盡職調(diào)查工作底稿-資料下載頁
2025-05-14 00:06本頁面
【正文】 交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項的比例3227 關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的利潤占公司利潤總額的比例3228 關(guān)聯(lián)交易大額銷售退回情況3229 關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實(shí)性的說明32210 經(jīng)常性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響32211 公司關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的措施說明32212 律師對關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的意見32213 注冊會計師對關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的意見323 審計報告3231 審計報告324 會計師事務(wù)所變更情況（如適用）3241 公司管理層關(guān)于變更會計師事務(wù)所的說明3242 更換會計師事務(wù)所的決策文件3243 更換前后會計師事務(wù)所出具的專業(yè)意見4 公司合法合規(guī)調(diào)查41 公司設(shè)立及存續(xù)情況411 設(shè)立及歷史沿革情況4111 公司設(shè)立時的批準(zhǔn)文件4112 公司歷次變更的營業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程及相關(guān)的工商登記文件4113 公司報告期內(nèi)的工商年檢文件412 公司歷次股權(quán)變動情況4121 公司歷次股權(quán)變動涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議4122 公司歷次股權(quán)變動涉及的資產(chǎn)評估報告及/或?qū)徲媹蟾?123 公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對價支付憑證或股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方確認(rèn)函4124 公司就歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后新股東所取得的各種特殊權(quán)利（如優(yōu)先清算權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、隨售權(quán)等）的說明4125 公司就歷次轉(zhuǎn)讓后公司章程以及董事會變化情況的說明413 改制及股份公司設(shè)立情況4131 上級主管部門同意改制的批復(fù)文件4132 公司改制重組方案，包括業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債務(wù)、人員等的重組安排4133 國企改制的相關(guān)人員安置方案的職代會審議文件4134 改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗(yàn)資報告等4135 國有資產(chǎn)評估的核準(zhǔn)或備案文件、國有股權(quán)管理文件4136 股份公司設(shè)立時的政府批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記文件4137 發(fā)起人協(xié)議4138 關(guān)于同意整體變更的董事會決議、股東大會決議4139 創(chuàng)立大會文件41310 律師就公司整體變更合法合規(guī)性的專項意見414 公司報告期內(nèi)主營業(yè)務(wù)變動情況及其影響分析415 公司報告期內(nèi)董事、高級管理人員變動情況及其影響分析416 公司報告期內(nèi)實(shí)際控制人變動情況及其影響分析417 內(nèi)部職工股形成、演變、清理及相關(guān)確認(rèn)文件（如適用）42 最近兩年股權(quán)變動的合法合規(guī)性421 律師就公司最近兩年股權(quán)變動合法合規(guī)性的專項意見422 公司就最近兩年股權(quán)變動（包括股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)變化）的說明43 最近兩年是否存在重大違法違規(guī)情況431 公司就其兩年內(nèi)沒有存在違法違規(guī)行為發(fā)出的明確的書面聲明432 工商、稅務(wù)、海關(guān)、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)等行政主管部門出具的公司無違法違規(guī)證明文件或調(diào)查反饋文件44 股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制情況441 公司股東或法人股東的法定代表人訪談記錄442 公司股東或股東的法定代表人就股份是否存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛出具的書面聲明443 關(guān)于股東所持股份自愿鎖定的承諾函444 對公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制的核查記錄45 主要財產(chǎn)的合法性451 公司商標(biāo)、專利、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)及其權(quán)利期限對公司影響的核查記錄452 實(shí)地查看記錄46 公司重大債務(wù)461 訪談記錄462 重大合同核查記錄4621 銀行借款合同4622 尚未履行完畢的重大商務(wù)合同4623 雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同463 公司就是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的債務(wù)情況的說明464 大額其他應(yīng)付款核查記錄47 納稅情況471 公司稅務(wù)負(fù)責(zé)人訪談記錄472 公司納稅申報表、稅收繳款書核查記錄473 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件474 稅務(wù)部門出具的公司無違法違規(guī)證明文件（參432）48 環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)481 公司管理層及生產(chǎn)、技術(shù)負(fù)責(zé)人訪談記錄482 排污許可證483 ISO9001質(zhì)量認(rèn)證文件及ISO14001環(huán)境管理認(rèn)證文件484 公司關(guān)于環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的聲明485 環(huán)保、質(zhì)監(jiān)等部門出具的公司無違法違規(guī)證明文件（參432）49 重大訴訟、仲裁和其他重大或有事項491 公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員訪談記錄492 與重大訴訟或仲裁事項相關(guān)的合同、協(xié)議，法院或仲裁機(jī)構(gòu)受理的相關(guān)文件493 管理層關(guān)于訴訟、仲裁和其他重大或有事項情況及其影響的書面聲明
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