【正文】 。 教學(xué)訓(xùn)練過程中的質(zhì)量記錄； 教務(wù)管理過程中的質(zhì)量記錄； 員工聘任、考核、培訓(xùn)等記錄： 學(xué)生／學(xué)員試卷、成績(jī)、獎(jiǎng)懲、學(xué)籍處理等記錄： 行政管理過程中的質(zhì)量記錄； 體系審核、糾正中的各種記錄； 記錄的形式、內(nèi)容、保存期限、歸檔要求等作出相應(yīng)規(guī)定。 教學(xué)和訓(xùn)練的檢查和評(píng)估 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有關(guān)教學(xué)和訓(xùn)練檢查與評(píng)估的文件化程序。檢查與評(píng)估的內(nèi)容除了對(duì)學(xué)員學(xué)習(xí)狀況的檢查、考核與評(píng)估之外，還應(yīng)包括對(duì)教工和部門的考核與評(píng)估。檢查與評(píng)估的情況應(yīng)予以記錄。 編制說明 教學(xué)訓(xùn)練的檢查與評(píng)估文件化程序應(yīng)包括： 部門／人員職責(zé)： 平時(shí)教學(xué)檢查規(guī)定： 期中教學(xué)檢查規(guī)定； 期末教學(xué)檢查與評(píng)估； 學(xué)生／學(xué)員畢／結(jié)業(yè)前教學(xué)評(píng)估； 部門年度考核與總結(jié)； 教職工年度考核與小結(jié)。 糾正和預(yù)防措施 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，保證不符合質(zhì)量體系要求的現(xiàn)象、缺陷、教學(xué)過程中不符合教學(xué)計(jì)劃和大綱安排或要求的問題以及不合格學(xué)員及時(shí)午到糾正，并采取適當(dāng)和有效的預(yù)防措施。 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照質(zhì)量體系的基本要求，通過實(shí)施糾正和預(yù)防措施程序確保質(zhì)量體系有效運(yùn)行。 對(duì)未能達(dá)到教學(xué)和訓(xùn)練目標(biāo)要求的學(xué)員不予發(fā)給畢業(yè)或結(jié)業(yè)證書。對(duì)于不合格者應(yīng)采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)課或補(bǔ)訓(xùn)的方法使其達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)，同時(shí)做好上述活動(dòng)的記錄。 編制說明 部門／人員職責(zé)； 質(zhì)量體系運(yùn)行過程中不合格項(xiàng)的糾正； 質(zhì)量體系運(yùn)行過程中不合格項(xiàng)的預(yù)防，特別是教學(xué)檢查過程中，對(duì)于諸如課程總結(jié)成績(jī)分析或投訴等發(fā)現(xiàn)的潛在問題，應(yīng)制定預(yù)防措施； 糾止與預(yù)防措施的檢驗(yàn)； 投訴處理程序； 不合格學(xué)生／學(xué)員的處理辦法。 文件與資料的控制 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持文件化程序，以控制與船員教育和培訓(xùn)活動(dòng)有關(guān)的所有文件和資料，包括國內(nèi)外相關(guān)的公約、法律、規(guī)章、本單位涉及船員教育和培訓(xùn)的管理規(guī)定以及教學(xué)文件及相關(guān)的外來文件等。 文件控制程序應(yīng)對(duì)文件的起草、審批、發(fā)布、修改、保存和作廢作出明確的規(guī)定。.... 中國最大的資料庫下載 各項(xiàng)程序的修訂、執(zhí)行都應(yīng)有相關(guān)的記錄并予以保持。 編制說明 文件和資料的控制程序文件應(yīng)包括： 部門／人員職責(zé)： 文件的擬定、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布； 文件和資料的標(biāo)識(shí)、傳遞、發(fā)放、使用、更改和歸檔； 外來文件的控制。 文件控制應(yīng)包括： 在所有相關(guān)的工作地點(diǎn)都能得到相應(yīng)的文件／資料的有效版本，保證需要了解文件／資料內(nèi)容的人員能及時(shí)查閱； 建立識(shí)別文件的控制清單，從所有使用場(chǎng)所及時(shí)撤消失效或作廢文件／資料，對(duì)有參考價(jià)值需保留的文件加注作廢標(biāo)識(shí)，防止誤用。 受控文件和資料應(yīng)包括： 質(zhì)量體系文件； 教學(xué)計(jì)劃／課程教學(xué)大綱／實(shí)踐、學(xué)習(xí)大綱（指導(dǎo)書）； 各類訓(xùn)練、培訓(xùn)考核標(biāo)準(zhǔn)； 教師授課計(jì)劃／課程表／教師的任職資格標(biāo)準(zhǔn)； 船員教育與培訓(xùn)方面的國際、國內(nèi)有關(guān)法規(guī)、公約及上級(jí)主管機(jī)關(guān)、上級(jí)部門有關(guān)教學(xué)的外來文件； 內(nèi)部制定的教學(xué)、學(xué)生管理的規(guī)章制度。 程序文件編寫說明： 編寫程序文件時(shí)，可以用一個(gè)程序文件涵蓋二個(gè)或二個(gè)以上要素，也可以用多個(gè)程序文件敘述一個(gè)要素的內(nèi)容。 內(nèi)部審核 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立定期的內(nèi)部審核程序，以驗(yàn)證質(zhì)量體系的有效性和連續(xù)性。船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)未達(dá)到目標(biāo)要求的不合格項(xiàng)目及時(shí)采取糾正措施。上述活動(dòng)應(yīng)做好記錄。內(nèi)部審核活動(dòng)至少應(yīng)每年進(jìn)行?次，同時(shí)將評(píng)審活動(dòng)結(jié)果報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。 編制說明 內(nèi)部審核的文件化程序應(yīng)包括： 部門／人員職責(zé)： 年度審核計(jì)劃編制； 審核員的資格； 實(shí)施審核的過程（包括發(fā)審核通知、首末次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、審核報(bào)告等）； 被審核部門對(duì)不合格項(xiàng)的糾正： 審核員應(yīng)對(duì)被審部門不合格項(xiàng)的糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證； ??