【導讀】工作及取得的研究成果。除文中已經注明引用的內容外,本論文不包含其他。發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究做出重要貢獻的個人和集體,均已。了明確說明并表示謝意。東師范大學所有。本人同意華東師范大學根據(jù)相關規(guī)定保留和使用此學位論。要匯編出版,采用影印、縮印或者其它方式合理復制學位論文。于年月日解密,解密后適用上述授權。經上述部門審定的學位論文均為公開學位論文。此聲明欄不填寫的,默認為。蔡薇琳碩士學位論文答辯委員會成員名單。如何在激烈的市場競爭中抓住機遇,迎難而上,改變過去與市場經濟不。并運用國外成熟的人力資源管理的理論、原理、原則,外的現(xiàn)有研究,研究的思路、方法。主要是指招聘、培訓、薪酬與福利方面存在的問題和原因。某營業(yè)部人力資源管理改進措施。從人力資源規(guī)劃、招聘與選拔、培訓與開。和國內其它的券商行之有效的辦法,結合本單位的實際進行探討和改進。

　　

【正文】 育 ,拓展經紀業(yè)務的發(fā)展空間 ,不斷吸引更 多的優(yōu)質客戶 ,更為客戶 實現(xiàn)保值和增值。營業(yè)部的長期目標是做大做強 ,做國內一流 國際競爭力的券商營業(yè)部。 人力資源規(guī)劃的目的是建立一支作風正派、業(yè)務過硬、團結高效的員工隊伍。這就 要求海通證券員工具備如下素質 :對證券行業(yè)有高度的責任感 ,愛崗敬業(yè)、團結協(xié)作 , 熟練掌握金融、證券領域的專業(yè)知識 ,能夠運用多種金融分析工具開展工作。遵守證券 法等法律法規(guī)和證監(jiān)會有關合規(guī)管理的各項規(guī)定。熟悉證券公司營業(yè)部內部工作流程。 具備證券人員從業(yè)資格。熱愛學習 ,堅持培訓 ,業(yè)務能力不斷提升。營業(yè)部的管理層 , 應是專家型的管理人員。 人力資源需求 計劃 當前由于國際金融危機和股市成交低迷的影響 ,投資者普遍呈觀望的情緒。營業(yè)部 的策略是控制人力資源成本 ,不再大規(guī)模地招聘新員工。只是少量引進精通營 //銷和技 術咨詢的專業(yè)人才 ,人才策略是深挖潛力 ,養(yǎng)精蓄銳為主。做好新老員工的自然更替。 重視對員工的培訓 ,淘汰考核不稱職或有違規(guī)行為的員工。 中期為適應海通證券穩(wěn)健發(fā)展的經營理念 ,還需要分階段分批地引進各個崗位的專 業(yè)型人才。特別是專家型管理人才和善于營銷的經紀人和能夠提供高效咨詢服務的技術 分析人員。做好員工的培訓計劃和考核計劃 ,在質量上、數(shù)量上改變員工 的結構 ,使員 工素質明顯提高。 遠期目標是做大做強 ,成為國內一流 ,國際有影響的證券公司。雖然目前海通的整 體實力位居全國第四位 ,但是跟國內第一的中信證券相比 ,在客戶服務上相比還有一定 差距。跟國際一流券商相比還需要做更多的努力。證券營業(yè)部必須建立系統(tǒng)、柔性的人 力資管理體系 ,嚴格招聘任用標準 ,陸續(xù)引進有國際視野和國際水準的金融專家和人才 , 不斷提升證券營業(yè)部的核心競爭力。 1 151099602020 蔡薇琳海通證券某營業(yè)部人力資源管理改進研究圖 證券營業(yè)部人力資源需求計劃 證券營業(yè)部人力 資源狀況分析 2020 年證券營業(yè)部有員工 29 人 ,其中碩士 2 人 ,本科 7 人 ,大專 12 人 ,大專以 下 8 人。目前營業(yè)部共有員工 35 名 ,相比 2020 年新增加 8 名經紀人 ,一名證券分析師。 