【正文】 師事務(wù)所對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具的專項(xiàng)審計(jì)意見的報(bào)告《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）　　　將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立情況的報(bào)告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）管理人在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后個(gè)工作日內(nèi)　　向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行專項(xiàng)計(jì)劃清算結(jié)果的備案《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）管理人自專項(xiàng)計(jì)劃清算完畢之日起個(gè)工作日內(nèi)　　將清算結(jié)果報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行管理人因職責(zé)終止辦理檔案和職責(zé)移交手續(xù)的報(bào)告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）管理人自完成移交手續(xù)之日起個(gè)工作日內(nèi)　　向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行托管人發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定，且未能改正的報(bào)告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）及時(shí)　　拒絕執(zhí)行并及時(shí)報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告的備案《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起個(gè)月內(nèi) 　　將年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告由管理人報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）第三十九條規(guī)定情形的報(bào)告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）及時(shí)　　向資產(chǎn)支持證券投資者披露，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行有關(guān)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息的報(bào)告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）及時(shí)　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)信息證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的報(bào)告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）立即　　證券公司立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行四、業(yè)務(wù)管理（投資咨詢）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)　　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的年檢審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）每年月日至月日收到文件之日起個(gè)工作日審核意見審核同意的，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）事先申請(qǐng)　初審意見將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)審批取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）事先申請(qǐng)　審核意見審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作的備案《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）事后備案　　　擬開展會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的報(bào)備《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）開展業(yè)務(wù)個(gè)工作日前　　向注冊(cè)地證監(jiān)局、分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的以上股權(quán)發(fā)生變更及實(shí)際控制人發(fā)生變更的報(bào)備《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）自變更之日起個(gè)工作日內(nèi)　　　會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的年度審計(jì)報(bào)告的報(bào)告《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起個(gè)月內(nèi)　　　會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的備案《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）及時(shí)　?。ㄒ唬┚哂锌毓?、參股或共同控制關(guān)系的機(jī)構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；（二）主要合作機(jī)構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的備案《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每月結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)　?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號(hào)碼、有效身份證件號(hào)碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會(huì)員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動(dòng)情況；（二）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計(jì)的、上個(gè)月公開推薦以及向不同級(jí)別（類型）會(huì)員推薦的證券品種及其變動(dòng)情況；（三）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報(bào)告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會(huì)員數(shù)量變動(dòng)；（四）咨詢服務(wù)合同收入金額、實(shí)際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提?。┝魉?，賠付額及理賠清單，報(bào)告期風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳的報(bào)備《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）提前個(gè)工作日　　向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的報(bào)備《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）提前個(gè)工作日　　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券在推薦時(shí)和推薦后一個(gè)月所涉及有關(guān)情況的備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)　　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議情況的備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)　　　證券公司從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的名單備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）　　　　專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的名單備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）　　　　四、業(yè)務(wù)管理（融資融券）證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)材料抄報(bào)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）事先報(bào)送自收到申請(qǐng)材料之日起個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場核查是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料時(shí)抄報(bào)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)與融資融券交易有關(guān)的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令有異常情況的報(bào)告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）發(fā)現(xiàn)后報(bào)告　　向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)證券公司的資金劃撥指令有異常情況的報(bào)告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）發(fā)現(xiàn)后報(bào)告　　向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司對(duì)當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）每月結(jié)束之日起個(gè)交易日內(nèi)　　內(nèi)容包括：（一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；（二）對(duì)全體客戶和前名客戶的融資、融券余額；（三）客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；（四）強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額；（五）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；（六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告四、業(yè)務(wù)管理（金融期貨，含期貨中間介紹業(yè)務(wù)）證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的備案《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)【】號(hào)）簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后的個(gè)工作日內(nèi)　　證券公司與期貨公司分別報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開立期貨賬戶的備案《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)【】號(hào)）事后備案　　證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)證券公司關(guān)于為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)【】號(hào)）每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告；發(fā)生重大事項(xiàng)的，個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告　　　證券公司董事會(huì)關(guān)于證券公司參與股指期貨交易的相關(guān)制度的決議報(bào)備《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）事后報(bào)備　　相關(guān)制度包括投資決策流程、投資目的、投資規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)證券公司自營業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨備案《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于下發(fā)證券公司參與股指期貨交易報(bào)備事項(xiàng)審閱要點(diǎn)的函》(機(jī)構(gòu)部部函〔〕 號(hào))《特殊法人機(jī)構(gòu)交易編碼管理業(yè)務(wù)指南》（中金所于年月日發(fā)布）事前備案，根據(jù)我局備案回執(zhí)申請(qǐng)交易編碼　出具回執(zhí)．備案函；．董事會(huì)決議及簽字頁；．參與股指期貨交易的內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度；．參與股指期貨交易的投資策略或套期保值方案；．技術(shù)系統(tǒng)情況說明；．人員配備情況說明；．證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)文件；．證監(jiān)局要求的其他材料。證券公司證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)用于股指期貨交易的交易編碼備案《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）申請(qǐng)后個(gè)工作日內(nèi)　　　證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，申請(qǐng)注銷股指期貨交易編碼的報(bào)告《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）申請(qǐng)注銷后個(gè)工作日內(nèi)　　清算結(jié)束后個(gè)交易日內(nèi)申請(qǐng)注銷股指期貨交易編碼證券公司因證券期貨市場波動(dòng)、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等本公司之外的原因致使股指期貨投資比例不符合規(guī)定的報(bào)告《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）該情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)　　證券公司應(yīng)當(dāng)在個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)備案《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔〕號(hào)）《關(guān)于做好取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格行政許可項(xiàng)目后續(xù)管理和銜接工作有關(guān)事項(xiàng)的函》（期貨二部函〔〕號(hào)）事前備案　　.證券公司關(guān)于開展介紹業(yè)務(wù)有關(guān)情況的報(bào)告；．證券公司董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；．證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度實(shí)施情況說明、客戶交易結(jié)算資金第三方存管技術(shù)文本；．證券公司分管中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，公司總部及營業(yè)部從事中間介紹業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明（公司總部至少有名、開展中間介紹業(yè)務(wù)營業(yè)部至少名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員）；．證券公司關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；．證券公司關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)情況的說明；．證券公司與期貨公司簽訂的中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本；．中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)開展中間介紹業(yè)務(wù)備案《證券公司為期貨公司