【正文】 關(guān)于XX股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌盡職調(diào)查工作底稿目錄 1 業(yè)務(wù)調(diào)查11 行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)情況111 行業(yè)訪談?dòng)涗?12 行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件113 行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告12 主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途121 公司關(guān)于主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途的說明122 產(chǎn)品或服務(wù)售后服務(wù)政策123 公司對(duì)提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面將采取的措施以及公司新產(chǎn)品或服務(wù)種類的開發(fā)計(jì)劃13 公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源131 公司關(guān)于所依賴關(guān)鍵資源的說明132 公司研發(fā)能力和技術(shù)儲(chǔ)備情況1321 研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等資料1322 主要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費(fèi)用投入情況的說明1323 公司關(guān)于自主技術(shù)占核心技術(shù)比重的說明1324 技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議1325 核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形的說明133 無(wú)形資產(chǎn)1331 商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬證明1332 商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)攤銷和減值情況、最近一期末賬面價(jià)值1333 公司關(guān)于商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)是否存在糾紛的說明134 公司取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況135 公司擁有特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律文件136 固定資產(chǎn)1361 房產(chǎn)、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況1362 房屋、土地、設(shè)備租賃合同1363 如公司存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況137 高級(jí)管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員1371 高級(jí)管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員簡(jiǎn)歷1372 高級(jí)管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的薪酬1373 高級(jí)管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員激勵(lì)政策（包括股權(quán)激勵(lì)）1374 最近兩年上述人員變動(dòng)情況138 關(guān)于員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等情況的說明139 關(guān)于公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（或行業(yè)平均水平相比）的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)的說明14 商業(yè)模式141 公司關(guān)于商業(yè)模式、經(jīng)營(yíng)模式（生產(chǎn)模式、采購(gòu)模式、銷售模式）、盈利模式的說明142 采購(gòu)情況1421 前兩年的采購(gòu)情況以及成本變動(dòng)分析1422 前兩年主要供應(yīng)商（前五大）基本情況表1423 前兩年主要供應(yīng)商（前五大）的各自采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的比例說明1424 與主要供應(yīng)商（前五大）的供貨合同1425 與采購(gòu)相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況1426 關(guān)于關(guān)聯(lián)采購(gòu)情況的說明1427 董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明143 生產(chǎn)情況1431 主要產(chǎn)品的生產(chǎn)流程圖或服務(wù)的流程圖1432 公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)含量（所應(yīng)用的關(guān)鍵技術(shù)及所達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)）或服務(wù)的質(zhì)量的說明1433 質(zhì)量控制制度文件1434 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件1435 安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料144 銷售情況1441 公司關(guān)于銷售模式以及是否有排他性銷售協(xié)議的說明文件1442 前兩年的銷售情況以及收入變動(dòng)分析1443 前兩年主要客戶（前五大）基本情況表1444 前兩年主要客戶（前五大）的各自銷售額占年度銷售總額的比例說明1445 與主要客戶（前五大）的銷售合同1446 與銷售相關(guān)的管理制度、市場(chǎng)推廣計(jì)劃、客戶管理制度及其實(shí)施情況1447 關(guān)于關(guān)聯(lián)銷售情況的說明1448 董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明145 核心產(chǎn)品或服務(wù)1451 核心產(chǎn)品或服務(wù)的研發(fā)流程、周期1452 核心產(chǎn)品或服務(wù)的更新?lián)Q代計(jì)劃146 重要資本投資項(xiàng)目（如規(guī)模化生產(chǎn)、重要設(shè)備投資等）的投資流程1461 重要資產(chǎn)投資項(xiàng)目的投資決策機(jī)制1462 重要資產(chǎn)投資項(xiàng)目的可行性和投資回報(bào)分析文件15 公司收益情況151 公司關(guān)于收益情況的說明152 公司關(guān)于收入構(gòu)成情況（包括產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模、訂價(jià)方式和依據(jù)）、收入變化情況和影響其變化的原因的說明153 公司關(guān)于成本結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)情況和變動(dòng)原因的說明154 每種產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率及其變動(dòng)趨勢(shì)和變動(dòng)原因的分析文件16 公司中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)161 中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料162 歷年發(fā)展計(jì)劃及年度報(bào)告16