其中營業(yè)部經理一名 ,部門經理 4 名 ,客服部 3 人 ,電腦部 2 人 ,財務部 3 人 ,經紀人 22 人。營業(yè)部共有碩士 3 人 ,本科學歷者 10 人 ,大專學歷 14 人 ,大專學歷以下 8 人。 近年來 ,由于新招進的員工都是大專院校畢業(yè)生 ,因此證券營業(yè)部的員工總體學歷水平 在不斷提升 ,且員工大多處于 3040 歲的年齡段。年富力強 ,正是干事業(yè)的黃金時期 , 需 要多加培訓和引導 ,委以重任。 圖 證券營業(yè)部員工學歷構成從以上圖示可以看出 2020 年到 2020 年證券營業(yè)部員工的學歷構成呈現(xiàn)上升趨勢。 營業(yè)部人員呈現(xiàn)出一個逐年遞增的趨勢 ,人員變動最大的是管理層和經紀人 ,財務部、 12 51099602020 蔡薇琳海通證券某營業(yè)部人力資源管理改進研究 客服部和電腦部非贏利部門員工相對穩(wěn)定 ,人員變動不大。人員變動的原因有崗位調動、 跳槽到別的券商或別的機構 ,還有繼續(xù)深造和居住地遷移等。網(wǎng)絡招聘和校園招聘 15 人 ,辭退 5 人 ,原因是年度考核不合格及不適崗。 證 券營業(yè)部人力資源短中長期規(guī)劃 經紀部門是營業(yè)部利潤的主要來源。因此為適應未來券商國際化競爭的需求 ,改變 證券營業(yè)部單一的經營模式 ,實現(xiàn)經紀業(yè)務從交易通道服務到咨詢服務的轉變 ,經紀部 門應有計劃地招收一批既善營銷又能提供技術咨詢服務的經紀人。對營業(yè)部已有的員工 應強化培訓、嚴格考核 ,不斷提高員工素質 ,努力成為業(yè)務明星或專家型的員工。由于 證券公司營業(yè)部是人才密集型的單位 ,因此人力成本占營業(yè)部收入的比例較高 ,在當前 國際金融危機的嚴峻時期 ,要在員工規(guī)模和人力成本上進行控制和平衡。以開源節(jié)流 , 保存實力。同時要 實行靈活的薪酬體系 ,鼓勵員工努力工作 ,提高績效 ,多創(chuàng)收、多奉 獻。 中長期人力資源規(guī)劃。為實現(xiàn)公司國際一流券商的目標。這時營業(yè)部應引進熟悉國 際證券市場和精通證券業(yè)務的各方面人才。營業(yè)部的各項業(yè)務規(guī)范運作 ,員工責任心強、 業(yè)務素質過硬。各部門緊密配合、精干高效 ,績效考核和靈活的薪酬策略充分體現(xiàn)了員 工的價值。學習型員工不斷得到培養(yǎng)和壯大 ,成為業(yè)務骨干和行業(yè)標桿。證券營業(yè)部一 流的客服質量 ,為客戶稱道。 崗位需求與供給分析 主要是熟練掌握證券業(yè)務知識 ,熱愛證券營銷事業(yè)的經紀人 ,精通金融領域專業(yè)知 識 ,有營銷才能 ,能提供技術咨詢服務的投資顧問。精通電腦、財務知識 ,具有證券從 業(yè)資格的計算機操作人員 ,會計師。 人力資源供給 ,主要是二方面。一是人力資源內部供給 ,如提拔晉升、調動、崗位 輪換。外部人力資源供給 ,主要是網(wǎng)絡招聘、校園招聘等等。人力資源內部供給的優(yōu)點 是花費較少 ,熟悉工作流程 ,使用較可靠。缺點是如果應征失敗員工可能產生不滿情緒。 人力資源外部招聘可以為營業(yè)部注入新的活力 ,帶來新技術、新觀念。缺點是花費較高 , 新員工適應期長。 營業(yè)部為員工建立了檔案管理系統(tǒng) ,內容包括 ,個人背景資料 ,受教育情況 ,任職 資格 ,專業(yè)特長和興趣愛好 ,工作經驗及行業(yè)經歷 ,目前職位和工作績效 ,薪酬與福利 , 營業(yè)部有時根據(jù)崗位需求 ,通過對員工檔案信息進行提取 ,對員工的能力和價值作出評 價 ,使營業(yè)部內部人力資源得到更合理配置。