評估理論和方法也隨企業(yè)的戰(zhàn)略投資、價值管理、兼并收購等活動的進行而展開。 科技型企業(yè)價值評估是指在一定的假設(shè)條件下，運用金融、財務(wù)理論、模型與方法，對科技型企業(yè)的價值進行評估的過程，是一種經(jīng)濟評估方法，目的是分析衡量科技型企業(yè)（或者科技型企業(yè)內(nèi)部的一個經(jīng)營單位、分支機構(gòu)）的公平市場價值并提供有關(guān)信息，以幫助投資人和管理當局改善決策。 在一個有效的資本市場上，有關(guān)某個資產(chǎn)的全部信息都能夠迅速、完整和準確地被某個關(guān)注它的投資者所得到，進而該資產(chǎn)的購 買者能夠根據(jù)這些信息明確地判斷出該資產(chǎn)的價值，從而以符合價值的價格購買到該資產(chǎn)。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 29 ② 投資風(fēng)險評估 對項目投資進行風(fēng)險評估實際上就是，分析和確定與項目盈利密切相關(guān)的因素對主要投資決策指標的影響程度。有些因素的大小稍有變化，就會使主要投資決策指標發(fā)生很大變化。這說明投資決策對這些相關(guān)因素高度敏感。而敏感性強的因素往往給項目投資帶來較大風(fēng)險。風(fēng)險評估的目的，就是掌握敏感性強的因素對主要投資決策指標的作用程度，合理進行投資決策，加強風(fēng)險控制。 （ 7） 創(chuàng)業(yè)投資與風(fēng)險投資服務(wù) ① 創(chuàng)業(yè)投資服務(wù) 創(chuàng)業(yè)投資是一種既包含有投融 資，又包含有經(jīng)營管理的資本運營過程。這一過程并非都由創(chuàng)業(yè)投資者直接完成，還需借助許多社會專業(yè)中介機構(gòu)的服務(wù)， 我們針對其特點 向創(chuàng)業(yè)投資組織提供投資服務(wù)，為現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資組織提供高技術(shù)項目篩選、評價服務(wù)降低創(chuàng)業(yè)投資的風(fēng)險和交易成本，為創(chuàng)業(yè)投資的高效、安全運作提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 ② 風(fēng)險投資服務(wù) 風(fēng)險投資是指向主要屬于科技型的高成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)資本，并為其提供經(jīng)營管理和咨詢服務(wù)，以期在被投資企業(yè)發(fā)展成熟后，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取中長期資本增值收益的投資行為。我們?yōu)?風(fēng)險投資提供進入機會和退出渠道，促進風(fēng)險資本的流動性。風(fēng) 險投資的目的不僅在于從所投項目中獲得收益，更重要的是選擇適當?shù)臅r機，通過退出實現(xiàn)有限資本量的流動，實現(xiàn)資本的增值。 并 提供上市公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)等資源，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)購并等方式幫助風(fēng)險投資實現(xiàn)退出 。 （ 8） 科技項目招投標 實行科技項目招投標是我國科技體制改革的一項重要舉措， 進入新世紀，科技經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出新的特點，經(jīng)濟全球化、科技全球化趨勢日益明顯，經(jīng)濟全球化迫切要求通過科技創(chuàng)新提高競爭力；新科技革命導(dǎo)致科技成果的生命周期越來越短，從而要求研發(fā)產(chǎn)業(yè)要一體化，即科技經(jīng)濟一體化。 十一五期間，逐步在我省推進和實現(xiàn)科技項目 招投標制度 ，促進科技經(jīng)濟一體化，進一步推進科技與經(jīng)對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 30 濟更加緊密結(jié)合。 運用 科技項目招標調(diào)動企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、科技人員等各方面的積極性， 促使 省內(nèi)外、國內(nèi)外的各種科技創(chuàng)新要素提高組合水平。 以 科技項目課題制和招投標制為增強持續(xù)的科技創(chuàng)新能力提供一個好的機制，好的環(huán)境，好的平臺。 （ 9） 招商引資 技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)中，一個重要的組成部分就是其招商引資功能。利用技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的基礎(chǔ)建設(shè)平臺和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓功能建立信息資源庫，形成技術(shù)項目信息資源匯集地。同時提供包裝策劃等服務(wù)，將各類技術(shù)項目對外進行整合推出，通過對外組織招商形式，引 入各類投資者。其招商引資功能是立足于技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場基礎(chǔ)上，擴大投融資功能，從而提高技術(shù)產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)，以達到活躍整個技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的目的。使技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場成為我省永不落幕的科技招商與投資洽談會。 （二）體現(xiàn)以人為本，強化能力建設(shè) 能力建設(shè)主要體現(xiàn)在功能平臺建設(shè)與人力資源的建設(shè)上，結(jié)合技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場各項服務(wù)功能的逐步完善，認真 落實科學(xué)發(fā)展觀，充分體現(xiàn)以人為本，積極營造有利于人才創(chuàng)新與競爭的環(huán)境，搭建各類專業(yè)化功能服務(wù)平臺，激發(fā)各類專業(yè)技術(shù)人才和管理人才創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的積極性，最大限度提升技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的自主創(chuàng)新能力，充分發(fā) 揮人才在推動技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展過程中的核心作用。 １、 會員建設(shè) 會員制是國外成熟資本市場普遍實行的一種交易制度，優(yōu)勢是可以使資源在更大的范圍內(nèi)流動，以便更合理的配置資源。 會員 制度 在 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易 規(guī)范發(fā)展中具有重要的作用 ,也是 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場 制度建設(shè)的基礎(chǔ)。會員在市場中擔當?shù)闹匾巧?； 會員制度能夠有效解決交易信息的不對稱 ,縮短交易周期 。能夠體現(xiàn)社會專業(yè)化分工 ,降低交易成本 ； 能夠擴大市場空間和容量，提高市場交易效率。高新技術(shù)企業(yè)、成長型中小企業(yè)、大型企業(yè)集團、技術(shù)成果持有單位或個人、大專院校、科研院所，以及科技中介類機 構(gòu)（包括孵化類、咨詢類、信息服務(wù)類、生產(chǎn)力促進服務(wù)類、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)類、技術(shù)貿(mào)易服務(wù)類、創(chuàng)業(yè)投資類等）、金融對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 31 支持服務(wù)類機構(gòu)（包括銀行、證券公司、投資類、咨詢類、融資擔保類機構(gòu)等）、技術(shù)監(jiān)督服務(wù)類機構(gòu)、其它提供專業(yè)服務(wù)的機構(gòu)（包括會計、稅務(wù)、法律、獵頭等）等均可成為技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的會員。根據(jù)會員功能、服務(wù)的不同，可將會員進行分類： （ 1）交易會員 交易會員指通過認定可 在 貴州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易 所內(nèi)從事交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)的機構(gòu) ，其可全面完整地瀏覽和查閱交易所網(wǎng)站發(fā)布的所有信息；可代理交易所包括技術(shù)及產(chǎn)權(quán)交易在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)。 （ 2）投資會員 投資會員主要指能夠為交易市場提供資金的機構(gòu)、企業(yè)和個人。作為投資會員可以優(yōu)先獲得盡可能詳盡的項目資料，以供其盡快作出投資與否的決策。 （ 3）合作會員 合作會員是指與交易所共同圍繞特定技術(shù)領(lǐng)域、特定業(yè)務(wù)范圍開展交易活動的企事業(yè)法人單位。其可與交易所合作開展產(chǎn)權(quán)交易以外的其它各項業(yè)務(wù)。 （ 4）服務(wù)會員 服務(wù)會員是指在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場內(nèi)為技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易 提供專業(yè)化服務(wù) 的金融、會計、審計、咨詢、拍賣和律師等 機構(gòu) 。 服務(wù)會員 可 通過 技交 所 服務(wù)平臺 查詢 技術(shù) 產(chǎn)權(quán)交易信息； 接受委托 為交易過程各環(huán)節(jié)提供所需 的專業(yè)化服務(wù) 。 （ 5）信息會員 信息會員是指 具有一定的信息資源或需求，通過 技交 所 服務(wù)平臺 發(fā)布和查詢各類 技術(shù) 產(chǎn)權(quán)交易信息 ，并通過交易所宣傳自身的會員。其可在交易所部分有限地瀏覽和查閱交易所網(wǎng)站發(fā)布的信息；通過交易所網(wǎng)站按規(guī)定格式宣傳單位或個人信息。 登記托管中心 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所將建立登記托管中心，為專利、技術(shù)成果、商標等無形資產(chǎn)提供登記服務(wù)。技術(shù)交權(quán)交易所將根據(jù)企、事業(yè)單位及個人需求，為已登記入進對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 32 項目庫的無形資產(chǎn)廣泛尋求合作方或投資方，為無形資產(chǎn)作價出資、轉(zhuǎn)讓等提供專業(yè)的撮合與咨詢服務(wù)。 登記托管中心，以 實現(xiàn) 無形資產(chǎn) 市場化流通為主要目的 ， 為 無形資產(chǎn)及其所有權(quán)人 的資本運作提供登記平臺 。通過 登記托管中心 以及 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所提供的各類服務(wù)，能幫助所有權(quán)人規(guī)范管理其無形資產(chǎn)，維護并提升所有權(quán)人的合法權(quán)益； 能提升 無形資產(chǎn)及所有權(quán)人 的社會公信力，加強投資者對 無形資產(chǎn)及所有權(quán)人 的信賴 感； 可以促進 無形資產(chǎn) 多種方式的融資，為 無形資產(chǎn) 提供新的權(quán)益融資渠道 ； 促進 無形資產(chǎn)的 合理流動、 為無形資產(chǎn) 投資 提供 退出 變現(xiàn)的機會。 