【導讀】可承受風險及重大風險，從而進行有效控制，特制定本程序。監(jiān)督，確定重大風險，并提出控制計劃，對重大風險控制計劃的落實情況進行監(jiān)督管理。同時，將危險源辨識、風險控制工作結果報生產(chǎn)安保科。和作業(yè)程序等，并收集有關信息。清楚辨識危險因素為宜。一般要求以車間為單位進行作業(yè)活動劃分。受的相關培訓，現(xiàn)場安全控制設施；生的可能性和后果，確定風險的大小。凡具備以下條件之一的采用直接判定法，其他采用LEC法進行評價,兩者只能選其一。，仍未采取有效防控措施的；LEC法是采用與系統(tǒng)危險性有關的三種因素指標值之積。采用LEC法評價危險因素時，對于五、四、三、二、一級危險源，對應危險性的。上的屬于極其危險和高度危險的，即重大風險。b、《危險源辨識與風險結果匯總表》（表二）；并填寫《不可容許風險及其控制計劃清單》，報管理者代表批準。

　　

【正文】 施。糾正與預防措施包括： a. 管理措施； b. 技術措施； c. 行政措施； d. 培訓措施。 責任單位或部門制訂的糾正與預防措施填入《不符合項報告》中。責任單位或部門認真落實措施并保證效果，問題得到糾正后，由責任單位或部門負責人簽字后上報 生產(chǎn)安?？?。 對潛在的事故、事件應進行全方位的認真分析，找出其潛在的引發(fā)原因，從各個原因入手，制定阻止發(fā)生不符合及事故、事件的 有效措施。 不符合的驗證 審核組按照《 不符合項報告 》，負責對糾正與預防措施的實施過程、效果進行跟蹤驗證。對糾正與預防措施達到預期效果的填寫驗證結果， 對不符合進行關閉， 驗證記錄要 有充分的事實和根據(jù)。 對于采取糾正或預防措施而實施無效的，由審核組組織相關責任單位分析原因，提出建議，并重新填寫《不符合項報告》，責成有關單位制定有效的糾正與預防措施，經(jīng)審批后由責任單位實施。 責任單位或部門未能完成糾正與預防措施或措施的實施未達到預期效果，如無正當理由或未能提出可接受的 修正期限，由 生產(chǎn)安?？?按《公司績效考核方案》附件三《安全環(huán)保管理考核辦法》進行考核，并報告管理者代表，由管理者代表協(xié)調整改工作，直至問題的解決。 糾正與預防措施的實施引起的工藝、技術和管理標準的更改須按《文件和資料管理程序》的有關規(guī)定執(zhí)行，并納入相應的技術管理文件或作業(yè)指導書。 6. 相關文件 《協(xié)商與信息交流管理程序》 《應急準備和管理控制程序》 《績效測量與監(jiān)測管理程序》 《記錄管理程序》 《內部審核管理程序》 《管理評審管理程序》 《 銅板帶廠 安全檢查制度》 《 銅板帶廠 安全獎懲制度》 《 銅板帶廠 傷亡事故管理制度》 《 銅板帶廠 環(huán)境污染事故管理辦法》 《 銅板帶廠 職工傷亡事故行政責任追究規(guī)定》 7. 記錄 《不符合項報告》 《安全檢查記錄》 《安全管理月報表》 《事故隱患整改通知書》 內部審 核管理程序 文件編號 : 版次： A/O 發(fā)布日期： 2020 年 月 日 1. 目的 為了驗證 銅板帶廠 現(xiàn)行 OHS 管理體系是否符合體系文件的要求和標準 ,評價確保 OHS管理體系持續(xù)的有效性、充分性和適宜性，為持續(xù)改進以及為管理評審提供依據(jù)，特制定本程序。 2. 適用范圍 本程序適用于公司 OHS 管理體系的內部審核。 3. 職責 生產(chǎn)安?？?負責內部審核的組織實施。 管理者代表負責審核年度審核計劃和內部審核報告，任命審核組長，全面負責組織內部審核工作。 