證券營業(yè)部有時也使用外部招聘 ,招聘部 13 51099602020 蔡薇琳海通證券某營業(yè)部人力資源管理改進研究 份詳情見 招聘。 工作分析 編制人力資源規(guī)劃需要用到工作分析這一人力資源管理的最基本的工具。通過工作 分析設計的工作說明書對其它人力資源管理模塊都具體非常重要的支撐作用。所謂工 作分析 ,是指確定完成各項工作所需技能、責任和知識的系統(tǒng)過程 ,是一種 重要而普遍的人力資源管理技術。工作分析是對某特定的工作作出明確規(guī)定 ,并確定完 成這一工作所需要的知識技能等資格條件的過程。國外的人力資源專家提出了工作分析 6w1h 分析公式 :用誰做 (Who)、做什么 (what)、何時做 (When)、在那里做 (Where)、如何做 (How)、 為什么做 (Why)、為誰做 (Whom)。分析的結果或直接成果是工作說明書。工作說明書是記錄工作分析結果的文件 ,它 把所分析該崗位的職責、權限、工作內容、任職資格等信息以文 字形式記錄下來 ,以便 管理人員使用。工作分析是現(xiàn)代人力資源管理的基礎 ,只有在客觀、準確的工作分析基 礎上才能進一步建立科學的招聘、培訓、績效考核及薪酬管理體系。 圖 工作分析所獲得信息的運用通過以上分析可知營業(yè)部人力資源管理應從人力資源規(guī)劃入手 ,以工作分析為切 入點 ,對營業(yè)部各崗位進行詳細而周密的調查 ,收集工作分析所需要各種信息。如工作 環(huán)境的信息、與工作相關的信息 ,員工的信息 ,并進行整理和分析 ,形成工作說明書。 通過工作分析與工作說明書的制定 ,證券公司營業(yè)部各部門的員工明確了自己工作 14 51099602020 蔡薇琳海通證券某營業(yè)部人力資源管理改進研究 中應該做什么 ,不前應該做什么 ,如何去做 ,柜臺客服部、銷售部、經紀人、財務部、 技術分析部門的工作得到了及時的信息溝通 ,有助于提高團隊整體的工作效率。工作說 明書合理應用明顯使員工的滿意度明顯增加 ,工作主動性和積極性提高 ,離職率下降 , 組織的工作效率有較明顯的提高。 表 : 證券公司營業(yè)部工作分析一覽表 構建營業(yè)部崗位勝任力模型 崗位勝任力是指勝任崗位工作所需要具備的能力和素質。工作說明書界定了崗位所 需要的知識技能 ,崗位 勝任力強調的是員工的態(tài)度、價值觀、動機、自我形象。他們都 為制定證券營業(yè)部的人力資源規(guī)劃提供幫助。 15 51099602020 蔡薇琳海通證券某營業(yè)部人力資源管理改進研究 圖 崗位勝任力 通過對員工進行問卷調查統(tǒng)計 ,針對證券公司的行業(yè)特點和對人才專長的需求 ,我 設計了一個證券公司營業(yè)部員工勝任力模型 ,主要涵蓋以下四方面內容 ,并要求證券公 司營業(yè)部針對勝任力模型的人格特質、個性動機、知識技能進行培訓 ,以提高員工的崗 位勝任力。營業(yè)部崗位勝任力包括以下四方面內容。 (1)職業(yè)態(tài)度 :包括責任感、成 就動機、價值觀。 (2) 核心能力 :包括系統(tǒng)思考能力、綜合運用能力、創(chuàng)新能力。 (3) 心理素質 :包括工作作風、個性動機、情商。 (4) 知識技能 :市場營銷、金融財務、法律 由此建立證券公司營業(yè)部員工勝任力模型 ,并對勝任力涵蓋各項進行分解說明。 責任感 :有良好的