證券公司參及股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引-資料下載頁(yè)
2025-04-19 00:25本頁(yè)面
【正文】 資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的150%。分類評(píng)價(jià)結(jié)果為B類的證券公司,自有資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的100%。分類評(píng)價(jià)結(jié)果為C類及以下的證券公司,自有資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的50%。證券公司應(yīng)當(dāng)在符合監(jiān)管要求的前提下，根據(jù)市場(chǎng)狀況和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。第三十五條 【減值準(zhǔn)備】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)融入方的信用狀況和履約能力、質(zhì)押股票市值變動(dòng)、質(zhì)押股票集中度以及重大風(fēng)險(xiǎn)事件等因素，審慎評(píng)估待購(gòu)回交易的風(fēng)險(xiǎn)程度，合理劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并相應(yīng)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。第三十六條 【黑名單制度】證券公司應(yīng)當(dāng)建立股票質(zhì)押式回購(gòu)交易黑名單制度，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向行業(yè)披露記入黑名單的相關(guān)融入方的記錄信息，證券公司應(yīng)當(dāng)將存在下列行為的融入方記入黑名單：（一）融入方存在未按照合同約定購(gòu)回，且經(jīng)催繳仍未能購(gòu)回的行為；（二）融入方存在未按照合同約定使用融入資金且未按照合同約定期限改正的行為；（三）融入方存在其他重大違約行為；（四）其他違反本指引或其他相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的行為。對(duì)記入黑名單的融入方，證券公司在披露的日期起3年內(nèi)，不得向其提供融資。證券公司未按照本指引準(zhǔn)確記錄黑名單信息的，協(xié)會(huì)將采取相應(yīng)自律管理措施或自律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)機(jī)關(guān)處理。第三十七條 【禁止性行為】證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，不得有下列行為：（一）通過(guò)虛假宣傳等方式誘導(dǎo)客戶參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易；（二）為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)或者從事其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；（三）占用其他客戶的交易結(jié)算資金用于股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的資金交收；（四）以自有資金或管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶資金向本公司的股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供股票質(zhì)押式回購(gòu)交易服務(wù)；（五）允許未在資產(chǎn)管理合同及相關(guān)文件中作出明確約定的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易；（六）未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意，通過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者定向資產(chǎn)管理客戶融出資金，供融入方購(gòu)回證券公司自有資金回購(gòu)交易；（七）利用股票質(zhì)押式回購(gòu)交易進(jìn)行商業(yè)賄賂或者利益輸送；（八）在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所開展或變相開展股票質(zhì)押融資；（九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第七章 附則第三十八條 【解釋權(quán)】本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十九條 【發(fā)布】本指引自發(fā)布之日起實(shí)施，適用于發(fā)布實(shí)施后新增的股票質(zhì)押交易合約，《證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》同步廢止。 完美DOC格式
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