【正文】 ）《審核報告》 (Q108表)； (Q106表)； (Q104表)； 審核工作文件除審核計劃外，還包括（但不限于）本細(xì)則附錄三列明的下述文件： 經(jīng)調(diào)整后的審核計劃也應(yīng)由審核機(jī)構(gòu)和被審核單位確認(rèn)后方可實施。 審核計劃需經(jīng)審核機(jī)構(gòu)和被審核單位確認(rèn)后實施。 （五）將要訪問的被審核單位的領(lǐng)導(dǎo)人和將要檢查的部門； （一）審核的目的和范圍； 審核組達(dá)到審核地點后應(yīng)盡快開展審核工作，特別是盡快編制審核計劃。審核員參加質(zhì)量體系審核工作不得遲到。審核日程由審核機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)并至少提前5個丁作日通知被審核單位，以便審核單位做好相應(yīng)的安排。 審核組業(yè)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，審核機(jī)構(gòu)即可與被審核單位聯(lián)系，以便對審核開始日期進(jìn)行確認(rèn)。 審核組人選須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。審核組應(yīng)配備1名審核組長和1名比較熟悉被審核單位船員教育和培訓(xùn)情況的人員。第十四條 初評合格者可向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)領(lǐng)取并填報《船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核申請與登記表》（見本細(xì)則附錄三的Q101表）。 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)首先對被審核單位所提交的質(zhì)量體系文件的符合性進(jìn)行初評，以確認(rèn)被審核單位提交的質(zhì)量體系文件是否完整并覆蓋了《質(zhì)量管理規(guī)則》的基本要求。 （五）客觀地確定質(zhì)量體系實現(xiàn)既定質(zhì)量目標(biāo)的連續(xù)性和有效性，并清楚地指出不合格項或改進(jìn)的意見： （一）遵守本細(xì)則的規(guī)定，自覺維護(hù)質(zhì)量體系審核工作的信譽(yù)； 申請人應(yīng)填具〈中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核員申請和登記表〉（見本細(xì)則附錄三的Q111表），經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核合格后發(fā)給相應(yīng)的有效期不超過4年的審核員證書。（七）忠于職守，具有良好的職業(yè)的公共道德； （三）具有相關(guān)的高等或中等專業(yè)學(xué)歷，并具有相關(guān)專業(yè)的高級或中級技術(shù)職稱或持有無限航區(qū)管理級船員適任證書；審核高等或管理級船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系，必須具有前述高等專業(yè)學(xué)歷和相應(yīng)的高級技術(shù)職稱： （三）經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后進(jìn)行質(zhì)量體系審核的準(zhǔn)備，籌組審核組并報主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)： 第八條（四）已獲得主管機(jī)關(guān)允許其開展質(zhì)量體系審核的授權(quán)； 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)為獨立的法人單位，并應(yīng)符合下列條件： 第六條審核的全過程應(yīng)符合本細(xì)則的規(guī)定。審核機(jī)構(gòu)和審核人員的資格應(yīng)符合本細(xì)則第二章的規(guī)定。第四條（一）確定質(zhì)量體系是否符合《中華人民共和國船員培訓(xùn)管理規(guī)則》和STCW78／95公約的有關(guān)規(guī)定以及《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》的基本要求； 本細(xì)則適用于船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系（以下簡稱“質(zhì)量體系”）的審核以及相關(guān)的審核機(jī)構(gòu)、審核員和被審核單位，包括船上培訓(xùn)。