【導(dǎo)讀】可承受風(fēng)險及重大風(fēng)險，從而進(jìn)行有效控制，特制定本程序。監(jiān)督，確定重大風(fēng)險，并提出控制計劃，對重大風(fēng)險控制計劃的落實情況進(jìn)行監(jiān)督管理。同時，將危險源辨識、風(fēng)險控制工作結(jié)果報生產(chǎn)安?？?。和作業(yè)程序等，并收集有關(guān)信息。清楚辨識危險因素為宜。一般要求以車間為單位進(jìn)行作業(yè)活動劃分。受的相關(guān)培訓(xùn)，現(xiàn)場安全控制設(shè)施；生的可能性和后果，確定風(fēng)險的大小。凡具備以下條件之一的采用直接判定法，其他采用LEC法進(jìn)行評價,兩者只能選其一。，仍未采取有效防控措施的；LEC法是采用與系統(tǒng)危險性有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積。采用LEC法評價危險因素時，對于五、四、三、二、一級危險源，對應(yīng)危險性的。上的屬于極其危險和高度危險的，即重大風(fēng)險。b、《危險源辨識與風(fēng)險結(jié)果匯總表》（表二）；并填寫《不可容許風(fēng)險及其控制計劃清單》，報管理者代表批準(zhǔn)。

　　

【正文】 施。糾正與預(yù)防措施包括： a. 管理措施； b. 技術(shù)措施； c. 行政措施； d. 培訓(xùn)措施。 責(zé)任單位或部門制訂的糾正與預(yù)防措施填入《不符合項報告》中。責(zé)任單位或部門認(rèn)真落實措施并保證效果，問題得到糾正后，由責(zé)任單位或部門負(fù)責(zé)人簽字后上報 生產(chǎn)安保科。 對潛在的事故、事件應(yīng)進(jìn)行全方位的認(rèn)真分析，找出其潛在的引發(fā)原因，從各個原因入手，制定阻止發(fā)生不符合及事故、事件的 有效措施。 不符合的驗證 審核組按照《 不符合項報告 》，負(fù)責(zé)對糾正與預(yù)防措施的實施過程、效果進(jìn)行跟蹤驗證。對糾正與預(yù)防措施達(dá)到預(yù)期效果的填寫驗證結(jié)果， 對不符合進(jìn)行關(guān)閉， 驗證記錄要 有充分的事實和根據(jù)。 對于采取糾正或預(yù)防措施而實施無效的，由審核組組織相關(guān)責(zé)任單位分析原因，提出建議，并重新填寫《不符合項報告》，責(zé)成有關(guān)單位制定有效的糾正與預(yù)防措施，經(jīng)審批后由責(zé)任單位實施。 責(zé)任單位或部門未能完成糾正與預(yù)防措施或措施的實施未達(dá)到預(yù)期效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的 修正期限，由 生產(chǎn)安?？?按《公司績效考核方案》附件三《安全環(huán)保管理考核辦法》進(jìn)行考核，并報告管理者代表，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。 糾正與預(yù)防措施的實施引起的工藝、技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)的更改須按《文件和資料管理程序》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并納入相應(yīng)的技術(shù)管理文件或作業(yè)指導(dǎo)書。 6. 相關(guān)文件 《協(xié)商與信息交流管理程序》 《應(yīng)急準(zhǔn)備和管理控制程序》 《績效測量與監(jiān)測管理程序》 《記錄管理程序》 《內(nèi)部審核管理程序》 《管理評審管理程序》 《 銅板帶廠 安全檢查制度》 《 銅板帶廠 安全獎懲制度》 《 銅板帶廠 傷亡事故管理制度》 《 銅板帶廠 環(huán)境污染事故管理辦法》 《 銅板帶廠 職工傷亡事故行政責(zé)任追究規(guī)定》 7. 記錄 《不符合項報告》 《安全檢查記錄》 《安全管理月報表》 《事故隱患整改通知書》 內(nèi)部審 核管理程序 文件編號 : 版次： A/O 發(fā)布日期： 2020 年 月 日 1. 目的 為了驗證 銅板帶廠 現(xiàn)行 OHS 管理體系是否符合體系文件的要求和標(biāo)準(zhǔn) ,評價確保 OHS管理體系持續(xù)的有效性、充分性和適宜性，為持續(xù)改進(jìn)以及為管理評審提供依據(jù)，特制定本程序。 2. 適用范圍 本程序適用于公司 OHS 管理體系的內(nèi)部審核。 3. 職責(zé) 生產(chǎn)安保科 負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的組織實施。 