審核組長負責編制內審計劃，組建審核組實施內審 ，并編寫內部審核報告。 審核員應配合審核組長工作，按照分工編寫檢查表，實施審核，并跟蹤不符合項糾正預防措施的實施。 受審核部門應積極配合審核員的工作，提供審核過程所需的資源，針對提出的不符合項制定并實施糾正預防措施。 4. 工作程序 審核計劃的編制 生產(chǎn)安?？?每年定期編制內審年度計劃報管理者代表批準后實施，一般每年不少于一次，其間隔不超過 12 個月，特殊情況可追加審核。特殊情況指：組織機構變動、法律法規(guī)變化、新技術采用、發(fā)生重大安全事故、最高管理者認為必要時。 審 核實施計劃的編制 每次內審由審核組長編制實施計劃，經(jīng)管理者代表批準后發(fā)放實施。內容包括： a. 審核的目的、依據(jù)、范圍 . b. 審核時間和日程安排 . c. 受審核的部門及內審員審核分工等 . 4． 2 審核前的準備 成立審核組 a． 生產(chǎn)安保科 負責內審的各項準備工作。 b． 管理者代表任命審核組長，審核組長組織審核組。內審員根據(jù)審核計劃編制內 審檢查表，明確審核方式、審核內容等準備審核。 對內審員的要求 審核 員應經(jīng)過培訓具備內審員資格，同時應具備審核能力、獨立工作和組織交 流能力，并且審核員不能審核自己的工作。 審核計劃批準后 ,由 生產(chǎn)安?？?將審核計劃及審核通知送達管理者代表、受審核部門和審核員，受審核部門要通知本部門所有與 OHS 管理體系運行有關的人員做好接受審核的準備。被審部門對審核計劃若有異議時，及時通知審核組。 審核的實施 首次會議 審核組長負責組織首次會議，通知召集有關人員、部門、領導出席會議。 審核組長主持會議，向受審核部門介紹審核組成員，確認審核計劃，說明本次審核的目的、范圍、審核依據(jù)、審核采用的方法和程序，并確認配合人員、日程安排、人員分工、中間或未次會議的時 間及參加人等。 現(xiàn)場審核 a. 按照審核計劃 ,依據(jù)內審檢查表實施審核。 b. 收集客觀證據(jù) ,并予以記錄。 c. 記錄現(xiàn)場審核結果以便需要時查閱。 d. 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題，應開不符合項報告并請受審部門負責人簽字認可。 e. 對于雖未構成不符合項 ,但有潛在的不符合隱患 ,應提醒注意 ,審核員可作為“觀察項 ” 向受審方提出。 f. 末次會議前審核組長召集審核員會議 ,對觀察結果進行匯總分析 ,對 OHS管理體系運行情況作出總體評價。 末次會議 審核組長應按計劃主持召開末次會議 ,參加會議的有審核員全體成員及受審部門的負責人及 管理者代表。 審核組長介紹審核總體情況，宣布審核結論，向受審方提交不符合報告，提出采取改進和糾正預防措施及跟蹤驗證的要求。 編寫審核報告 審核組長編寫審核報告 ,內容 : 審核目的、范圍和依據(jù)。 審核組成員、審核日期及審核計劃具體實施情況。 受審核方的基本情況及其 OHS 管理體系概述。 審核總結 a. 受審核方遵守法律、法規(guī)、標準和其他要求的情況。 b. 受審核方 OHS 管理體系實施的有效性。 c. 體系存在的主要問題，不符合項的數(shù)量，分布情 況、嚴重程度、不符合項的糾正情況。 審核報告審批、發(fā)放 審核報告經(jīng)管理者代表批準，由安全環(huán)保部十日內發(fā)至相關部門及領導，并做好文件發(fā)放記錄。 