【正文】 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測(cè)等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具的專項(xiàng)審計(jì)意見的報(bào)告《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測(cè)等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）第三十九條規(guī)定情形的報(bào)告《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）及時(shí)向資產(chǎn)支持證券投資者披露，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、直接投資業(yè)務(wù)等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風(fēng)險(xiǎn)（統(tǒng)計(jì)）監(jiān)測(cè)等職責(zé)劃歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行四、業(yè)務(wù)管理（投資咨詢）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的年檢審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）每年月日至月日收到文件之日起個(gè)工作日審核意見審核同意的，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）事先申請(qǐng)初審意見將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)審批取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的審批《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）事先申請(qǐng)審核意見審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作的備案《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委員會(huì)年月日發(fā)布）事后備案擬開展會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的報(bào)備《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）開展業(yè)務(wù)個(gè)工作日前向注冊(cè)地證監(jiān)局、分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的以上股權(quán)發(fā)生變更及實(shí)際控制人發(fā)生變更的報(bào)備《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）自變更之日起個(gè)工作日內(nèi)會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的備案《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）及時(shí)（一）具有控股、參股或共同控制關(guān)系的機(jī)構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；（二）主要合作機(jī)構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的備案《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每月結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)（一）執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號(hào)碼、有效身份證件號(hào)碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會(huì)員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動(dòng)情況；（二）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計(jì)的、上個(gè)月公開推薦以及向不同級(jí)別（類型）會(huì)員推薦的證券品種及其變動(dòng)情況；（三）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報(bào)告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會(huì)員數(shù)量變動(dòng)；（四）咨詢服務(wù)合同收入金額、實(shí)際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提?。┝魉?，賠付額及理賠清單，報(bào)告期風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳的報(bào)備《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）提前個(gè)工作日向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券在推薦時(shí)和推薦后一個(gè)月所涉及有關(guān)情況的備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議情況的備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)證券公司從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的名單備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的名單備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）四、業(yè)務(wù)管理（融資融券）證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)材料抄報(bào)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）事先報(bào)送自收到申請(qǐng)材料之日起個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料時(shí)抄報(bào)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)與融資融券交易有關(guān)的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令有異常情況的報(bào)告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）發(fā)現(xiàn)后報(bào)告向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)證券公司的資金劃撥指令有異常情況的報(bào)告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）發(fā)現(xiàn)后報(bào)告向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告四、業(yè)務(wù)管理（金融期貨，含期貨中間介紹業(yè)務(wù)）證券公司關(guān)于為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)【】號(hào)）每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告；發(fā)生重大事項(xiàng)的，個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司董事會(huì)關(guān)于證券公司參與股指期貨交易的相關(guān)制度的決議報(bào)備《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）事后報(bào)備相關(guān)制度包括投資決策流程、投資目的、投資規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)證券公司因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等本公司之外的原因致使股指期貨投資比例不符合規(guī)定的報(bào)告《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）該情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)證券公司應(yīng)當(dāng)在個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢四、業(yè)務(wù)管理（投行業(yè)務(wù)）證券公司承銷項(xiàng)目（增發(fā)）備案《關(guān)于督促證券公司加強(qiáng)證券承銷風(fēng)險(xiǎn)管理的函》（機(jī)構(gòu)部部函[]號(hào)）在初步詢價(jià)結(jié)束后個(gè)工作日、公開增發(fā)招股意向書公布后個(gè)工作日?qǐng)?bào)備內(nèi)將承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議、股票承銷項(xiàng)目專項(xiàng)壓力測(cè)試報(bào)告向住所地證監(jiān)局報(bào)備。五、結(jié)算與托管證券公司與存管銀行、主辦存管銀行簽定的合同報(bào)送《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于做好第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知》（證監(jiān)發(fā)【】號(hào)）簽訂存管合同后個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)合同文本的復(fù)印件報(bào)送證監(jiān)會(huì)和證券公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行對(duì)于不符合“號(hào)令”和通知要求的劃款請(qǐng)求、劃入請(qǐng)求的報(bào)告《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）《關(guān)于執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金管理辦法若干意見的通知（證監(jiān)發(fā)（）號(hào)）》中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國人民銀行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)過程監(jiān)控的通知》（證監(jiān)發(fā)（）號(hào)）接到請(qǐng)求后的當(dāng)日六、信息披露與報(bào)告統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料的報(bào)告《證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在規(guī)定時(shí)限內(nèi)地方各級(jí)人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)組織證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的報(bào)告《證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）及時(shí)七、反洗錢證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息的報(bào)告《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）及時(shí)報(bào)告；如有變更，自變更之日起個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送更新后信息證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其客戶發(fā)生被檢查、處罰等事項(xiàng)的報(bào)告《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）事項(xiàng)發(fā)生后個(gè)工作日內(nèi)書面方式證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)就所建立的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、反洗錢工作保密制度的備案《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）事后備案證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)就上年度反洗錢培訓(xùn)、宣傳工作落實(shí)情況的報(bào)告《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）每年年初