管理者代表負(fù)責(zé)審核年度審核計劃和內(nèi)部審核報告，任命審核組長，全面負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核工作。 審核組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)審計劃，組建審核組實施內(nèi)審 ，并編寫內(nèi)部審核報告。 審核員應(yīng)配合審核組長工作，按照分工編寫檢查表，實施審核，并跟蹤不符合項糾正預(yù)防措施的實施。 受審核部門應(yīng)積極配合審核員的工作，提供審核過程所需的資源，針對提出的不符合項制定并實施糾正預(yù)防措施。 4. 工作程序 審核計劃的編制 生產(chǎn)安?？?每年定期編制內(nèi)審年度計劃報管理者代表批準(zhǔn)后實施，一般每年不少于一次，其間隔不超過 12 個月，特殊情況可追加審核。特殊情況指：組織機(jī)構(gòu)變動、法律法規(guī)變化、新技術(shù)采用、發(fā)生重大安全事故、最高管理者認(rèn)為必要時。 審 核實施計劃的編制 每次內(nèi)審由審核組長編制實施計劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放實施。內(nèi)容包括： a. 審核的目的、依據(jù)、范圍 . b. 審核時間和日程安排 . c. 受審核的部門及內(nèi)審員審核分工等 . 4． 2 審核前的準(zhǔn)備 成立審核組 a． 生產(chǎn)安保科 負(fù)責(zé)內(nèi)審的各項準(zhǔn)備工作。 b． 管理者代表任命審核組長，審核組長組織審核組。內(nèi)審員根據(jù)審核計劃編制內(nèi) 審檢查表，明確審核方式、審核內(nèi)容等準(zhǔn)備審核。 對內(nèi)審員的要求 審核 員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)具備內(nèi)審員資格，同時應(yīng)具備審核能力、獨(dú)立工作和組織交 流能力，并且審核員不能審核自己的工作。 審核計劃批準(zhǔn)后 ,由 生產(chǎn)安?？?將審核計劃及審核通知送達(dá)管理者代表、受審核部門和審核員，受審核部門要通知本部門所有與 OHS 管理體系運(yùn)行有關(guān)的人員做好接受審核的準(zhǔn)備。被審部門對審核計劃若有異議時，及時通知審核組。 審核的實施 首次會議 審核組長負(fù)責(zé)組織首次會議，通知召集有關(guān)人員、部門、領(lǐng)導(dǎo)出席會議。 審核組長主持會議，向受審核部門介紹審核組成員，確認(rèn)審核計劃，說明本次審核的目的、范圍、審核依據(jù)、審核采用的方法和程序，并確認(rèn)配合人員、日程安排、人員分工、中間或未次會議的時 間及參加人等。 現(xiàn)場審核 a. 按照審核計劃 ,依據(jù)內(nèi)審檢查表實施審核。 b. 收集客觀證據(jù) ,并予以記錄。 c. 記錄現(xiàn)場審核結(jié)果以便需要時查閱。 d. 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)開不符合項報告并請受審部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。 e. 對于雖未構(gòu)成不符合項 ,但有潛在的不符合隱患 ,應(yīng)提醒注意 ,審核員可作為“觀察項 ” 向受審方提出。 f. 末次會議前審核組長召集審核員會議 ,對觀察結(jié)果進(jìn)行匯總分析 ,對 OHS管理體系運(yùn)行情況作出總體評價。 末次會議 審核組長應(yīng)按計劃主持召開末次會議 ,參加會議的有審核員全體成員及受審部門的負(fù)責(zé)人及 管理者代表。 審核組長介紹審核總體情況，宣布審核結(jié)論，向受審方提交不符合報告，提出采取改進(jìn)和糾正預(yù)防措施及跟蹤驗證的要求。 編寫審核報告 審核組長編寫審核報告 ,內(nèi)容 : 審核目的、范圍和依據(jù)。 審核組成員、審核日期及審核計劃具體實施情況。 受審核方的基本情況及其 OHS 管理體系概述。 審核總結(jié) a. 受審核方遵守法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的情況。 b. 受審核方 OHS 管理體系實施的有效性。 c. 體系存在的主要問題，不符合項的數(shù)量，分布情 況、嚴(yán)重程度、不符合項的糾正情況。 審核報告審批、發(fā)放 審核報告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，由安全環(huán)保部十日內(nèi)發(fā)至相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)，并做好文件發(fā)放記錄。 