同時，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場將為非上市股份制企業(yè)（特別是高科技企業(yè)）提供集中、統(tǒng)一的登記托管服務(wù)；代理非上 市股份公司的分紅派息；對托管股份進行協(xié)議過戶轉(zhuǎn)讓；對托管股份進行質(zhì)押登記、接受股東對股份資料的查詢；代理股份公司的股份回購業(yè)務(wù)等。 在股權(quán)托管的基礎(chǔ)上開展股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，可合理促進股權(quán)的有序流動，促進企業(yè)資產(chǎn)重組，實現(xiàn)生產(chǎn)要素動態(tài)優(yōu)化配置。當?shù)怯浲泄艿钠髽I(yè)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向時，可委托中心為其提供專業(yè)化、規(guī)范化的服務(wù)，中心利用現(xiàn)代化的信息網(wǎng)絡(luò)和專業(yè)化信息平臺優(yōu)勢，充分挖掘市場潛在投資者，使企業(yè)順利實現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓。同時，規(guī)范設(shè)立的托管中心將為投資者提供一個安全、高效、順暢流通的市場，保護投資者的利益，通過托管中心公開發(fā) 布公司的各項信息，能夠保證信息的真實性、準確性和及時性，保證投資者均有公平的獲取信息的機會，增強了公司的透明度，實現(xiàn)交易的公開、公平、公正。 托管中心擁有強大的業(yè)務(wù)平臺功能，能匯集全國范圍眾多的市場參與者和提供專業(yè)化的策劃服務(wù)等增值服務(wù)，有效幫助企業(yè)實現(xiàn)低成本、規(guī)范性、跨地區(qū)、跨行業(yè)擴張，有利于企業(yè)開展資本運作。在股權(quán)托管的基礎(chǔ)上，托管中心還可協(xié)助投資者以產(chǎn)（股）權(quán)作抵押進行貸款。中心可向銀行出具相關(guān)證明，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)，以便于股東以股權(quán)抵押向銀行申請貸款。 科技項目評估論證中心 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 33 建立科技評估論證中心 ， 遵循一定的原則、程序和標準，運用科學(xué)、可行的方法對科技政策、科技計劃、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技項目、科技成果、科技機構(gòu)、科技人員以及與科技活動有關(guān)的行為所進行的專業(yè)化咨詢和評判活動。 主要從以下幾方面開展工作： （ 1）科技政策的研究、制定和效果的評估； （ 2）科技計劃的執(zhí)行情況與運營績效的評估； （ 3）科技項目的前期立項、中期實施、后期效果的評估； （ 4）科技機構(gòu)的綜合實力和運營績效的評估； （ 5）科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟效益的評估； （ 6）區(qū)域或產(chǎn)業(yè)科技進步與運營績效的評估； （ 7）企業(yè)和其它社會組織的科技投 資行為及運營績效的評估； （ 8）科技人才資源的評估； （ 9）其他與科技工作有關(guān)的評估 技術(shù)轉(zhuǎn)移與交易服務(wù)中心 技術(shù)交易與轉(zhuǎn)移服務(wù)中心 是一個全方位綜合服務(wù)平臺，集技術(shù)、科技成果、人才、成果對接、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)、會議展覽服務(wù)等為一體。 將立足貴陽市，面向全省，幅射西南地區(qū)，圍繞地區(qū)創(chuàng)新體系和科技中介服務(wù)體系建立多層次、全方位、多功能的服務(wù)系統(tǒng)。 技術(shù)交易與轉(zhuǎn)移服務(wù)中心將針對技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)移全過程提供專業(yè)服務(wù)，通過資本推動技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)移；積極引導(dǎo)國際資源、民間資源融入本地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展，促進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，創(chuàng) 造高質(zhì)量的技術(shù)交易，致力于科技成果的轉(zhuǎn)化與流動。技術(shù)交易與轉(zhuǎn)移服務(wù)中心業(yè)務(wù)范圍： （ 1）充分利用有形市場及無形網(wǎng)絡(luò)在信息集聚與幅射方面的優(yōu)勢，溝通技術(shù)供需雙方，為專利技術(shù)、科技成果提供轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化的平臺與渠道； （ 2）促進產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合。形成 科研、教育、生產(chǎn)不同的部門在功能與資源優(yōu)勢上協(xié)同與集成化， 實現(xiàn) 技術(shù)創(chuàng)新上、中、下游的對接與耦合， 幫助企業(yè) 引進科研院所的高新技術(shù)和人才，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、提前介入、對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747