【正文】 關(guān)于發(fā)布《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核實(shí)施細(xì)則》的通知 （中華人民共和國港務(wù)監(jiān)督局 港監(jiān)字[1998]143號(hào) 1998年5月27日） 各港務(wù)監(jiān)督： 為規(guī)范船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系的審核行為，保障審核工作公正、有序、有效地進(jìn)行，我局制定了《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予發(fā)布，自1998年6月1日生效實(shí)施，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 附件：《中華人民共和國教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核實(shí)施細(xì)則中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核實(shí)施細(xì)則 第一章 總則 第一條 為規(guī)范船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系的審核工作，確保審核工作按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)公正、循序和有效地進(jìn)行，依據(jù)《中華人民共和國船員培訓(xùn)管理規(guī)則》（交通部1997年第13號(hào)令）第六章和1995年修正的《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約》（即STCW78／95公約）的有關(guān)規(guī)定以及《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》的要求，制定本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則適用于船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系（以下簡稱“質(zhì)量體系”）的審核以及相關(guān)的審核機(jī)構(gòu)、審核員和被審核單位，包括船上培訓(xùn)。 第三條 質(zhì)量體系的審核應(yīng)達(dá)到以下目的： （一）確定質(zhì)量體系是否符合《中華人民共和國船員培訓(xùn)管理規(guī)則》和STCW78／95公約的有關(guān)規(guī)定以及《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》的基本要求； （二）確定質(zhì)量體系能否連續(xù)和有效地實(shí)現(xiàn)保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量的既定目標(biāo)； （三）促進(jìn)被審核單位的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行和不斷完善。 第四條 質(zhì)量體系的審核工作由審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，由有資格的人員組成的審核組獨(dú)立進(jìn)行。審核機(jī)構(gòu)向主管書[關(guān)負(fù)責(zé)。 審核機(jī)構(gòu)和審核人員的資格應(yīng)符合本細(xì)則第二章的規(guī)定。 第五條 質(zhì)量體系審核應(yīng)以體系的要素和相關(guān)部門及主要崗位的審核為中心，并按照質(zhì)量體系運(yùn)作的順序進(jìn)行審核。審核的全過程應(yīng)符合本細(xì)則的規(guī)定。 第二章 審核機(jī)構(gòu)和審核員的資格與職責(zé) 第六條 審核機(jī)構(gòu)與被審核單位應(yīng)無隸屬關(guān)系和無直接的利益關(guān)系，對(duì)受審核的質(zhì)量體系的實(shí)施無直接責(zé)任。 第七條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)為獨(dú)立的法人單位，并應(yīng)符合下列條件： （一）具合適當(dāng)數(shù)量的合格的審核員； （二）配備充分的有關(guān)船員教育、培訓(xùn)、考試、評(píng)估、發(fā)證和管理的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)文件及資料，其中包括相應(yīng)的電子數(shù)據(jù)和資料； （三）具有與被審核單位的船員教育和培訓(xùn)相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和管理職能； （四）已獲得主管機(jī)關(guān)允許其開展質(zhì)量體系審核的授權(quán)； （五）具有良好的管理體系和管理記錄； （六）具有足夠的資源保證，以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系審核的目標(biāo)。 