商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管資格與代銷(xiāo)資格-資料下載頁(yè)
2025-05-27 23:52本頁(yè)面
【正文】 對(duì)象分為存管銀行和結(jié)算銀行。存管銀行、結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)為證券交易結(jié)算資金清算提供快捷、安全、準(zhǔn)確的結(jié)算服務(wù)?！按婀茔y行”按業(yè)務(wù)對(duì)象進(jìn)一步分為證券公司營(yíng)業(yè)部存管銀行、證券公司法人存管銀行、結(jié)算銀行和證券公司主辦存管銀行。證券公司營(yíng)業(yè)部存管銀行是指證券公司的營(yíng)業(yè)分支機(jī)構(gòu)存放其客戶(hù)交易結(jié)算資金的存管銀行。證券公司法人存管銀行是指證券公司法人可以在其存放客戶(hù)交易結(jié)算資金的存管銀行。結(jié)算銀行是指結(jié)算公司通過(guò)其辦理證券交易資金結(jié)算劃撥業(yè)務(wù)的存管銀行。證券公司主辦存管銀行是指證券公司在其開(kāi)立自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)的存管銀行。各類(lèi)存管銀行的條件：證券公司營(yíng)業(yè)部存管銀行應(yīng)符合上述有關(guān)條款的要求。商業(yè)銀行向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司法人存管銀行業(yè)務(wù)資格時(shí)，除符合上述條款外，還應(yīng)達(dá)到下列條件：（1）凈資產(chǎn)在10億元人民幣以上，總資產(chǎn)在150億元人民幣以上，分支機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)在50以上；（2）具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，或與具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)的商業(yè)銀行簽訂了代理資金匯劃協(xié)議，能保證證券公司法人和其分支機(jī)構(gòu)之間的資金劃轉(zhuǎn)在兩小時(shí)內(nèi)到賬；證券公司法人存管銀行當(dāng)然獲得營(yíng)業(yè)部存管銀行的業(yè)務(wù)資格。商業(yè)銀行向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)結(jié)算銀行業(yè)務(wù)資格時(shí)，除符合上述條款外，還應(yīng)達(dá)到下列條件：（1）凈資產(chǎn)在30億元人民幣以上，總資產(chǎn)在600億元人民幣以上，分支機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)在100以上；（2）具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，或與具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)的商業(yè)銀行簽訂了代理資金匯劃協(xié)議，能保證證券公司法人和其分支機(jī)構(gòu)之間的資金劃轉(zhuǎn)達(dá)到《管理辦法》第二十五條第二款的要求。（3）在北京、上海、深圳三個(gè)城市中均各有一家可以辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；（4）能達(dá)到結(jié)算業(yè)務(wù)需要的其它條件。結(jié)算銀行當(dāng)然獲得法人存管銀行的業(yè)務(wù)資格。取得結(jié)算銀行資格的商業(yè)銀行，可以向證監(jiān)會(huì)申報(bào)證券公司主辦存管銀行資格。（三）存管銀行業(yè)務(wù)資格的申報(bào)和審批程序符合前款規(guī)定的商業(yè)銀行，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，領(lǐng)取《從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格證書(shū)》，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。商業(yè)銀行申請(qǐng)證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)報(bào)送以下文件：（1）商業(yè)銀行客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表（申請(qǐng)表附后）。（2）支持本業(yè)務(wù)的資金匯劃系統(tǒng)和專(zhuān)戶(hù)數(shù)據(jù)報(bào)備系統(tǒng)的基本情況，主要包括系統(tǒng)運(yùn)行狀況、時(shí)效性、集中度和安全性程度。（3）與具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)的商業(yè)銀行簽訂的代理資金匯劃協(xié)議（在申請(qǐng)銀行無(wú)全國(guó)范圍內(nèi)資金實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)的情況下）。（4）證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)管理辦法和操作規(guī)程。（5）有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的設(shè)置和人員情況。（6）上一年度經(jīng)審計(jì)年報(bào)。（7）證監(jiān)會(huì)要求的其它文件。13 / 13
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