采取糾正和預(yù)防措施及跟蹤驗證 受審核部門在接到“不符合報告”十五日內(nèi)實施糾正和糾正措施，短期內(nèi)未能完成的應(yīng)以書面形式報 生產(chǎn)安保科 ，經(jīng)審批后，按批準(zhǔn)時間實施。 生產(chǎn)安保科 組織內(nèi)審員對糾正預(yù)防措施完成情況進(jìn)行驗證，并將驗證結(jié)果記入“不符合報告”中。 糾正實施中如涉及兩個或兩個以上部門或發(fā)生爭執(zhí)時，由管理者代表協(xié)調(diào)或仲裁。 4． 7 生產(chǎn)安?？?負(fù)責(zé)保留內(nèi)審記錄及有關(guān)資料，內(nèi)審報告需提交總經(jīng)理作為管理評審的依據(jù)和下一次體系審核的材料之一。 5. 相關(guān)文件 《協(xié)商與信息交流管理程序》 《文件和資料管理程序》 《不符合糾正與預(yù)防措施管理程序》 《記錄管理程序》 6. 記錄 《 OHS 管理體系年度內(nèi)審計劃》 《現(xiàn)場審核檢查表》 《不符合項報告》 《不符合項 分布表》 《審核報告》 《首 /末次內(nèi)審會議簽到表》 《首末次會議記錄》 管理評審管理程序 文件編號： 版次： A/0 發(fā)布日期： 2020 年 月 日 1 目的 為了定期對 OHS 管理體系進(jìn)行評審，以保持 銅板帶廠 的 OHS 管理體系的持續(xù)適用性，充分性和有效性，特制定本程序。 2 適用范圍 本程序適用于 銅板帶廠 OHS 管理體系年度評審或臨時性評審。 3 職責(zé) 最高管理者主持管理評審，簽發(fā)管理評審計劃，審批管理評審報告。 管理者代表審核《管理評審計劃》和《管理評審報告》，向總經(jīng) 理報告 OHS 管理體系運(yùn)行的情況，并提出改進(jìn)、糾正及預(yù)防的意見。 生產(chǎn)安?？?負(fù)責(zé)制定管理評審計劃 ,組織準(zhǔn)備管理評審所需資料，編制管理評審報告，負(fù)責(zé)整改措施跟蹤檢查的組織和報告工作，按《記錄管理程序》保管相關(guān)記錄。 各有關(guān)單位、部室負(fù)責(zé)人參加管理評審，提供與本單位本年度在實施與保持 OHS 管理體系運(yùn)行相關(guān)的信息及改進(jìn)的建議，并負(fù)責(zé)在評審中提出本單位體系實施的情況及糾正、預(yù)防措施的制定和實施工作。 辦公室負(fù)責(zé)籌備管理評審有關(guān)會務(wù)，負(fù)責(zé)整理匯總有關(guān)記錄。 4 工作程序 管理評審的計劃 每年內(nèi) 審?fù)?12 個月內(nèi)，由管理者代表組織， 生產(chǎn)安保科 按標(biāo)準(zhǔn)要求制訂管理評審計劃。評審計劃應(yīng)包括：評審目的、評審范圍、評審內(nèi)容、評審小組的組成、評審準(zhǔn)備工作的要求、評審時間等。評審計劃由管理者代表審核后，報最高管理者批準(zhǔn)。正常情況下，評審工作每年一次。當(dāng) OHS 管理體系、產(chǎn)品、過程、資源等發(fā)生重大改變時、 銅板帶廠 內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化和發(fā)生重大安全事故時，最高管理者可決定臨時召開管理評審會議。 管理評審的準(zhǔn)備 管理者代表組織， 生產(chǎn)安?？?負(fù)責(zé)收集管理評審資料，提出管理評審會議中需解決的問題，報管理者代表審 核。收集的管理評審資料包括： 生產(chǎn)安?？?提交： OHS 方針中各項承諾的貫徹落實情況；上年度 OHS 目標(biāo)、指標(biāo)完成情況報告； OHS 工作總結(jié)；內(nèi)審報告；外審結(jié)論；本年度 OHS 目標(biāo)和工作計劃； 各相關(guān)部門提交職責(zé)范圍內(nèi)的 OHS 工作情況； 各車間、科室 提交本單位 OHS 工作總結(jié)。 OHS 管理體系評審內(nèi)容 OHS 方針是否持續(xù)適用，滿足未來 OHS 管理戰(zhàn)略發(fā)展的需要； OHS 目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況，方案是否可行，目標(biāo)、指標(biāo)方案是否需要調(diào)整更新； 法律法規(guī)與其他要求 的符合性狀況如何，需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么； 重大風(fēng)險的控制情況，來年控制重點的轉(zhuǎn)移； 內(nèi)審結(jié)論和改進(jìn)意見，以往審核確定采取的措施的實施、驗證情況及效果； 從相關(guān)方要求、安全、環(huán)境事故的分析，探尋管理體系改進(jìn)的領(lǐng)域； OHS 管理體系隨主客觀條件變化的適用性； 體系今后的發(fā)展努力方向，評審后需完善的工作。 