【正文】 平臺等專項資金的支持；（ 3）自籌資金。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 20 市場建設投資 “十一五”期間，貴州技術產(chǎn)權市場的建設投資規(guī)模預計為人民幣 600 萬元左右。 服務領域與交易新品種 積極開拓交通、旅游、礦業(yè)、林業(yè)等專業(yè)服務領域，拓展收費公路經(jīng)營權、旅游風景區(qū)特許經(jīng)營權、探礦權、采礦權、林權等新交易品種市場，豐富和完善技術產(chǎn)權市場作為區(qū)域性非公開的初級權益性資本市場的基礎功能。技術交易額力爭在“十五”的基礎上翻一翻（即 1617 億元），實現(xiàn)平均每年以 20%遞增的發(fā)展速度。 為我省高新技術企業(yè)提供股權登記托管、轉讓交易服務，為各類所有制企業(yè)提供私募資金、投資擔保、銀行短期貸款等投融資平臺，為創(chuàng)業(yè)資本和風險投資提供進退通道，為海內(nèi)外資本市場提供優(yōu)質上市資源??為我省區(qū)域性科技資本市場的最終形成夯實基礎。 以 技術產(chǎn)權市場為核心的現(xiàn)代技術要素市場服務體系 圖 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 19 （一）宏觀目標 為 企業(yè) 自主創(chuàng)新的全過程提供綜合配套服務，開展科技計劃項目的招投標、計劃項目成果的技術轉移、推廣等試點，使其發(fā)揮技術市場主導和示范帶動作用。市場綜合實力和運營水平達到全國先進水平，為最終把技術產(chǎn)權市場建設成為我省區(qū)域性非公開的權益性科技資本市場打下堅實的基礎。 四、總體目標 按照胡錦濤總書記在全國科學技術大會上的講話要求。 堅持自主創(chuàng)新，加強對外合作 貴州技術與技術產(chǎn)權市場的發(fā)展，一定要結合貴州實際，堅持走自主創(chuàng)新的道路，同時也要積極加強與國內(nèi)外相關機構（特別是證券公司、投資機構和基金公司）的合作，積極吸納新觀念、新思維、新理念、新方法，積極拓展新技術（服務技術）、新產(chǎn)品（服務產(chǎn)品）、新品種 （可交易品種）。 堅持政府引導，強化社會化公共服務功能 技術和技術產(chǎn)權市場的培育和建設，離不開在政府的引導和支持。 （二） 基本原則 認清發(fā)展形勢，理清發(fā)展思路 我 省技術 產(chǎn)權市場的發(fā)展尚處于起步 階段，存在著法律政策體系不完善、監(jiān)督管理體系弱化、中介機構發(fā)展滯后、基礎設施建設薄弱，投入 嚴重 不足等諸多問題， 因此 我們必須審時度勢，從 全省 發(fā)展的戰(zhàn)略高度，不失時機地 大力 培育和完善技術 與技術產(chǎn)權 市場，消除其發(fā)展的障礙性因素。 此外，我省 國有經(jīng)濟比重大、活力不足，民營經(jīng)濟發(fā) 展滯后，利用外資數(shù)量小，民間投資不活躍 等 ， 也是影響我省技術產(chǎn)權市場發(fā)展的客觀外部環(huán)境因素 。 五、法律、法規(guī)和相關政策體系尚未建立。 雖然在政府不同部門的支持下，我省已經(jīng)建立若干家生產(chǎn)力促進中心、創(chuàng)新服務中心和技術推廣站，還有孵化器、大學科技園、技術轉移中心、科技評估機構，還有大量的咨詢公司、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估事務所、人才培訓機構、情報信息服務機構等等。而綜觀我省科研機構的改革，全省 50 余家省級科研機構，至今沒有一家完成公司制改制，實現(xiàn)與市場的緊密結合；已經(jīng)成立運行起來的生產(chǎn)力促進中心、科技開發(fā)中心、技術創(chuàng)新服務中心等技術服務機構大多還是事業(yè)單位體制，沒有真正實現(xiàn)企業(yè)化經(jīng)營，使其難以通過技術產(chǎn)權市場來發(fā)揮更大更好的作用。 三、科技體制改革步伐緩慢， 科研、開發(fā)、生產(chǎn)、市場難以緊密結合。