第八條 審核機(jī)構(gòu)的職責(zé)為： （一）受理被審核單位提交的質(zhì)量體系審核申請(qǐng)和申請(qǐng)文件； （二）對(duì)受理的質(zhì)量體系申請(qǐng)文件進(jìn)行初評(píng)并將初評(píng)結(jié)果報(bào)主管機(jī)關(guān)： （三）經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后進(jìn)行質(zhì)量體系審核的準(zhǔn)備，籌組審核組并報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)： （四）批準(zhǔn)審核組提交的審核計(jì)劃并通知有關(guān)方面： （五）保障質(zhì)量體系審核工作公正、循序、有效地進(jìn)行； （六）向主管機(jī)關(guān)報(bào)告審核結(jié)果。 第九條 審核員應(yīng)符合下列條件： （二）熟悉本細(xì)則以及船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系的管理規(guī)定、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和指南： （三）具有相關(guān)的高等或中等專業(yè)學(xué)歷，并具有相關(guān)專業(yè)的高級(jí)或中級(jí)技術(shù)職稱或持有無限航區(qū)管理級(jí)船員適任證書；審核高等或管理級(jí)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系，必須具有前述高等專業(yè)學(xué)歷和相應(yīng)的高級(jí)技術(shù)職稱： （四）具有船員教育、培訓(xùn)、考試、評(píng)估的專業(yè)工作經(jīng)歷不少于5年： （五）具有良好的組織能力、分析能力和表達(dá)能力以及在嚴(yán)峻情況下作出有效反應(yīng)的能力； （六）通過主管機(jī)關(guān)規(guī)定的審核員培訓(xùn)（培訓(xùn)綱要和計(jì)劃見本細(xì)則附錄二）： （七）忠于職守，具有良好的職業(yè)的公共道德； （八）當(dāng)中止船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核工作3年或以上時(shí)，表明其持續(xù)勝任質(zhì)量審核工作的能力。 符合本條上款條件者，可向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核員證書》（以下簡稱“審核員證書”）。申請(qǐng)人應(yīng)填具〈中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核員申請(qǐng)和登記表〉（見本細(xì)則附錄三的Q111表），經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核合格后發(fā)給相應(yīng)的有效期不超過4年的審核員證書。 第十條 審核員的職責(zé)為： （一）遵守本細(xì)則的規(guī)定，自覺維護(hù)質(zhì)量體系審核工作的信譽(yù)； （二）有效地策劃和履行相應(yīng)的審核任務(wù)； （三）向被審核單位及其管理者代表和有關(guān)人員傳達(dá)并闡明審核依據(jù)、程序和要求： （四）在確定的范圍內(nèi)按規(guī)定的程序和要求，有效、公正地進(jìn)行審核； （五）客觀地確定質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)既定質(zhì)量目標(biāo)的連續(xù)性和有效性，并清楚地指出不合格項(xiàng)或改進(jìn)的意見： （六）編制審核文件，按要求提交文件，并確保特定文件的保密性； （七）與整個(gè)審核組協(xié)調(diào)地開展審核工作； （八）接受審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和主管機(jī)關(guān)的考核。 第三章 審核的準(zhǔn)備 第十一條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)首先對(duì)被審核單位所提交的質(zhì)量體系文件的符合性進(jìn)行初評(píng)，以確認(rèn)被審核單位提交的質(zhì)量體系文件是否完整并覆蓋了《質(zhì)量管理規(guī)則》的基本要求。 初評(píng)的重點(diǎn)是質(zhì)量體系文件中的《質(zhì)量手冊(cè)》。經(jīng)初評(píng)，《質(zhì)量手冊(cè)》表明該質(zhì)量體系文件的完整性已得到適當(dāng)?shù)捏w現(xiàn)并且覆蓋了《質(zhì)量管理規(guī)則》規(guī)定的全部要素，則可以進(jìn)入本細(xì)則第四章規(guī)定的審核階段。 第十二條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成初評(píng)并將結(jié)果以書面通知被審核單位。 初評(píng)合格者可向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)領(lǐng)取并填報(bào)《船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核申請(qǐng)與登記表》（見本細(xì)則附錄三的Q101表）。 初評(píng)不合格者，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)將其質(zhì)量體系文件退回。被審核單位可對(duì)其體系文件進(jìn)行補(bǔ)充或修改、完善后重新申請(qǐng)審核。 