【正文】 技術(shù)交易與轉(zhuǎn)移服務中心將針對技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)移全過程提供專業(yè)服務，通過資本推動技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)移；積極引導國際資源、民間資源融入本地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展，促進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，創(chuàng) 造高質(zhì)量的技術(shù)交易，致力于科技成果的轉(zhuǎn)化與流動。中心可向銀行出具相關(guān)證明，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)，以便于股東以股權(quán)抵押向銀行申請貸款。當?shù)怯浲泄艿钠髽I(yè)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向時，可委托中心為其提供專業(yè)化、規(guī)范化的服務，中心利用現(xiàn)代化的信息網(wǎng)絡和專業(yè)化信息平臺優(yōu)勢，充分挖掘市場潛在投資者，使企業(yè)順利實現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 登記托管中心，以 實現(xiàn) 無形資產(chǎn) 市場化流通為主要目的 ， 為 無形資產(chǎn)及其所有權(quán)人 的資本運作提供登記平臺 。 （ 5）信息會員 信息會員是指 具有一定的信息資源或需求，通過 技交 所 服務平臺 發(fā)布和查詢各類 技術(shù) 產(chǎn)權(quán)交易信息 ，并通過交易所宣傳自身的會員。 （ 3）合作會員 合作會員是指與交易所共同圍繞特定技術(shù)領域、特定業(yè)務范圍開展交易活動的企事業(yè)法人單位。高新技術(shù)企業(yè)、成長型中小企業(yè)、大型企業(yè)集團、技術(shù)成果持有單位或個人、大專院校、科研院所，以及科技中介類機 構(gòu)（包括孵化類、咨詢類、信息服務類、生產(chǎn)力促進服務類、知識產(chǎn)權(quán)服務類、技術(shù)貿(mào)易服務類、創(chuàng)業(yè)投資類等）、金融對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 31 支持服務類機構(gòu)（包括銀行、證券公司、投資類、咨詢類、融資擔保類機構(gòu)等）、技術(shù)監(jiān)督服務類機構(gòu)、其它提供專業(yè)服務的機構(gòu)（包括會計、稅務、法律、獵頭等）等均可成為技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的會員。 １、 會員建設 會員制是國外成熟資本市場普遍實行的一種交易制度，優(yōu)勢是可以使資源在更大的范圍內(nèi)流動，以便更合理的配置資源。同時提供包裝策劃等服務，將各類技術(shù)項目對外進行整合推出，通過對外組織招商形式，引 入各類投資者。 運用 科技項目招標調(diào)動企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、科技人員等各方面的積極性， 促使 省內(nèi)外、國內(nèi)外的各種科技創(chuàng)新要素提高組合水平。風 險投資的目的不僅在于從所投項目中獲得收益，更重要的是選擇適當?shù)臅r機，通過退出實現(xiàn)有限資本量的流動，實現(xiàn)資本的增值。 （ 7） 創(chuàng)業(yè)投資與風險投資服務 ① 創(chuàng)業(yè)投資服務 創(chuàng)業(yè)投資是一種既包含有投融 資，又包含有經(jīng)營管理的資本運營過程。有些因素的大小稍有變化，就會使主要投資決策指標發(fā)生很大變化。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)作為一個整體價值，其價值評估理論和方法也隨企業(yè)的戰(zhàn)略投資、價值管理、兼并收購等活動的進行而展開。前者是指對與政府科技活動有關(guān)行為進行的客觀的、科學的、評價和判斷，為政府部門發(fā)揮決策、監(jiān)督職能提供 服務；后者是指對企業(yè)或其他社會組織與科技活動有關(guān)行為進行的客觀的、科學的評價和判斷，為他們對被評事物的決策、判斷提供參考依據(jù)。 （ 5） 科技項目評估與論證 科技評估是科技評估機構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和指標，運用科學、公正和可行的方法，對科技政策、科技計劃、科技項目、科技機構(gòu)、科技發(fā)展領域、科技人員、專有技術(shù)以及與科技活動有關(guān)的行為所進行的專業(yè)化評判活動。 （ 4） 交易撮合和交易結(jié)算 交易所作為技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的“市場組織”和主要參與者，圍繞交易目的提供專業(yè)化的撮合服務。企業(yè)的股權(quán)登記托管業(yè)務是指具有普遍公信 力的專門機構(gòu)接受股份有限公司的委托，對其股權(quán)實施集中管理，按照相關(guān)法律法規(guī)進行股權(quán)的登記、過戶、掛失、查詢、分紅等管理業(yè)務。信息實時傳播以及文字、語音、圖像、視頻等多種格式的傳播方式，使得信息傳遞既可以“點對點”地進行雙向交流，也可以“一對多”或“多對多”地通過網(wǎng)絡會議的形式進行多方洽談，有利于提高產(chǎn)權(quán)交易的可信度和成功率。為技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓交易、登記托管業(yè)務提供面對客戶的窗口，為企、事業(yè)單位及個人及時、準確的辦理相關(guān)業(yè)務。