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 16 貴州技術產(chǎn)權市場在省科技廳、省經(jīng)貿(mào)委的大力支持和推動下， 2020 年 4月正式啟動運行。因此，技術成果整體產(chǎn)權化程度不高、或可交易性差，制約了技術產(chǎn)品和技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權化 ，從而制約了技術產(chǎn)權市場的發(fā)展 。 技術產(chǎn)權交易市場首先需要有大量的可交易的并產(chǎn)權化的技術成果、技術產(chǎn)品 和 技術產(chǎn)業(yè)。從而，實現(xiàn)技術的資本化。 技術作為商品，在技術成果、技術產(chǎn)品、技術產(chǎn)業(yè)的不同階段，均存在技術的價值如何評定、如何劃分、如何進入流通、如何產(chǎn)生交易的問題。 而我省有統(tǒng)計的技術產(chǎn)權轉讓項目為零。 挑戰(zhàn)與不利條件分析 當然，我省技術產(chǎn)權市場的發(fā)展同時也存在著諸多不利因素： 一、技術商品化、資本化、產(chǎn)權化水平低下， 技術市場和技術產(chǎn)權市場的培育和建設遲緩，投入嚴重不足， 技術成果轉化率 極低。在 2020 年科技部給國務院的報告中，已明確寫入要推進技術產(chǎn)權交易平臺建設，并決定由科技部技術市場管理促進中心牽頭抓這件事。 經(jīng)過三四年的艱辛探索，全國技術產(chǎn)權交易 市場已初步形成，累計交易額已達 3000 多億元，并且還有不斷上升的勢頭，著實讓人欣喜，使大家看到了技術產(chǎn)權交易的巨大市場潛力。為提高我省企業(yè)自主創(chuàng)新能力，政府要抓好科技創(chuàng)新體系建設，加強科技研發(fā)基地和科技基礎設施建設，加強重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新和支持力度，加強中介平臺建設和企業(yè)的科技創(chuàng)新平臺對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 15 建設”。引進再創(chuàng)新為主，瞄準國內(nèi)先進目標提創(chuàng)新。 （三） 我省技術產(chǎn)權市場發(fā)展面臨的機遇和挑戰(zhàn) 機遇與有利條件分析 貴州省十一五規(guī)劃中明確指出“要大力推進新型工業(yè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和文化，體育，旅游，高新技術產(chǎn)業(yè)化。 （二） 我省技術產(chǎn)權市場發(fā)展 我省技術產(chǎn)權市場發(fā)展比較遲緩， 2020 年 4 月才成立的貴州技術產(chǎn)權交易所（以下簡稱交易所），是由貴州省科技廳下屬貴州省技術創(chuàng)新服務中心（貴州省成果 推廣信息平臺）、貴州省科技開發(fā)中心、貴州省經(jīng)貿(mào)委下屬創(chuàng)新服務中心、貴陽市生產(chǎn)力促進中心（國家示范中心）、貴陽市評估咨詢論證中心和貴州陽光產(chǎn)權交易所等六家機構共同發(fā)起，經(jīng)貴州省人民政府批準設立的貴州省內(nèi)唯一的技術產(chǎn)權交易機構。全省的省、地、州、市雖已設立各級技術市場，但開展業(yè)務不理想，全省科技合同交易集中在貴陽市。其中技術開發(fā)合同 1081 項，占總數(shù) 50. 70%，技術轉讓合同 219 項 ，占總數(shù) %，技術咨詢合同 189 項，占總數(shù) %，技術服務合同 643 項，占總數(shù) %；從技術交易金額構成來看，2020— 2020 年間，全省技術交易額累計達 87614 萬元，其中技術開發(fā)交易額對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 14 萬元，占 %；技術轉讓交易額 萬元，占 %；技術咨詢合交易額 萬元，占 %；技術服務交易額 萬元，占 %。 技術市場主要以無形市場的形式體現(xiàn)。 