管理評審的實施 管理評審活動以會議的形式進(jìn)行，會議出席的范圍可包括 廠 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、各 車間、科室 負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員。依需要可聘請咨詢機(jī)構(gòu) 和外部專家參加。 評審會由最高管理者主持，管理者代表匯報一年來 OHS 管理體系的運(yùn)行情況， 廠 級領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位 OHS 管理體系的負(fù)責(zé)人，根據(jù)評審計劃要求對體系進(jìn)行評審。 最高管理者作評審綜述。組織領(lǐng)導(dǎo)層決定是否申請外審。 生產(chǎn)安?？?根據(jù)評審綜述整理評審報告 ,報告經(jīng)管理者代表審核、經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)到各相關(guān)部門。 各有關(guān)單位接到評審報告后，制定不符合、糾正和預(yù)防措施實施計劃，并報 生產(chǎn)安?？?。重大措施計劃由 生產(chǎn)安?？?審核后，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實施。 糾正和預(yù)防措施 的驗證 生產(chǎn)安?？?按《不符合糾正與預(yù)防措施管理程序》對整改措施實施情況進(jìn)行檢查驗證。 辦公室負(fù)責(zé)評審會議記錄，并按《記錄管理程序》保存有關(guān)記錄。 5 相關(guān)文件 《不符合糾正與預(yù)防措施管理程序》 《記錄管理程序》 《內(nèi)部審核管理程序》 6 記錄 《 OHS 管理體系評審計劃》 《 OHS 管理體系評審會議簽到表》 《 OHS 管 理評審報告》 1. 目的 為了規(guī)范相關(guān)方職業(yè)健康安全管理體系，使其符合 銅板帶廠 OHS 管理體系要求，特制定本程序。 2. 適用范圍 本程序適用于 銅板帶廠 相關(guān)方的管理。 3. 職責(zé) OHS管理應(yīng)由相關(guān)專業(yè)部門負(fù)責(zé)實施 , 生產(chǎn)安?？?負(fù)責(zé)監(jiān)督管理及協(xié)調(diào)各專業(yè)部門之間的配合； 自動化室 、 生產(chǎn)安?？?、 材料科 等專業(yè)部門負(fù)責(zé)對設(shè)計、施工、供應(yīng)方、承包方等單位資質(zhì)進(jìn)行審查，并施加影響使其在設(shè)計、供應(yīng)、施工過程中滿足 OHS 管理 體系要求 ,并收集相關(guān)方的意見、建議和投訴 ,作好相關(guān)記錄備查； 、 生產(chǎn)安保科 負(fù)責(zé)督促設(shè)計院在設(shè)計過程中優(yōu)先選用符合 OHS要求的工藝、設(shè)備； 自動化室 、 生產(chǎn)安保科 、 材料科 負(fù)責(zé)優(yōu)先選用通過職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系和質(zhì)量管理體系認(rèn)證的供應(yīng)商的產(chǎn)品和服務(wù)，并對其施加影響； 質(zhì)量管理科 負(fù)責(zé)收集 銅板帶廠 外售產(chǎn)品或服務(wù)在 OHS 方面的信息。 自動化室 負(fù)責(zé)各 單位 內(nèi)部（外部）核算用計量器具的巡檢、檢定（校準(zhǔn)）、修理和標(biāo)識管理，負(fù)責(zé) 銅板帶廠 最高計量標(biāo)準(zhǔn)的建標(biāo)和量值傳遞工作。 生產(chǎn)安保科 負(fù)責(zé)對相關(guān)方 OHS 影響活動進(jìn)行監(jiān)督管理；收集、整理相關(guān)方的意見、建議和投訴及包頭鋁業(yè)股份有限公司向外提供的產(chǎn)品、服務(wù)中的 OHS 等信息呈報管理者代表； 各部門負(fù)責(zé)收集社區(qū)居民、 銅板帶廠 內(nèi)部員工對 銅板帶廠 OHS 方面的意見、建議和投訴等信息。 4. 工作程序 相關(guān)方的界定 關(guān)注 銅板帶廠 OHS 績效的相關(guān)方：主要包括： 中鋁洛陽銅業(yè)有限公司、 政府主管部門 (安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、環(huán)保局、衛(wèi)生局、技術(shù)監(jiān)督局 )、 銀行、中介機(jī)構(gòu)、新