該系統(tǒng)將從安全法規(guī)、安全管安全技術(shù)三方面建設網(wǎng)絡安全保障體系。 G、決策支持系統(tǒng)：通過有關(guān)信息和基本數(shù)據(jù)的收集以及對供需雙方的需求分析、行業(yè)經(jīng)濟分析，應用數(shù)據(jù)倉庫和數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，解決市場預測方面的問題。 ◇ 電子公告牌 系統(tǒng) : 是互聯(lián)網(wǎng)一種人與人之間交互的必備工具，可根據(jù)需要對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 25 開設任意多的討論主題 (如“科研人員技術(shù)交流、市場需求預測”等主題 )，供瀏覽者相互論壇、溝通。 D、 交易撮合系統(tǒng)：本系統(tǒng)利用合理的分類標準和先進的撮合技術(shù)為信息作配對撮合 ,能夠根據(jù)用戶發(fā)布的供需信息，智能地 將所對應的信息進行匹配，可以在供方和需方之間牽線搭橋。 ③信息化建設主要內(nèi)容 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 24 整個“平臺”是在應用化環(huán)境和信息搜索引擎的支持下，并將整個業(yè)務系統(tǒng)整合到知識管理平臺中。“平臺” 采用先進、適用的 管理系統(tǒng)為支撐，既為社會提供全方位的 技術(shù) 市場服務工作，也為網(wǎng)上技術(shù)交易提供各種信息服務業(yè)務，是政府上網(wǎng)工程 的發(fā)展和延伸，也是一項信息共享的社會公益服務事業(yè) 。目前，我省相關(guān)的網(wǎng)站有十幾家，但由于各單位在信息化建設過程中所采用的應用平臺、數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)格式等各不相同，阻礙了數(shù)據(jù)信息的共享和利用，造成了大量信息分散、滯后，信息不公開、不對稱等情況 ,阻礙了我省 科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過程中科技與產(chǎn)業(yè)資本、金融資本的結(jié)合 。 （五）加大對技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場信息化建設的 投入力度，實現(xiàn)服務手段現(xiàn)代化 一方面，結(jié)合我省各部門“十一五規(guī)劃”的要求，積極爭取各級政府和政府各部門的支持，開發(fā)我省技術(shù)咨詢、技術(shù)推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、項目招標、信息服務等公共信息服務平臺的集成創(chuàng)新服務系統(tǒng)；另一方面，通過增資擴股、社會融資、引進戰(zhàn)略投資者等方式加大對技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場信息化建設的投入力度，引進、吸收、開發(fā)能夠與國內(nèi)科技資本市場（ OTC 市場）、先進技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場或產(chǎn)權(quán)市場對接的交易軟件系統(tǒng)，實現(xiàn)我省技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場服務手段的現(xiàn)代化。包括信息服務、技術(shù)咨詢、技術(shù)推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)經(jīng)紀、技術(shù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀、項目招標、高新技術(shù)企業(yè)認證等服務體系。包括技術(shù)產(chǎn)權(quán)的評估、質(zhì)押、信托以及技術(shù)產(chǎn)權(quán)的股權(quán)化和證券化。經(jīng)過登記進入市場的知識產(chǎn)權(quán)（含技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)），具有可分割、可委托、可轉(zhuǎn)讓、可贈與、可交易以及時效等方面的明確規(guī)定。 （二）推進產(chǎn)權(quán)法制化 ， 體現(xiàn)交易規(guī)范化和標準化 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場從技術(shù)市場發(fā)展中得到的最大啟示是，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場向前推進，必須優(yōu)先解決可交易項目和品種在交易 方式 和交易模式的 標準化和法制 化。 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場首先需要有大量的可交易的并產(chǎn)權(quán)化的技術(shù)成果、技術(shù)產(chǎn)品 和 技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 五、重點任務 （一） 推廣技術(shù)產(chǎn)權(quán)化 ， 體現(xiàn)服務社會化 技術(shù)作為商品，在技術(shù)成果、技術(shù)產(chǎn)品、技術(shù)產(chǎn)業(yè)的不同階段，均存 在技術(shù)的價值如何評定、如何劃分、如何進入流通、如何產(chǎn)生交易的問題。 資本擴張規(guī)模 貴州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所作為貴州技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的經(jīng)營者和管理者，以目前的資本金規(guī)模是遠遠不能滿足技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場建設投資和 運行需求的，在積極爭取政府資金支持的同時，需要積極通過增資擴股、股權(quán)融資等方式引入戰(zhàn)略投資者進行資本擴張，增大對市場建設的投入。 