技術產(chǎn)權交易市場 在發(fā)展的初期應是以 政府意志主導為主、市場機制為輔的發(fā)展時期， 在進一步明確技術產(chǎn)權交易市場是“專業(yè)化的權益 性資本市場”的定位的基礎上， 政府 應 綜合各部門的力量，發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用，站在提高國家競爭力的高度，全面推進技術產(chǎn)權交易市場的建設與發(fā)展。 技術產(chǎn)權交易市場發(fā)展與改革應該包括其成長的宏觀環(huán)境構造、其運作的微觀制度創(chuàng)新與組織保障體系的建設三個方面：（ 1）宏觀環(huán)境構造：我們知道，一個市場不可能在“真空”中發(fā)展起來，一定有其適應的生長環(huán)境。盡管技術產(chǎn)權交易市場在硬件設施的投入上取得了較大的進步，目 前的市場硬件建設特別是信息系統(tǒng)的建設滯后于經(jīng)濟發(fā)展的需要。首先，由于各地技術產(chǎn)權交易所基本處于“摸著石頭過河”的探索階段，業(yè)務范圍定位不明確：有的定位于提供中介服務、僅撮合會員之間的交易和提供信息服務；有的定位于搭建交易平臺，從事相關業(yè)務活動，如項目推介、咨詢服務；有的定位于投資銀行，直接代理投資方或為項目出讓方尋找投資者，對技術項目或企業(yè)進行全程包裝；還有的干脆沒有定位，“什么賺錢干什么”，甚至從事許多與產(chǎn)權交 易無關的經(jīng)濟活動；其次，政策法規(guī)不健全，交易對象、交易規(guī)則和信息發(fā)布交流沒有統(tǒng)一標準，一定程度上限制了交易的范圍和效率，不能推動技術產(chǎn)權交易的發(fā)展，也不能適應建立大市場（如跨地區(qū)的交易）的要求；第三，目前全國許多技術產(chǎn)權交易所存在著生存壓力。技術產(chǎn)權交易市場是權益性市場，中小科技型企業(yè)可以通過該市場出讓股權 方式進行直接的股權融資，優(yōu)化股權結構與公司治理結構。 （ 4）對優(yōu)化企業(yè)結構起到促進作用。通過進入和退出的不斷循環(huán)，風險資本的流動性大大增加，可以使更多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)受益，技術產(chǎn)權交易市場也起到了創(chuàng)業(yè)資本的放大作用。技術產(chǎn)權交易市 場在為風險資本提供進入機會的同時也為他們提供了退出渠道。 技術產(chǎn)權交易市場為科技型企業(yè)、成長型企業(yè)提供融資市場，并為創(chuàng)業(yè) (產(chǎn)業(yè) )投資基金提供私募場所，促進技術與資本的高效融合。 （ 2）為高新企業(yè)的融資提供市場平臺。 技術產(chǎn)權交易市場的設立，在以下方面起到了積極作用： （ 1）推動科技成果的轉化。 1999 年 12 月 28 日，全國第 一家技術產(chǎn)權交易所 —— 上海技術產(chǎn)權交易所設立，隨后，深圳、成都、西安、山東、青島、長春、鄭州、沈陽、北京等相繼設立了技術產(chǎn)權交易市場。由于技術產(chǎn)權交易源于技術市場，又附加了資本市場的內(nèi)涵，所以，技術產(chǎn)權交易市場作為一個獨特的市場，她首先是技術市場的延伸，同時，又是資本市場的初級市場。特別是近年來隨著“科教興國”戰(zhàn)略的實施，科技創(chuàng)新及高新技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展對資源的市場化配置提 出了更為緊迫的要求，為了促進中小科技企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展，加快科技創(chuàng)新與資本的緊密結合而進行探索與嘗試。尤其是面對初創(chuàng)期的科技型企業(yè)，風險投資缺乏一個進入和退出的通道。特別是在知識產(chǎn)權的界定中，尚處在國家、集體、個人之間難以劃分、不便劃分的狀態(tài)。但是，人們也開始發(fā)現(xiàn)并研究技術市場存在的不足。 我國技術產(chǎn)權市場發(fā)展的主要成就 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 11 進入二十世紀八十年代中期，伴隨科技體制改革不斷深入和發(fā)展，以技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢、技術服務為主導內(nèi)容的技術市場，風起云涌、熱火朝天，極大地促進了科技成果的轉化，促進了技術走出科研院所和高等院校。 （ 4）突破性發(fā)展階段（ 1990） 技術交易規(guī)模和領域不斷擴大，“放開、搞活、扶植、引導”的八字方針，有力地促進了技術市場的發(fā)展，技術合同交易額逐年大幅增長，工業(yè)企業(yè)成為技術市場的最大買方， 技術市場支撐服務體系正在形成。技術出口實現(xiàn)突破，我國技術市場正快速與國際技術市場接軌。 （ 3）迅速發(fā)展階段（ 1985— 1989） 技術經(jīng)營體系不斷壯大，多層次、多形式、多所有制的技術貿(mào)易、咨詢、中介服務機構遍布全國各地。國家和地方有關部門開始制訂相應的技術政策、法規(guī)，開始注意對技術市場的管理。形成了本地區(qū)、跨地區(qū)的技術交易網(wǎng)絡，我國的技術市場已經(jīng)由點到線，由線到面，形成了全國性的網(wǎng)絡。且伴隨著對技術是否是商品的嚴重認識分歧和激烈爭論；科研 單位大部分推銷的是過去積壓的技術成果，根據(jù)市場需求進行的開發(fā)不多。 （二）國內(nèi)技術產(chǎn)權市場發(fā)展評價 我國技術市場發(fā)展歷程回顧 （ 1）萌芽階段（ 1979— 1981） 萌芽階段的主要特征：技術的擴散形式是由無償使用向部分有償、完全有償轉讓變化，但范圍、數(shù)量都很有限，沒有固定的形式和交易的場所。但是按照我國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券商還不能進入技術產(chǎn)權市場 。在國外的科技資本市場，由于做市商的存在使這個交易平臺上買或賣的一方已經(jīng)存在了，只要有一個投資者進入就可以通過市場完成交易，市場能夠保持足夠的流動性，而且證券商的參與保證了做市商有足夠的市場主體來擔當。標志著我國 集中統(tǒng)一的服務于高科技中小型企業(yè)的第三板塊科技資本市場初見端倪。第三板塊可以為高科技中小企業(yè)、風險投資商、民間投資者和中介機構構筑一個門檻較低的交易融通平臺，為資本的進入、退出、獲利營造一個適合其生存發(fā)展的場所，杜絕地下交易、非法場外交易的滋生。因此，決不能因噎廢食，由于顧忌風險而放棄技術產(chǎn)權交易市場發(fā)展的大好時機。武漢光谷技術產(chǎn)權交易所開通的孵化企業(yè)產(chǎn)權電子交易系統(tǒng)，也做出了大膽的創(chuàng)新，如凡有 50 萬元凈資產(chǎn)、半年存續(xù)期的孵化器內(nèi)的在孵企業(yè)都可以提出掛牌申請，最 小的交易單位僅為 1％的企業(yè)股權。 第二、我國應當盡快出臺統(tǒng)一的產(chǎn)權交易法規(guī)并逐步理順和放開相關的金融政策，盡快解決產(chǎn)權交易不能面向自然人，轉讓股權不能拆細、不能連續(xù)交易等問題。臺灣柜臺市場成功在于其實現(xiàn)了技術與資本的高效融合，高科技企業(yè)的技術在實現(xiàn)了股權化之后交換價值得以體現(xiàn)，從而使交易的效率大大提高。要完成這種市場定位的轉變，應該做好以下幾個方面： 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 9 第一、突破政策法規(guī)瓶頸，實現(xiàn)股權的合理流動。 （ 3）國外科技資本市場對我國技術產(chǎn)權市場的啟示； 國外的科技資本市場（創(chuàng)業(yè)板市場、柜臺交易市場）定位于為高科技中小企業(yè)提供股權融資，促進科技成果轉化的平臺，是多層次資本市場的一部分。加拿大 風險 交易所就是這種設立方式的典型。采用這 種 設立方式的創(chuàng)業(yè)板市場有美國納斯達克市場、歐洲易斯達克市場、韓國科思達克市場等。 B： 由非證券 交 易所的機構設立。 （ 2）服務體系建設； 縱觀海外各國的 科技資本 市場，其設立的方式主要有三 種： A： 由證券交易所直接開設。從創(chuàng)業(yè)投資者角度看，企業(yè)在上市交易后，為創(chuàng)業(yè)投資者帶來巨大收益，這些收益可以在市場上通過股權交易迅速變現(xiàn)，這樣就大大加速了風險資本的周轉，推