按規(guī)定時(shí)間對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行審核，內(nèi)部審核結(jié)果及糾正預(yù)防措施結(jié)果應(yīng)作書面評(píng)價(jià)，并報(bào)上級(jí)管理機(jī)關(guān)； 管理評(píng)審程序。 7. 規(guī)范性文件 規(guī)范性文件可以包括但不限于下列外來或內(nèi)部文件： 質(zhì)量體系受控部門和崗位應(yīng)具備的條件、技術(shù)規(guī)范、職責(zé)規(guī)范； 質(zhì)量體系要素所涉及的各項(xiàng)工作的具體目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、要求、流程、操作規(guī)范： 支持質(zhì)量體系第二層文件的有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)； 國際、國內(nèi)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及有關(guān)主管部門的規(guī)范性文件： 本單位的管理規(guī)定； 必要的附錄，包括工作圖表、統(tǒng)計(jì)表等。 規(guī)范性文件的量比較大，必要時(shí)可再分為支持第三層文件的第四、第五層文件。 項(xiàng)所述的法律、法規(guī)、規(guī)章，在編制體系文件時(shí)可采用引用的方式。 8. 質(zhì)量體系文件的形成 質(zhì)量體系文件全面形成前，應(yīng)征求受控部門和崗位的意見，并對(duì)體系文件作出必要的修改，以確保質(zhì)量體系運(yùn)行的可行性和有效性。 質(zhì)量體系文件全面形成后，該單位即可進(jìn)入質(zhì)量體系的試運(yùn)行。 質(zhì)量體系試運(yùn)行期間，該單位應(yīng)對(duì)其質(zhì)量體系的完整性、可行性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，并及時(shí)作出適當(dāng)?shù)男拚?9. 質(zhì)量體系的審核 申請(qǐng)質(zhì)量體系審核的有關(guān)文件，可以在質(zhì)量體系文件全面形成后（即在質(zhì)量體系的試運(yùn)行期間）即可向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提交。 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)如不具備獨(dú)立的法人資格，則質(zhì)量體系的申請(qǐng)文件應(yīng)由其上級(jí)機(jī)關(guān)向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提交。 所提交的申請(qǐng)文件應(yīng)包括質(zhì)量手冊(cè)（體系的第一層文件）、程序性文件（體系的第二層文件）和規(guī)范性文件（體系的第三層文件）。第三層文件中，對(duì)以引用方式涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)范，可以不包括在申請(qǐng)文件內(nèi)。但在審核組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)必須提供給審核組。 有關(guān)單位應(yīng)對(duì)審核組在審核中指出的不符合項(xiàng)或提出的審核組建議認(rèn)真加以考慮，并對(duì)體系文件作出適當(dāng)?shù)男薷摹?10. 質(zhì)量體系文件應(yīng)由具獨(dú)立法人資格的單位的最高行政首長(zhǎng)簽署頒布。 附錄二： 船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核員培訓(xùn)綱要、培訓(xùn)計(jì)劃 船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核員培訓(xùn)綱要 一、IS09000族質(zhì)量體系基本知識(shí) 二、質(zhì)量體系審核與審核員的職責(zé) 三、國際海事組織最新修正的《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約》、《海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班規(guī)則》 四、我國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 中華人民共和國海上交通安全法、海洋環(huán)境保護(hù)法有關(guān)內(nèi)容； 中華人民共和國海船船員適任考試、評(píng)估和發(fā)證規(guī)則； 中華人民共和國船員培訓(xùn)管理規(guī)則。 五、船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系 l、中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則； 中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核實(shí)施細(xì)則。 六、船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核模擬訓(xùn)練。 附錄三 船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核工作用表 船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核申請(qǐng)與登記表（Q101表）（略） 質(zhì)量體系審核：審核計(jì)劃（Q102表）（略） 質(zhì)量體系審核：文件審核記錄表（Q103表）（略） 質(zhì)量體系審核：預(yù)審報(bào)告（Q104表）（略） 質(zhì)量體系審核：要素檢查表（Q105表）（略） 質(zhì)量體系審核：部門檢查表（Q106表）（略） 質(zhì)量體系審核：現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表（Q107表）（略） 質(zhì)量休系審核：不合格報(bào)告（Q108表）（略） 質(zhì)量體系審核：不合格項(xiàng)分布表（Q109表）（略） 質(zhì)量體系審核：審核報(bào)告（Q110表）（略） 1船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核員申請(qǐng)和資格審定表（Q111表）（略） 1審核員工作登記與考核表（Q112表）（略） 37 / 37