第一條 港監(jiān)字[1998]143號 1998年5月27日） 附件：《中華人民共和國教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核實施細(xì)則中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核實施細(xì)則 為規(guī)范船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系的審核工作，確保審核工作按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)公正、循序和有效地進(jìn)行，依據(jù)《中華人民共和國船員培訓(xùn)管理規(guī)則》（交通部1997年第13號令）第六章和1995年修正的《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約》（即STCW78／95公約）的有關(guān)規(guī)定以及《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》的要求，制定本細(xì)則。 （二）確定質(zhì)量體系能否連續(xù)和有效地實現(xiàn)保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量的既定目標(biāo)； 質(zhì)量體系的審核工作由審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施，由有資格的人員組成的審核組獨立進(jìn)行。 審核機(jī)構(gòu)與被審核單位應(yīng)無隸屬關(guān)系和無直接的利益關(guān)系，對受審核的質(zhì)量體系的實施無直接責(zé)任。（一）具合適當(dāng)數(shù)量的合格的審核員； （五）具有良好的管理體系和管理記錄； 審核機(jī)構(gòu)的職責(zé)為： （四）批準(zhǔn)審核組提交的審核計劃并通知有關(guān)方面： 第九條（四）具有船員教育、培訓(xùn)、考試、評估的專業(yè)工作經(jīng)歷不少于5年： （八）當(dāng)中止船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核工作3年或以上時，表明其持續(xù)勝任質(zhì)量審核工作的能力。 （二）有效地策劃和履行相應(yīng)的審核任務(wù)； （六）編制審核文件，按要求提交文件，并確保特定文件的保密性； 第三章 第十二條 第十三條 審核組人選山審核機(jī)構(gòu)按規(guī)定從主管機(jī)關(guān)公布的審核員名冊中選取。審核組長由審核機(jī)構(gòu)提名并經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，或者山主管機(jī)關(guān)直接指定。審核組的核定應(yīng)至少比審核開始日期提前10天，并由主管機(jī)關(guān)盡快向?qū)徍藛T所在單位發(fā)出商調(diào)函（包括預(yù)審和正式審核）。 如因所在單位或任何其他原因不能按時報到的，應(yīng)盡早報告審核機(jī)構(gòu)或主管機(jī)關(guān)，以便審核機(jī)構(gòu)和主管機(jī)關(guān)及時安排替補(bǔ)人員。審核計劃由審核組在組長的主持下編制。（二）審核的依據(jù)文件、指南文件、審核工作文件和質(zhì)量體系文件的清單； （六）被審核單位中對審核目的和范圍負(fù)有主要或直接責(zé)任的人員名單： 審核組應(yīng)將審核計劃填入《審核計劃》（見本細(xì)則附錄三的Q102表）內(nèi)，至少1式4份（審核組、被審核單位、審核機(jī)構(gòu)和主管機(jī)關(guān)各1份）。當(dāng)采用常規(guī)程序時，正式審核的計劃可在正式審核開始前確認(rèn)。 （一）《文件審核記錄表》（三）《要素檢查表》（五）《現(xiàn)場審核記錄表》（七）《寸247。 (Q110表)。第二十二條 質(zhì)量體系審核的主要依據(jù)文件為： （四）被審核單位提交的質(zhì)量體系文件。第二十四條質(zhì)量體系文件審核； 現(xiàn)場審核； 審核組與被審核單位溝通會議3； 第二十五條第二十六條第二十七條審核機(jī)構(gòu)應(yīng)對審核組的審核工作是否遵循本細(xì)則規(guī)定的程序和要求進(jìn)行監(jiān)督，對違反審核程序的情形應(yīng)及時予以糾正。 審核組長應(yīng)在預(yù)審和正式審核開始前，召開審核組全體會議，明確和布置審核任務(wù)。審核過程中的預(yù)審小結(jié)會議、首次會議、末次會議、審核組內(nèi)部會議和審核組與被審核單位溝通會議，均由審核組組長主持召開。 預(yù)審小結(jié)會議是宣布審核組刑?