股權(quán)登記托管業(yè)務 在時機和條件成熟時，開展或與產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、證券機構(gòu)共同開展國家高新技 術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)非上市股份有限公司股權(quán)登記托管和代理交易等業(yè)務。 （二）微觀目標 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易與技術(shù)交易 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易實現(xiàn)零的突破，并力爭在“十一五”期間累計實現(xiàn) 30 億元人民幣的交易量，達到中西部地區(qū)技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的平均水平。具體分兩個階段規(guī)劃實施：“ 20202020 年， 利用三年時間打造以技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場為核心的現(xiàn)代技術(shù)要素市場服務體系（如下圖所示）； 20202020 年，再利用兩年 時間初步形成我省區(qū)域性非公開權(quán)益性科技資本市場雛形，為在下一個五年規(guī)劃中， 使我省區(qū)域性資本市場最終形成并向著專業(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)范化的方向發(fā)展打下堅實基礎”。 堅持以人為本，全面落實科學發(fā)展觀 能力建設主要體現(xiàn)在功能平臺建設與人力資源的建設上，結(jié)合技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場各項服務功能的逐步完善，認真 落實科學發(fā)展觀，充分體現(xiàn)以人為本，積極營造對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 18 有利于人才創(chuàng)新與競爭的環(huán)境，搭建各類專業(yè)化功能服務平臺，激發(fā)各類專業(yè)技術(shù)人才和管理人才創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的積極性，最大限度提升技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的自主創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮人才在推動技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展過程中的核心作用。更重要的是要明確新形勢下 技術(shù)產(chǎn)權(quán) 市場的功能和定位，賦予其新的內(nèi)涵，使技術(shù) 產(chǎn)權(quán) 市場擔負起新的歷史使命，在未來 我省 科技發(fā)展和國民經(jīng)濟建設中發(fā)揮更大的作用。 由于 我國 技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的 立法不足，加之 我省技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場起步較晚，相關(guān)地方性法規(guī)、規(guī)章或政策就更顯蒼白，因此，難免存在許多政策、法規(guī)和體制等方面的障礙。 四、 社會創(chuàng)新服務體系 尚不能滿足技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的需要。但由于資金規(guī)模小（注冊資本金 150 萬），場地和設施有限，難以滿足以技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場為核心的現(xiàn)代技術(shù)要素市場服務體系建設和發(fā)展的要求。在此方面，必須看到一個反差，既大量來自科研院所、高等院校的技術(shù)成果，包括技術(shù)含量高的技術(shù)成果大多產(chǎn)權(quán)不清晰；大量來自民間個 體的專有和專利技術(shù)成果雖然大多產(chǎn)權(quán)清晰，由于投入不足，技術(shù)含量普遍有待提高。規(guī)范地講，是技術(shù)需要產(chǎn)權(quán)化，且產(chǎn)權(quán)可界定、可劃分、可流通、可交易。 據(jù)科技部 對 10 家重點技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所統(tǒng)計， 2020 年技術(shù)產(chǎn)權(quán)成交 4185 項，成交金額 億元。科技部徐冠華部長在全國科技工作會議上明確把技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所建設與管理作為下一步重點發(fā)展中介機構(gòu)的重點工作。圍繞我省優(yōu)勢資源轉(zhuǎn)化來創(chuàng)新。 交易所成立以來，在完善自身管理制度建設的同時，主要致力于人力資源和專家顧問隊伍建設、技術(shù)產(chǎn)權(quán)化推廣培訓、貴州“十五”科技創(chuàng)新推廣、科研機構(gòu)改制重組培訓以及我省科技型企業(yè)價值評估體系的研究等基礎性工作，力求為在“十一五”期間大力建設發(fā)展我省以技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場為核心的技術(shù)市場服務體系打下堅實基 礎。