采取糾正和預防措施及跟蹤驗證 受審核部門在接到“不符合報告”十五日內實施糾正和糾正措施，短期內未能完成的應以書面形式報 生產(chǎn)安?？?，經(jīng)審批后，按批準時間實施。 生產(chǎn)安?？?組織內審員對糾正預防措施完成情況進行驗證，并將驗證結果記入“不符合報告”中。 糾正實施中如涉及兩個或兩個以上部門或發(fā)生爭執(zhí)時，由管理者代表協(xié)調或仲裁。 4． 7 生產(chǎn)安?？?負責保留內審記錄及有關資料，內審報告需提交總經(jīng)理作為管理評審的依據(jù)和下一次體系審核的材料之一。 5. 相關文件 《協(xié)商與信息交流管理程序》 《文件和資料管理程序》 《不符合糾正與預防措施管理程序》 《記錄管理程序》 6. 記錄 《 OHS 管理體系年度內審計劃》 《現(xiàn)場審核檢查表》 《不符合項報告》 《不符合項 分布表》 《審核報告》 《首 /末次內審會議簽到表》 《首末次會議記錄》 管理評審管理程序 文件編號： 版次： A/0 發(fā)布日期： 2020 年 月 日 1 目的 為了定期對 OHS 管理體系進行評審，以保持 銅板帶廠 的 OHS 管理體系的持續(xù)適用性，充分性和有效性，特制定本程序。 2 適用范圍 本程序適用于 銅板帶廠 OHS 管理體系年度評審或臨時性評審。 3 職責 最高管理者主持管理評審，簽發(fā)管理評審計劃，審批管理評審報告。 管理者代表審核《管理評審計劃》和《管理評審報告》，向總經(jīng) 理報告 OHS 管理體系運行的情況，并提出改進、糾正及預防的意見。 生產(chǎn)安?？?負責制定管理評審計劃 ,組織準備管理評審所需資料，編制管理評審報告，負責整改措施跟蹤檢查的組織和報告工作，按《記錄管理程序》保管相關記錄。 各有關單位、部室負責人參加管理評審，提供與本單位本年度在實施與保持 OHS 管理體系運行相關的信息及改進的建議，并負責在評審中提出本單位體系實施的情況及糾正、預防措施的制定和實施工作。 辦公室負責籌備管理評審有關會務，負責整理匯總有關記錄。 4 工作程序 管理評審的計劃 每年內 審完 12 個月內，由管理者代表組織， 生產(chǎn)安?？?按標準要求制訂管理評審計劃。評審計劃應包括：評審目的、評審范圍、評審內容、評審小組的組成、評審準備工作的要求、評審時間等。評審計劃由管理者代表審核后，報最高管理者批準。正常情況下，評審工作每年一次。當 OHS 管理體系、產(chǎn)品、過程、資源等發(fā)生重大改變時、 銅板帶廠 內部機構發(fā)生重大變化和發(fā)生重大安全事故時，最高管理者可決定臨時召開管理評審會議。 管理評審的準備 管理者代表組織， 生產(chǎn)安?？?負責收集管理評審資料，提出管理評審會議中需解決的問題，報管理者代表審 核。收集的管理評審資料包括： 生產(chǎn)安?？?提交： OHS 方針中各項承諾的貫徹落實情況；上年度 OHS 目標、指標完成情況報告； OHS 工作總結；內審報告；外審結論；本年度 OHS 目標和工作計劃； 各相關部門提交職責范圍內的 OHS 工作情況； 各車間、科室 提交本單位 OHS 工作總結。 OHS 管理體系評審內容 OHS 方針是否持續(xù)適用，滿足未來 OHS 管理戰(zhàn)略發(fā)展的需要； OHS 目標、指標的完成情況，方案是否可行，目標、指標方案是否需要調整更新； 法律法規(guī)與其他要求 的符合性狀況如何，需要改進和加強的領域是什么； 重大風險的控制情況，來年控制重點的轉移； 內審結論和改進意見，以往審核確定采取的措施的實施、驗證情況及效果； 從相關方要求、安全、環(huán)境事故的分析，探尋管理體系改進的領域； OHS 管理體系隨主客觀條件變化的適用性； 體系今后的發(fā)展努力方向，評審后需完善的工作。 