質(zhì)量體系預(yù)審結(jié)果的會議，由審核組全體成員和被審核單位的領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表以及質(zhì)量體系受控部門的負(fù)責(zé)人參加。（三）陳述預(yù)審情況： 第三十二條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)確認(rèn)審核組的預(yù)審結(jié)果，并將確認(rèn)意見通知被審核單位，同時將確認(rèn)意見連同《預(yù)審報告》報送主管機(jī)關(guān)備案。第三十四條 第三十六條如無特殊情況，正式審核的工作應(yīng)由原審核組的原班組員承擔(dān)。 （?）向被審核單位的中、上層管理人員介紹審核組成員； （五）被審核單位介紹質(zhì)量體系試運行的情況，尤其是對預(yù)審中的不合格項的糾正情況； 被審核單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表應(yīng)參加首次會議，有特殊情況可指定適當(dāng)?shù)拇韰⒓?。凋查過程中，審核員應(yīng)善于提問、注意傾聽、仔細(xì)觀察、認(rèn)真記錄并善于追蹤驗證和綜合分析。第四十條 當(dāng)審核工作達(dá)到對被審核單位的質(zhì)量體系有了系統(tǒng)的了解時，審核組應(yīng)召開審核組內(nèi)部會議，交流審核情況，劉?各方的審核意見和評估結(jié)論作綜合性的分析。 審核組對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項應(yīng)審慎對待，在事實的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的分析，并適時召開審核組與被審核單位的溝通會議，向被審核單位指出不合格項以及擬提出的改進(jìn)意見或?qū)徍私M建議。 第四十三條第四十四條（一）審核的目的和范圍； （五）被審校單位的上層領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表的名單； （十）審核記錄的附件。審核報告必須有唯一的審核結(jié)論，明確表示審核組同意或不同意被審核單位通過質(zhì)量體系的審核。 （二）審核組長宣布審核組的審核結(jié)果； 有下列情形之一的，預(yù)審或正式審核不應(yīng)通過： （四）在質(zhì)量體系審核過程中有影響審核的公正性或舞弊等不正當(dāng)行為。 審核報告由主管機(jī)關(guān)最終確認(rèn)。第五十條 監(jiān)督管理 審核機(jī)構(gòu)對審核組在審核中發(fā)現(xiàn)并形成不合格報告的事項，應(yīng)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，并且在證后監(jiān)督的各項審核中，注意檢查、核實和評價被審核單位所采取的措施及其效果。 附加審核由審核機(jī)構(gòu)直接組成審核組實施。 （二）增加或取消的船員教育和培訓(xùn)項目，或者增大或減小規(guī)模的船員教育和培訓(xùn)項目，以及質(zhì)量體系對船員教育和培訓(xùn)項目或規(guī)模的增減所作的相應(yīng)修訂； 第五十七條第五十八條 附（一）“主管機(jī)關(guān)”系指中華人民共和國港務(wù)監(jiān)督局； （五）“預(yù)審”系指船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系正式審核前預(yù)備審核，主要是對質(zhì)量體系文件的全面審核； （九）“再有效審核”系指對船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系在《質(zhì)量體系證書》有效期內(nèi)運行情況的全面審核； 一次外部審核中的一般不合格項達(dá)到10個并且其中有二分之一在以往的證后監(jiān)督中曾重復(fù)出現(xiàn)，可以視情節(jié)合計為一個重大不合格項： 第六十條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量體系審核的回避制度。（三）審核組組長應(yīng)由與審核機(jī)構(gòu)無隸屬關(guān)系的資深專業(yè)人員擔(dān)任，但附加審核不受此限。見習(xí)審核員可以參加質(zhì)量體系審核的全過程，包括參加審核組內(nèi)部會議。第六十三條為保證審核組審核的獨立性，觀察員在質(zhì)量體系的審核過程中不能發(fā)表審核意見，不能參加審核組內(nèi)部會議。審核員每次參加質(zhì)量體系審核，應(yīng)填寫《審核員工作登記與考核表》（見本細(xì)則附錄三的Q112表），并交由審核機(jī)構(gòu)報送主管機(jī)關(guān)備查。對不稱職的審核員或由于其他原因不宜繼續(xù)從事質(zhì)量體系審核工作的審核員，主管機(jī)關(guān)可