此外，從縱向比較，我省各類技術(shù)合同無論在成交合同數(shù)或技術(shù)交易額上，總體上呈上升趨勢，但也呈現(xiàn)出不穩(wěn)定因素，個別領域 波動較大，如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)及其交易金額 2020 年分別為 52 項、 萬元，而 2020 年則下降為 18 項、 萬元。 二、 我省技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展情況 （一） 我省技術(shù)市場的發(fā)展 我省技術(shù)交易市場體系 以科研院所、高等院校為主體的技術(shù)賣方和以 工業(yè)企業(yè)和農(nóng)村專業(yè)戶、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè) 為主體的技術(shù)買方及一批技術(shù)經(jīng)紀人、 科技中介服務 機構(gòu) 、公共網(wǎng)絡平臺共同 組成。同時，由于技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場目前的發(fā)展階段與生存狀況，對人才特別是既懂專業(yè)又懂市場的復合型人才缺乏吸引力。 我國技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場主要存在問題與改革走向 國內(nèi)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場尚處于發(fā)展初期，目前仍存在許多困難。因此，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場是我國創(chuàng)業(yè)資本退出機制的重要組成部分。 （ 3）為創(chuàng)業(yè)資本提供進退通道。在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，作為技術(shù)與資本結(jié)合的重要平臺，技術(shù)產(chǎn)權(quán) 交易市場，可發(fā)揮聚集風險投資、高新技術(shù)項目等資源，對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 12 通過交易市場實現(xiàn)技術(shù)資本、金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、人力資本的優(yōu)化組合，加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的步伐。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，不僅肩負發(fā)展和繁榮技術(shù)市場的使命，同時肩負著促進高新技術(shù)與資本對接、促進高新技術(shù)企業(yè)快速全面融入資本市場的使命。第三，市場作為資源配置的主渠道發(fā)揮著越來越重要的作用，而現(xiàn)有的資本市場由于存在著結(jié)構(gòu)與層次的缺陷，遠遠不能滿足廣大中小型科技創(chuàng)新企業(yè)融資發(fā)展需要。首先，由技術(shù)市場派生出來的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)體制中，缺少明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，技術(shù)未能有效地以資本的形 態(tài)參與資源的配置、參與權(quán)益的分配。技術(shù)市場交易活動逐步走上了現(xiàn)代化、規(guī)范化的軌道。法制建設逐步完善，我國技術(shù)市場的交易活動有了法律保障，技術(shù)市場交易活動日趨規(guī)范。技術(shù)市場交易形式多樣化。有償轉(zhuǎn)讓和著眼點僅僅是給技術(shù)持有者以適當?shù)难a償，并沒有從商品交換的角度來認識。證券商的市場主體地位是無法替代的。我們已經(jīng)欣慰地看到 2020 年 1月 16 日，經(jīng)國務院批準， 中國證監(jiān)會發(fā)出批復，同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓試點。海外資本市場的成功證明了只要采取了必要的監(jiān)管措施，就可以有效地防范由股權(quán)流動帶來的風險，保持市場的穩(wěn)定。我國的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所也應當用“股權(quán)”替代市場中不易接受和難以量化的“技術(shù)成果”，通過股權(quán)的置換、重組、增值，達到成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的目的，使企業(yè)的 資本正常地流動起來。在我國內(nèi)地目前主板市場的進入門檻較高，二板市場遲遲未能推出的情況下，改變原有的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場只作為中介機構(gòu)和信息發(fā)布平臺的定位，轉(zhuǎn)而重新定位于為處于成長期的中小型高科技企業(yè)提供股權(quán)融資的場所，使其真正成為多層次 資本市場的一部分，是技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展方向。 C： 由原先的證券交易所通過重組、合并、重新定位等方式轉(zhuǎn)變而成。采用這種設立方式的創(chuàng)業(yè)板場有英國倫敦證券交易所另類投資市場 、 新加坡證券交易所西斯達克市場以及香港聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板市場等。 C:優(yōu)化資源配置、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理。一般來說，風險投資退出的途徑有：公司