證券公司參及股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險管理指引-資料下載頁
2025-04-19 00:25本頁面
【正文】 資金融資余額不得超過公司凈資本的150%。分類評價結(jié)果為B類的證券公司,自有資金融資余額不得超過公司凈資本的100%。分類評價結(jié)果為C類及以下的證券公司,自有資金融資余額不得超過公司凈資本的50%。證券公司應(yīng)當(dāng)在符合監(jiān)管要求的前提下，根據(jù)市場狀況和自身風(fēng)險承受能力，對風(fēng)險限額指標(biāo)實行動態(tài)管理。第三十五條 【減值準(zhǔn)備】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)融入方的信用狀況和履約能力、質(zhì)押股票市值變動、質(zhì)押股票集中度以及重大風(fēng)險事件等因素，審慎評估待購回交易的風(fēng)險程度，合理劃分風(fēng)險等級，并相應(yīng)計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。第三十六條 【黑名單制度】證券公司應(yīng)當(dāng)建立股票質(zhì)押式回購交易黑名單制度，并通過中國證券業(yè)協(xié)會向行業(yè)披露記入黑名單的相關(guān)融入方的記錄信息，證券公司應(yīng)當(dāng)將存在下列行為的融入方記入黑名單：（一）融入方存在未按照合同約定購回，且經(jīng)催繳仍未能購回的行為；（二）融入方存在未按照合同約定使用融入資金且未按照合同約定期限改正的行為；（三）融入方存在其他重大違約行為；（四）其他違反本指引或其他相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的行為。對記入黑名單的融入方，證券公司在披露的日期起3年內(nèi)，不得向其提供融資。證券公司未按照本指引準(zhǔn)確記錄黑名單信息的，協(xié)會將采取相應(yīng)自律管理措施或自律處分；情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會等相關(guān)機關(guān)處理。第三十七條 【禁止性行為】證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易，不得有下列行為：（一）通過虛假宣傳等方式誘導(dǎo)客戶參與股票質(zhì)押式回購交易；（二）為客戶進行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)或者從事其他不正當(dāng)交易活動提供便利；（三）占用其他客戶的交易結(jié)算資金用于股票質(zhì)押式回購交易的資金交收；（四）以自有資金或管理的集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理客戶資金向本公司的股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供股票質(zhì)押式回購交易服務(wù)；（五）允許未在資產(chǎn)管理合同及相關(guān)文件中作出明確約定的集合資產(chǎn)管理計劃或者定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押式回購交易；（六）未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意，通過集合資產(chǎn)管理計劃或者定向資產(chǎn)管理客戶融出資金，供融入方購回證券公司自有資金回購交易；（七）利用股票質(zhì)押式回購交易進行商業(yè)賄賂或者利益輸送；（八）在未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的交易場所開展或變相開展股票質(zhì)押融資；（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第七章 附則第三十八條 【解釋權(quán)】本指引由協(xié)會負責(zé)解釋。第三十九條 【發(fā)布】本指引自發(fā)布之日起實施，適用于發(fā)布實施后新增的股票質(zhì)押交易合約，《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》同步廢止。 完美DOC格式
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