管理評審的實施 管理評審活動以會議的形式進行，會議出席的范圍可包括 廠 有關領導、各 車間、科室 負責人及有關人員。依需要可聘請咨詢機構 和外部專家參加。 評審會由最高管理者主持，管理者代表匯報一年來 OHS 管理體系的運行情況， 廠 級領導、相關單位 OHS 管理體系的負責人，根據(jù)評審計劃要求對體系進行評審。 最高管理者作評審綜述。組織領導層決定是否申請外審。 生產(chǎn)安?？?根據(jù)評審綜述整理評審報告 ,報告經(jīng)管理者代表審核、經(jīng)最高管理者批準后發(fā)到各相關部門。 各有關單位接到評審報告后，制定不符合、糾正和預防措施實施計劃，并報 生產(chǎn)安?？?。重大措施計劃由 生產(chǎn)安保科 審核后，經(jīng)管理者代表批準后實施。 糾正和預防措施 的驗證 生產(chǎn)安?？?按《不符合糾正與預防措施管理程序》對整改措施實施情況進行檢查驗證。 辦公室負責評審會議記錄，并按《記錄管理程序》保存有關記錄。 5 相關文件 《不符合糾正與預防措施管理程序》 《記錄管理程序》 《內部審核管理程序》 6 記錄 《 OHS 管理體系評審計劃》 《 OHS 管理體系評審會議簽到表》 《 OHS 管 理評審報告》 1. 目的 為了規(guī)范相關方職業(yè)健康安全管理體系，使其符合 銅板帶廠 OHS 管理體系要求，特制定本程序。 2. 適用范圍 本程序適用于 銅板帶廠 相關方的管理。 3. 職責 OHS管理應由相關專業(yè)部門負責實施 , 生產(chǎn)安?？?負責監(jiān)督管理及協(xié)調各專業(yè)部門之間的配合； 自動化室 、 生產(chǎn)安?？?、 材料科 等專業(yè)部門負責對設計、施工、供應方、承包方等單位資質進行審查，并施加影響使其在設計、供應、施工過程中滿足 OHS 管理 體系要求 ,并收集相關方的意見、建議和投訴 ,作好相關記錄備查； 、 生產(chǎn)安?？?負責督促設計院在設計過程中優(yōu)先選用符合 OHS要求的工藝、設備； 自動化室 、 生產(chǎn)安?？?、 材料科 負責優(yōu)先選用通過職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系和質量管理體系認證的供應商的產(chǎn)品和服務，并對其施加影響； 質量管理科 負責收集 銅板帶廠 外售產(chǎn)品或服務在 OHS 方面的信息。 自動化室 負責各 單位 內部（外部）核算用計量器具的巡檢、檢定（校準）、修理和標識管理，負責 銅板帶廠 最高計量標準的建標和量值傳遞工作。 生產(chǎn)安?？?負責對相關方 OHS 影響活動進行監(jiān)督管理；收集、整理相關方的意見、建議和投訴及包頭鋁業(yè)股份有限公司向外提供的產(chǎn)品、服務中的 OHS 等信息呈報管理者代表； 各部門負責收集社區(qū)居民、 銅板帶廠 內部員工對 銅板帶廠 OHS 方面的意見、建議和投訴等信息。 4. 工作程序 相關方的界定 關注 銅板帶廠 OHS 績效的相關方：主要包括： 中鋁洛陽銅業(yè)有限公司、 政府主管部門 (安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、環(huán)保局、衛(wèi)生局、技術監(jiān)督局 )、 銀行、中介機構、新