【正文】 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行會計師事務(wù)所對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具的專項審計意見的報告《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告【】號）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）將審計結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行專項計劃存續(xù)期間發(fā)生《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）第三十九條規(guī)定情形的報告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險監(jiān)測工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）及時向資產(chǎn)支持證券投資者披露，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行四、業(yè)務(wù)管理（投資咨詢）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會年月日發(fā)布）自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的年檢審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會年月日發(fā)布）每年月日至月日收到文件之日起個工作日審核意見審核同意的，上報中國證監(jiān)會審批證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會年月日發(fā)布）事先申請初審意見將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會審批取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會年月日發(fā)布）事先申請審核意見審核同意后，報中國證監(jiān)會審批證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作的備案《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會年月日發(fā)布）事后備案擬開展會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機構(gòu)及設(shè)立分支機構(gòu)的報備《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構(gòu)字【】號）開展業(yè)務(wù)個工作日前向注冊地證監(jiān)局、分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報備會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機構(gòu)的以上股權(quán)發(fā)生變更及實際控制人發(fā)生變更的報備《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構(gòu)字【】號）自變更之日起個工作日內(nèi)會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機構(gòu)及其分支機構(gòu)業(yè)務(wù)事項的備案《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構(gòu)字【】號）及時（一）具有控股、參股或共同控制關(guān)系的機構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；（二）主要合作機構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機構(gòu)及其分支機構(gòu)業(yè)務(wù)事項的備案《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構(gòu)字【】號）每月結(jié)束后個工作日內(nèi)（一）執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；（二）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計的、上個月公開推薦以及向不同級別（類型）會員推薦的證券品種及其變動情況；（三）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會員數(shù)量變動；（四）咨詢服務(wù)合同收入金額、實際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提?。┝魉?，賠付額及理賠清單，報告期風(fēng)險準備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳的報備《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）提前個工作日向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備證券投資咨詢機構(gòu)對本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券在推薦時和推薦后一個月所涉及有關(guān)情況的備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字【】號）每逢單月的前三個工作日內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)對本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議情況的備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字【】號）每逢單月的前三個工作日內(nèi)證券公司從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的名單備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字【】號）專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的名單備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字【】號）四、業(yè)務(wù)管理（融資融券）證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的申請材料抄報《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）事先報送自收到申請材料之日起個工作日內(nèi)進行現(xiàn)場核查是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見向中國證監(jiān)會提交申請材料時抄報證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)與融資融券交易有關(guān)的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令有異常情況的報告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）發(fā)現(xiàn)后報告向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)證券公司的資金劃撥指令有異常情況的報告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）發(fā)現(xiàn)后報告向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告四、業(yè)務(wù)管理（金融期貨，含期貨中間介紹業(yè)務(wù)）證券公司關(guān)于為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)開展情況的報告《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)【】號）每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告；發(fā)生重大事項的，個工作日內(nèi)報告證券公司董事會關(guān)于證券公司參與股指期貨交易的相關(guān)制度的決議報備《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會公告【】號）事后報備相關(guān)制度包括投資決策流程、投資目的、投資規(guī)模及風(fēng)險控制等事項證券公司因證券期貨市場波動、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等本公司之外的原因致使股指期貨投資比例不符合規(guī)定的報告《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會公告【】號）該情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)證券公司應(yīng)當(dāng)在個交易日內(nèi)調(diào)整完畢四、業(yè)務(wù)管理（投行業(yè)務(wù)）證券公司承銷項目（增發(fā)）備案《關(guān)于督促證券公司加強證券承銷風(fēng)險管理的函》（機構(gòu)部部函[]號）在初步詢價結(jié)束后個工作日、公開增發(fā)招股意向書公布后個工作日報備內(nèi)將承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議、股票承銷項目專項壓力測試報告向住所地證監(jiān)局報備。五、結(jié)算與托管證券公司與存管銀行、主辦存管銀行簽定的合同報送《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（證監(jiān)會第號令）中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于做好第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知》（證監(jiān)發(fā)【】號）簽訂存管合同后個工作日內(nèi)將有關(guān)合同文本的復(fù)印件報送證監(jiān)會和證券公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)證券公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行對于不符合“號令”和通知要求的劃款請求、劃入請求的報告《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（證監(jiān)會第號令）《關(guān)于執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金管理辦法若干意見的通知（證監(jiān)發(fā)（）號）》中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行《關(guān)于進一步加強對客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)過程監(jiān)控的通知》（證監(jiān)發(fā)（）號）接到請求后的當(dāng)日六、信息披露與報告統(tǒng)計調(diào)查對象報送統(tǒng)計資料的報告《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》（證監(jiān)會第號令）在規(guī)定時限內(nèi)地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機構(gòu)組織證券期貨統(tǒng)計調(diào)查的，統(tǒng)計調(diào)查對象的報告《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》（證監(jiān)會第號令）及時七、反洗錢證券期貨經(jīng)營機構(gòu)報送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負責(zé)人及專門負責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息的報告《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會第號令）及時報告；如有變更，自變更之日起個工作日內(nèi)報送更新后信息證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或其客戶發(fā)生被檢查、處罰等事項的報告《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會第號令）事項發(fā)生后個工作日內(nèi)書面方式證券期貨經(jīng)營機構(gòu)就所建立的客戶風(fēng)險等級劃分制度、反洗錢工作保密制度的備案《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會第號令）事后備案證券期貨經(jīng)營機構(gòu)就上年度反洗錢培訓(xùn)、宣傳工作落實情況的報告《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會第號令）每年年初