保險機構(gòu)案件責(zé)任追究相關(guān)意見-資料下載頁
2025-05-11 23:21本頁面
【正文】 發(fā)現(xiàn)的案件。 ?。ò耍┢渌樾巫圆榘l(fā)現(xiàn)的案件?！ “l(fā)案機構(gòu)及其上級機構(gòu)應(yīng)對上述自查發(fā)現(xiàn)案件進行調(diào)查確認(rèn)。在報告案件時，應(yīng)注明屬于自查發(fā)現(xiàn)案件、詳細(xì)敘述自查發(fā)現(xiàn)案件的背景和過程、提出認(rèn)定意見，由上級機構(gòu)出具認(rèn)定結(jié)果，并由總公司或者省級分公司主要負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章后向保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告?！ 〉诙畻l 有下列情形之一的，可以從輕追究相關(guān)人員責(zé)任： ?。ㄒ唬┩ㄟ^加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務(wù)管理、加強內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的?！ 。ǘ┌赴l(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的?！ 。ㄈ┌赴l(fā)后及時主動追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任?！ 。ㄋ模┰谑艿矫{迫情況下行為失當(dāng)，事后積極補救的?！ 。ㄎ澹┯兄卮罅⒐Ρ憩F(xiàn)和其他可從輕處理情節(jié)的?！ 〕霈F(xiàn)上述情形的，發(fā)案機構(gòu)及其上級機構(gòu)應(yīng)出具書面證明材料，經(jīng)各級機構(gòu)集體研究通過，由總公司或者省級分公司主要負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章后向保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告?！ 〉诙粭l 保險機構(gòu)發(fā)生案件，應(yīng)在案發(fā)之日起6個月內(nèi)，對案件責(zé)任人員的責(zé)任追究作出處理決定。案情復(fù)雜的，經(jīng)請示保監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以適當(dāng)延長?！ 〉诙l 相關(guān)責(zé)任人退休不到2年（含2年）的，仍應(yīng)當(dāng)追究其案件責(zé)任?！ ∠嚓P(guān)責(zé)任人已經(jīng)調(diào)離原工作崗位的，由發(fā)案保險機構(gòu)追究其案件責(zé)任，并將處理決定通知其現(xiàn)工作的單位；對不能通知的，由作出處理決定的保險機構(gòu)將處理決定予以公告。 第二十三條 對應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任而未追究責(zé)任，或者責(zé)任追究不到位的保險機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人，由任命、選舉或聘用機構(gòu)給予記過以上的紀(jì)律處分。 第二十四條 在案件責(zé)任追究過程中，進行案件責(zé)任追究的相關(guān)保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知案件責(zé)任人案件情況、擬處理意見，并聽取相關(guān)案件責(zé)任人員的陳述、申辯，作出公正處理。案件責(zé)任追究決定應(yīng)當(dāng)制作書面決定，說明被問責(zé)行為事實和處理依據(jù)，并送達當(dāng)事人?！ ”ｋU機構(gòu)案件責(zé)任人員，如果對責(zé)任追究決定不服，可以按照規(guī)定程序向作出責(zé)任追究決定機構(gòu)或上級機構(gòu)申訴，或向勞動管理部門申請仲裁，或提起訴訟。 第二十五條 對于受到案件責(zé)任追究的人員，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照以下標(biāo)準(zhǔn)進行管理： （一）受到撤職、留用察看、開除紀(jì)律處分的人員3年內(nèi)不得擔(dān)任保險機構(gòu)高級管理人員，不得享受獎勵薪貼或者加薪，不得變相升職或安排同等職務(wù)（級）的崗位?！ 。ǘ┦艿骄?、記過、記大過、降級（職）等紀(jì)律處分的人員2年內(nèi)不得晉升職務(wù)（級），不得享受獎勵薪貼或者加薪。 ?。ㄈ┦艿浇?jīng)濟處分的人員1年內(nèi)不得享受獎勵薪貼或者加薪?！ 。ㄋ模┌l(fā)生與所在單位經(jīng)營管理有關(guān)的刑事案件，發(fā)案機構(gòu)的相關(guān)高級管理人員在人民法院尚未做出生效判決或者上級機構(gòu)作出責(zé)任追究決定之前，原則上應(yīng)暫緩提拔任用?！ 〉诙鶙l 保險機構(gòu)錄用被其他保險機構(gòu)追究責(zé)任的人員，應(yīng)遵守本指導(dǎo)意見。 第二十七條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度，建立健全風(fēng)險管理體系，提高案件防范能力。應(yīng)當(dāng)建立健全案件責(zé)任制度，明確總公司及其分支機構(gòu)案件防范和查處職責(zé)，加強對分支機構(gòu)的案件防范和查處工作的監(jiān)督檢查?！ ”ｋU機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件責(zé)任追究需要，建立內(nèi)部報告制度，細(xì)化案件報告時限、報告內(nèi)容、報告路徑，以及相關(guān)責(zé)任人。報告內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括以下方面：案件基本情況、案件處理情況、需從重問責(zé)或從輕問責(zé)的情形、內(nèi)部責(zé)任追究情況、整改措施等?！ 〉诙藯l 對被依法追究刑事責(zé)任或者受到行政處罰的案件責(zé)任人員，仍應(yīng)依據(jù)案件責(zé)任追究辦法追究其責(zé)任?！ 〉诙艞l 本指導(dǎo)意見所稱“以上”均包括本數(shù)，所稱“以下”均不包括本數(shù)?！ 〉谌畻l 外國保險機構(gòu)在華分公司、保險中介公司參照本指導(dǎo)意見制定內(nèi)部案件責(zé)任追究辦法?！ 〉谌粭l 本指導(dǎo)意見由保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋和修訂?！ 〉谌l 本指導(dǎo)意見自2010年7月1日起施行，保監(jiān)會2006年1月發(fā)布的《國有保險機構(gòu)重大案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究試行辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2006〕11號）同時廢止。 11 /
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