【正文】 師事務所對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務出具的專項審計意見的報告《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）　　　將審計結果報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行專項計劃設立情況的報告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）管理人在專項計劃設立后個工作日內　　向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行專項計劃清算結果的備案《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）管理人自專項計劃清算完畢之日起個工作日內　　將清算結果報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行管理人因職責終止辦理檔案和職責移交手續(xù)的報告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）管理人自完成移交手續(xù)之日起個工作日內　　向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行托管人發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定，且未能改正的報告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）及時　　拒絕執(zhí)行并及時報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告的備案《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）每個會計年度結束之日起個月內 　　將年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告由管理人報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行專項計劃存續(xù)期間發(fā)生《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）第三十九條規(guī)定情形的報告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）及時　　向資產(chǎn)支持證券投資者披露，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行有關資產(chǎn)證券化業(yè)務信息的報告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）及時　　根據(jù)中國證監(jiān)會及其派出機構的要求，及時報送有關業(yè)務信息證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行在資產(chǎn)證券化業(yè)務運作過程中發(fā)生重大事件的報告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好有關私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）立即　　證券公司立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務等有關私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行四、業(yè)務管理（投資咨詢）證券、期貨投資咨詢機構的業(yè)務方式、業(yè)務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務院證券委員會年月日發(fā)布）自發(fā)生變化之日起五個工作日內　　　證券、期貨投資咨詢機構的年檢審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務院證券委員會年月日發(fā)布）每年月日至月日收到文件之日起個工作日審核意見審核同意的，上報中國證監(jiān)會審批證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務院證券委員會年月日發(fā)布）事先申請　初審意見將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會審批取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務院證券委員會年月日發(fā)布）事先申請　審核意見審核同意后，報中國證監(jiān)會審批證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作的備案《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務院證券委員會年月日發(fā)布）事后備案　　　擬開展會員制證券投資咨詢業(yè)務機構及設立分支機構的報備《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）開展業(yè)務個工作日前　　向注冊地證監(jiān)局、分支機構所在地證監(jiān)局報備會員制證券投資咨詢業(yè)務機構的以上股權發(fā)生變更及實際控制人發(fā)生變更的報備《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）自變更之日起個工作日內　　　會員制證券投資咨詢業(yè)務機構的年度審計報告的報告《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）會計年度結束之日起個月內　　　會員制證券投資咨詢業(yè)務機構及其分支機構業(yè)務事項的備案《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）及時　?。ㄒ唬┚哂锌毓伞⒐苫蚬餐刂脐P系的機構情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；（二）主要合作機構清單，與媒體、通訊服務提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關協(xié)議及其變化會員制證券投資咨詢業(yè)務機構及其分支機構業(yè)務事項的備案《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）每月結束后個工作日內　?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；（二）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計的、上個月公開推薦以及向不同級別（類型）會員推薦的證券品種及其變動情況；（三）證券投資咨詢服務合同范本，報告期所有客戶清單、服務合同期限及會員數(shù)量變動；（四）咨詢服務合同收入金額、實際取得服務收入金額及資金支出（提?。┝魉?，賠付額及理賠清單，報告期風險準備金提取、轉出及結余情況證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳的報備《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）提前個工作日　　向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的報備《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）提前個工作日　　　證券投資咨詢機構對本機構及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券在推薦時和推薦后一個月所涉及有關情況的備案《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構字【】號）每逢單月的前三個工作日內　　　證券投資咨詢機構對本機構及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議情況的備案《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構字【】號）每逢單月的前三個工作日內　　　證券公司從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務人員的名單備案《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構字【】號）　　　　專業(yè)證券投資咨詢機構從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務人員的名單備案《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構字【】號）　　　　四、業(yè)務管理（融資融券）證券公司申請融資融券業(yè)務資格的申請材料抄報《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）事先報送自收到申請材料之日起個工作日內進行現(xiàn)場核查是否同意申請人開展融資融券業(yè)務的書面意見向中國證監(jiān)會提交申請材料時抄報證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)與融資融券交易有關的證券和資金劃轉指令有異常情況的報告《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）發(fā)現(xiàn)后報告　　向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)證券公司的資金劃撥指令有異常情況的報告《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）發(fā)現(xiàn)后報告　　向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告證券公司對當月融資融券業(yè)務開展情況的報告《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）每月結束之日起個交易日內　　內容包括：（一）融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量；（二）對全體客戶和前名客戶的融資、融券余額；（三）客戶交存的擔保物種類和數(shù)量；（四）強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額；（五）有關風險控制指標值；（六）融資融券業(yè)務盈虧狀況。向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告四、業(yè)務管理（金融期貨，含期貨中間介紹業(yè)務）證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的備案《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)發(fā)【】號）簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后的個工作日內　　證券公司與期貨公司分別報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開立期貨賬戶的備案《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)發(fā)【】號）事后備案　　證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務證券公司關于為期貨公司提供介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務開展情況的報告《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)發(fā)【】號）每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告；發(fā)生重大事項的，個工作日內報告　　　證券公司董事會關于證券公司參與股指期貨交易的相關制度的決議報備《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會公告【】號）事后報備　　相關制度包括投資決策流程、投資目的、投資規(guī)模及風險控制等事項證券公司自營業(yè)務及資產(chǎn)管理業(yè)務參與股指期貨備案《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會公告【】號）《關于下發(fā)證券公司參與股指期貨交易報備事項審閱要點的函》(機構部部函〔〕 號)《特殊法人機構交易編碼管理業(yè)務指南》（中金所于年月日發(fā)布）事前備案，根據(jù)我局備案回執(zhí)申請交易編碼　出具回執(zhí)．備案函；．董事會決議及簽字頁；．參與股指期貨交易的內控及風險管理制度；．參與股指期貨交易的投資策略或套期保值方案；．技術系統(tǒng)情況說明；．人員配備情況說明；．證券自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務資格的批復文件；．證監(jiān)局要求的其他材料。證券公司證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務用于股指期貨交易的交易編碼備案《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會公告【】號）申請后個工作日內　　　證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、限額特定資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，申請注銷股指期貨交易編碼的報告《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會公告【】號）申請注銷后個工作日內　　清算結束后個交易日內申請注銷股指期貨交易編碼證券公司因證券期貨市場波動、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等本公司之外的原因致使股指期貨投資比例不符合規(guī)定的報告《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會公告【】號）該情形發(fā)生之日起個工作日內　　證券公司應當在個交易日內調整完畢證券公司開展中間介紹業(yè)務備案《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔〕號）《關于做好取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格行政許可項目后續(xù)管理和銜接工作有關事項的函》（期貨二部函〔〕號）事前備案　　.證券公司關于開展介紹業(yè)務有關情況的報告；．證券公司董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；．證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度實施情況說明、客戶交易結算資金第三方存管技術文本；．證券公司分管中間介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，公司總部及營業(yè)部從事中間介紹業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明（公司總部至少有名、開展中間介紹業(yè)務營業(yè)部至少名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員）；．證券公司關于中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；．證券公司關于技術系統(tǒng)情況的說明；．證券公司與期貨公司簽訂的中間介紹業(yè)務委托協(xié)議文本；．中國證監(jiān)會及派出機構規(guī)定的其他材料轄區(qū)證券分支機構開展中間介紹業(yè)務備案《證券公司為期貨公司