證券公司變更注冊(cè)資本審核工作指引-資料下載頁(yè)
2025-07-20 05:41本頁(yè)面
【正文】 公司股權(quán)（屬于同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓證券公司股權(quán)，或者本公司發(fā)生合并、分立導(dǎo)致所持證券公司股權(quán)由合并、分立后的新股東依法承繼，或者本公司為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)的規(guī)范整改要求，或者因證券公司合并、分立、重組、風(fēng)險(xiǎn)處置等特殊原因，所持股權(quán)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的除外）。 十二、本公司違反上述承諾，給證券公司其他股東的合法權(quán)益造成損害的，本公司將依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 、《證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書(shū)》的內(nèi)容要求應(yīng)當(dāng)至少承諾下列事項(xiàng)，并由證券公司及其法定代表人、董事長(zhǎng)、負(fù)責(zé)增資擴(kuò)股事項(xiàng)的公司主要負(fù)責(zé)人簽章：本公司就本次增資擴(kuò)股相關(guān)事宜作出下列承諾，并愿意配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查處理，承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。一、已將本公司上一年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及近期財(cái)務(wù)報(bào)表提供給現(xiàn)有股東和入股股東，上述報(bào)表數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如實(shí)反映了本公司的資產(chǎn)、負(fù)債、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、盈虧情況以及經(jīng)營(yíng)能力等。對(duì)本公司可能存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（資本是否充實(shí)、資產(chǎn)有無(wú)潛在損失、營(yíng)運(yùn)資金是否充沛、有無(wú)到期債務(wù)可能無(wú)法償還的情況、有無(wú)或有負(fù)債及或有損失等）及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（有無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)以及賬外經(jīng)營(yíng)等），已如實(shí)告知股東。信息說(shuō)明中不存在誤導(dǎo)和實(shí)質(zhì)疏漏情況。上述股東已完全知悉并認(rèn)可本公司現(xiàn)狀。二、已對(duì)增資股東作了充分盡職調(diào)查。經(jīng)過(guò)盡職調(diào)查，本公司認(rèn)為，增資股東入股目的與意愿真實(shí)，程序合法，具備以來(lái)源合法的自有資金按時(shí)足額繳納出資的能力，知悉并能夠履行股東權(quán)利和義務(wù)，信譽(yù)良好；入股后股權(quán)權(quán)屬清晰，不存在權(quán)屬糾紛或者委托他人或者接受他人委托持有或者管理本公司股權(quán)的情形，不存在為他人利益而作出持有本公司股權(quán)的安排；增資股東已如實(shí)說(shuō)明股權(quán)結(jié)構(gòu)（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）以及與本公司現(xiàn)有股東和其他增資股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系；入股后持有本公司以上股權(quán)的入股股東、實(shí)際控制人符合法定資格條件。三、本公司未在增資擴(kuò)股時(shí)為入股股東提供任何形式的財(cái)務(wù)支持或者擔(dān)保。四、申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。、《直接持有或者間接控制證券公司％以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》（范本）姓名性別照片曾用名民族國(guó)籍身份證號(hào)碼最高學(xué)歷護(hù)照號(hào)碼政治面貌職稱戶口所在地現(xiàn)住址聯(lián)系方式現(xiàn)工作單位及職務(wù)是否有國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)家庭成員姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)主要社會(huì)關(guān)系姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)學(xué) 習(xí) 簡(jiǎn) 歷起止時(shí)間院校專業(yè)證明人及聯(lián)系電話工作履歷起止時(shí)間工作單位職務(wù)證明人及聯(lián)系電話參股企業(yè)情況名稱注冊(cè)資本（萬(wàn)元）注冊(cè)地址業(yè)務(wù)范圍入股時(shí)間持股比例擔(dān)任職務(wù)情況其他特別說(shuō)明是否有到期未清償債務(wù)。如有，請(qǐng)說(shuō)明。是否（曾）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算，或者因內(nèi)控制度不健全或者執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大損失或者發(fā)生重大案件的企業(yè)的法定代表人、董事或者高級(jí)管理人員。如有，請(qǐng)說(shuō)明有無(wú)其他需要特別說(shuō)明的情形本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；如有虛假或誤導(dǎo)性陳述，本人愿意承擔(dān)法律責(zé)任。 簽名 年 月 日注： 、本表由直接持有或者間接控制證券公司％以上股權(quán)的自然人填寫(xiě)；、請(qǐng)打印或者用鋼筆填寫(xiě)（簽名應(yīng)當(dāng)為手寫(xiě)）。每欄均須填寫(xiě)，無(wú)該項(xiàng)內(nèi)容時(shí)填“無(wú)”；如表格空間不夠，請(qǐng)另附 紙說(shuō)明；、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷從高中填起；社會(huì)關(guān)系包括但不限于本人的父母、兄弟姐妹，本人配偶的父母、兄弟姐妹；、填報(bào)本表后、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交修改后的申報(bào)表。 [證券公司減資] 證券公司《申請(qǐng)報(bào)告》的內(nèi)容要求 證券公司應(yīng)當(dāng)在《申請(qǐng)報(bào)告》中說(shuō)明申請(qǐng)事項(xiàng)，內(nèi)容包括但不限于下列情況：、減資的原因、回購(gòu)資金來(lái)源；、減資定價(jià)原則；、減資方案。包括減資股東及減資額、減資方式，減資前、后各股東出資額（持股數(shù)量）及比例；、作出減資決議后債權(quán)人要求清償債務(wù)或者提供擔(dān)保的情況；、關(guān)于申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾。23 /
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