第十三條 對(duì)初評(píng)合格并填報(bào)了Q101表的被審核單位，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)在審核開始前對(duì)審核工作進(jìn)行策劃和準(zhǔn)備，包括：與被審核單位擬定審核開始的日期，籌組審核組和審核員人選，備齊審核工作所需的文件和資料，落實(shí)必要的審核資源，并及時(shí)向土管機(jī)關(guān)報(bào)告和備案。 第十四條 審核組人選山審核機(jī)構(gòu)按規(guī)定從主管機(jī)關(guān)公布的審核員名冊(cè)中選取。審核組由3至7人的奇數(shù)人員組成。 審核組應(yīng)配備1名審核組長和1名比較熟悉被審核單位船員教育和培訓(xùn)情況的人員。審核組長由審核機(jī)構(gòu)提名并經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，或者山主管機(jī)關(guān)直接指定。 第十五條 審核組人選須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。審核組的核定應(yīng)至少比審核開始日期提前10天，并由主管機(jī)關(guān)盡快向?qū)徍藛T所在單位發(fā)出商調(diào)函（包括預(yù)審和正式審核）。 第十六條 審核組業(yè)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，審核機(jī)構(gòu)即可與被審核單位聯(lián)系，以便對(duì)審核開始日期進(jìn)行確認(rèn)。 第十七條 審核組組長接到商調(diào)函后，應(yīng)以最快捷的方式與審核機(jī)構(gòu)聯(lián)系，擬定審核日程。審核日程由審核機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)并至少提前5個(gè)丁作日通知被審核單位，以便審核單位做好相應(yīng)的安排。 第十八條 審核員接到主管機(jī)關(guān)的商調(diào)函并經(jīng)所在單位同意后，應(yīng)按時(shí)到指定地點(diǎn)報(bào)到。審核員參加質(zhì)量體系審核工作不得遲到。如因所在單位或任何其他原因不能按時(shí)報(bào)到的，應(yīng)盡早報(bào)告審核機(jī)構(gòu)或主管機(jī)關(guān)，以便審核機(jī)構(gòu)和主管機(jī)關(guān)及時(shí)安排替補(bǔ)人員。 第十九條 審核組達(dá)到審核地點(diǎn)后應(yīng)盡快開展審核工作，特別是盡快編制審核計(jì)劃。審核計(jì)劃由審核組在組長的主持下編制。 審核計(jì)劃應(yīng)包括預(yù)審計(jì)劃和正式審核計(jì)劃，主要內(nèi)容包括： （一）審核的目的和范圍； （二）審核的依據(jù)文件、指南文件、審核工作文件和質(zhì)量體系文件的清單； （三）審核組成員名單； （四）審核的日程安排和工作地點(diǎn)，包括會(huì)議安排和地點(diǎn)； （五）將要訪問的被審核單位的領(lǐng)導(dǎo)人和將要檢查的部門； （六）被審核單位中對(duì)審核目的和范圍負(fù)有主要或直接責(zé)任的人員名單： （七）保守機(jī)密的要求： （八）審核報(bào)告的分發(fā)范圍和預(yù)期的發(fā)布日期。 審核組應(yīng)將審核計(jì)劃填入《審核計(jì)劃》（見本細(xì)則附錄三的Q102表）內(nèi)，至少1式4份（審核組、被審核單位、審核機(jī)構(gòu)和主管機(jī)關(guān)各1份）。 第二十條 審核計(jì)劃需經(jīng)審核機(jī)構(gòu)和被審核單位確認(rèn)后實(shí)施。當(dāng)采用常規(guī)程序時(shí)，正式審核的計(jì)劃可在正式審核開始前確認(rèn)。 當(dāng)審核計(jì)劃有必要作相應(yīng)調(diào)整時(shí)，審核組應(yīng)在組長主持下對(duì)審核計(jì)劃的相應(yīng)部分作出合理的調(diào)整。經(jīng)調(diào)整后的審核計(jì)劃也應(yīng)由審核機(jī)構(gòu)和被審核單位確認(rèn)后方可實(shí)施。 第二十一條 審核組應(yīng)備齊質(zhì)量體系審核工作文件，以便對(duì)將要進(jìn)行的審核過程進(jìn)行控制，并保持審核目標(biāo)的清晰和明確以及審核內(nèi)容的周密和完整。審核工作文件除審核計(jì)劃外，還包括（但不限于）本細(xì)則附錄三列明的下述文件： （一）《文件審核記錄表》 (Q103表)； （二）《預(yù)審報(bào)告》 (Q104表)； （三）《要素檢查表》 (Q105表)； （四）《部I、J檢查表》 (Q106表)； （五）《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》 (Q107表)： （六）《不合格報(bào)告》 (Q108表)； （七）《寸247。合格項(xiàng)分布表》 (Q109表)； （八）《審核報(bào)告》 (Q110表)。 審核工作文件的應(yīng)用，并不妨礙審核組在審核過程中采取必要的陽加檢查和觀察。 第二十二條 審核組長應(yīng)按照審核計(jì)劃開展審核工作，并在征求有關(guān)審核員的意見后對(duì)審核工作作出明確的分工。 審核員的分工情況應(yīng)相應(yīng)地寫入預(yù)審報(bào)告和審核報(bào)告。 第四章 審核的實(shí)施 第二十三條