盡職調(diào)查工作底稿(存儲(chǔ)版)
【正文】 3 關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略的董事會(huì)會(huì)議決議2 公司治理調(diào)查21 公司章程及治理結(jié)構(gòu)211訪談?dòng)涗?12 公司章程213 組織結(jié)構(gòu)圖及關(guān)于部門職能描述的文件214 股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的構(gòu)成情況和職責(zé)2141 經(jīng)律師鑒證的公司股東名冊2142 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員構(gòu)成情況2143 公司高級(jí)管理人員職責(zé)215 三會(huì)議事規(guī)則核查記錄2151 三會(huì)議事規(guī)則216 投資者關(guān)系管理制度217 法律意見書22 公司治理機(jī)制221 訪談?dòng)涗?22 公司董事會(huì)就公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的說明和自我評估223 公司治理機(jī)制執(zhí)行情況核查記錄2231 歷次三會(huì)的會(huì)議文件，包括書面通知副本、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等2232 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員換屆任職情況及任職資格文件2233 董事會(huì)對管理層業(yè)績進(jìn)行評估的機(jī)制和執(zhí)行情況2234 表決權(quán)回避制度及其執(zhí)行情況2235 公司如有未能執(zhí)行的三會(huì)會(huì)議決議，相關(guān)執(zhí)行者是否向決議機(jī)構(gòu)匯報(bào)并說明原因說明文件224 公司治理機(jī)制執(zhí)行情況核查意見23 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)231訪談?dòng)涗?32 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)2321 經(jīng)律師鑒證的公司股東名冊2322 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖2323 公司關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人的說明2324 股東持有公司股份是否存在質(zhì)押或權(quán)屬爭議情況的說明及相關(guān)文件2325 公司股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系說明233 股權(quán)變動(dòng)情況2331 股權(quán)變動(dòng)涉及股東的內(nèi)部決策文件（三會(huì)決議等）2332 公司審議重大股權(quán)變動(dòng)的三會(huì)決議等（如需）2333 股權(quán)變動(dòng)涉及的政府批準(zhǔn)文件2334 股權(quán)變動(dòng)涉及的審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、國有資產(chǎn)評估核準(zhǔn)或備案文件、國有股權(quán)管理文件2335 股權(quán)變動(dòng)涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、債權(quán)人同意文件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付情況說明或支付憑證等234 相關(guān)工商變更登記資料235 公司關(guān)于股東中是否有專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以及其參與公司治理的情況的說明236 管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員持股及其股份鎖定情況表24 公司董事、監(jiān)事241 訪談?dòng)涗?42 公司董事、監(jiān)事簡歷243 董事、監(jiān)事就本人及其近親屬持有公司股份的情況、是否存在對外投資及與公司存在利益沖突的情況的聲明文件25 公司獨(dú)立性情況251 訪談?dòng)涗?52 業(yè)務(wù)獨(dú)立性2521 控股股東、實(shí)際控制人與公司從事的主要業(yè)務(wù)與擁有的資產(chǎn)情況2522 如存在業(yè)務(wù)交叉，相互占用資產(chǎn)、資源的情況，要特別說明解決措施和效果2523 控股股東、實(shí)際控制人與公司的采購、生產(chǎn)、銷售部門的設(shè)置及各自運(yùn)作情況2524 公司業(yè)務(wù)合同（包括采購合同及其對應(yīng)的請購單、入庫單、貨款支付憑證，銷售合同及其對應(yīng)的出庫單、客戶驗(yàn)收單、銷售回款憑證，生產(chǎn)指令等）抽查記錄2525 公司關(guān)于關(guān)聯(lián)采購和關(guān)聯(lián)銷售的說明253 資產(chǎn)獨(dú)立性2531 主要固定資產(chǎn)權(quán)屬情況（包括資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合同、資產(chǎn)交接手續(xù)和購貨合同及發(fā)票）2532 房屋所有權(quán)證或公司辦公場所租賃協(xié)議2533 土地使用權(quán)證2534 商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明2535 金額較大、期限較長的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款產(chǎn)生的原因及交易記錄、資金流向等抽查記錄2536 公司關(guān)于最近兩年是否存在資產(chǎn)被控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方控制或占用情況的說明及相關(guān)資料2537 公司關(guān)于最近兩年是否存在為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)提供擔(dān)保的說明及相關(guān)資料2538 公司為防止股東及關(guān)聯(lián)方資金占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為所采取的措施和相應(yīng)的制度安排254 人員獨(dú)立性2541 公司及重要子公司員工花名冊2542 公司及重要子公司員工工資單和公司福利費(fèi)（五險(xiǎn)一金）繳納憑證抽查記錄2543 公司員工勞動(dòng)合同及保密協(xié)議樣本及抽查查記錄2544 公司股東單位員工名冊、勞務(wù)合同樣本及抽查記錄2545 公司董事會(huì)成員、高級(jí)管理人員是否在股東單位任職及領(lǐng)取薪酬等情況的書面聲明255 財(cái)務(wù)獨(dú)立性2551 控股股東、實(shí)際控制人與公司的財(cái)務(wù)部門的設(shè)置以及獨(dú)立運(yùn)作情況2552 控股股東、實(shí)際控制人與公司及重要子公司的基本銀行賬戶開設(shè)情況、稅務(wù)登記證、重要稅種的完稅憑證2553 會(huì)計(jì)管理的相關(guān)資料（包括但不限于會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)人員培訓(xùn)制度等）（參見318）2554 公司內(nèi)部審計(jì)稽核部門設(shè)置情況及相關(guān)內(nèi)部審計(jì)制度（參見352）255
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