【正文】 ?????????????????????????????????????????1 現(xiàn)實(shí)背景 ??????????????????????????????????????????????????????????????????1 研究意義 ??????????????????????????????????????????????????????????????????2 現(xiàn)有研究 ??????????????????????????????????????????????????????????????????2 研究的思路和方法 ??????????????????????????????????????????????????????????4 第 2 章 海 通 證 券 某 營(yíng) 業(yè) 部 人 力 資 源 管 理 存 在 的 問(wèn)題 ???????????????????????????6 海 通 證 券 某 營(yíng) 業(yè) 部 現(xiàn) 狀 及 存 在 的 問(wèn)題 ??????????????????????????????????????????6 海 通 證 券 某 營(yíng) 業(yè) 部 人 力 資 源 管 理 存 在 的 問(wèn) 題 及 原 因 分析 ???????????????????????????7 第 3 章 海 通 證 券 某 營(yíng) 業(yè) 部 人 力 資 源 管 理 的 改 進(jìn) 措施 ???????????????????????????10 證券營(yíng)業(yè)部人力資源規(guī)劃 ????????????????????????????????????????????????????10 招聘 ?????????????????????????????????????????????????????????????????18 培訓(xùn) ?????????????????????????????????????????????????????????????????23 績(jī)效管理 ???????????????????????????????????????????????????????????????????28 薪 酬 與 福利 ?????????????????????????????????????????????????????????????????39 第 4 章 結(jié) 論 ????????????????????????????????????????????????????? ???44 參考文獻(xiàn) ?????????????????????????????????????????????????????????????45 致 謝 ?????? ?????????????????????????????????????????????????????????????????47 III 51099602020 蔡薇琳海通證券某營(yíng)業(yè)部人力資源管理改進(jìn)研究 第 1 章 緒 論 現(xiàn)實(shí)背景 我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展 ,取得了巨大的成就 ,為我國(guó)改革開放和國(guó)企改 革募集資金提供了強(qiáng)有力的支持。目 前全國(guó)已有證券公司 108 家。二十多年來(lái) ,隨著證 券行業(yè)的發(fā)展和證券公司數(shù)量的不斷增加 ,證券行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈 ,特別是隨著中國(guó) 加入 WTO 和我國(guó)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步開放 ,QFII 對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的介入 ,國(guó)外證券公司 躍躍欲試登陸中國(guó) ,我國(guó)證券市場(chǎng)將面臨更加激烈的挑戰(zhàn)。 2020 年至今美國(guó)暴發(fā)的債 務(wù)危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)還在漫延。 2020 年 ,歐洲債務(wù)危機(jī)進(jìn)一步加劇 ,全球證券 市場(chǎng)低迷 ,我證券市場(chǎng)持續(xù)下跌、股票交投清淡 ,國(guó)內(nèi)券商傭金在價(jià)格大戰(zhàn)中進(jìn)一步下 調(diào) ,這一切預(yù)示著國(guó)內(nèi)券商“完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代”和“微利時(shí)代”的到 來(lái)。目前我國(guó)證券行 業(yè)主要存在以下幾大突出問(wèn)題。一是行業(yè)擴(kuò)張與低迷的市場(chǎng)需求之間存在矛盾。二是券 商服務(wù)形式普遍單一 ,導(dǎo)致低水平的價(jià)格大戰(zhàn)。三是信息技術(shù)帶來(lái)券商經(jīng)營(yíng)模式的變化。 面對(duì)著外圍經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的動(dòng)蕩和惡化 ,證券公司如何改變現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)模式 ,提高本部 門的核心競(jìng)爭(zhēng)能力 ,以擺脫目前經(jīng)營(yíng)的困境 ,迎接國(guó)內(nèi)外券商的挑戰(zhàn) ,是目前擺在海通 證券營(yíng)業(yè)部急待解決的重要課題。而加強(qiáng)證券部門人力資源管理的研究 ,進(jìn)一步提高人 力資源管理水平是提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在 ,由此可見(jiàn)實(shí)施人力資源管理對(duì)證券公司 營(yíng)業(yè)部的戰(zhàn)略意義不言而喻 。 由于國(guó)外證券市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展了一百多年 ,積累了大量人力資源管理的成功經(jīng)驗(yàn) ,人 力資源管理已經(jīng)形成體系。我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展只有短短二十年時(shí)間 ,證券公司營(yíng)業(yè)部人 力資源管理同國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家比還處在起步和摸索階段 ,本文正在是這樣一個(gè)大背景下 , 通過(guò)對(duì)上海市海通證券公司某營(yíng)業(yè)部人力資源管理現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題、需要改進(jìn)的諸多 方面進(jìn)行研究和探討。并運(yùn)用國(guó)外成熟的人力資源管理的理論、原理、原則 ,對(duì)新形勢(shì) 下證券公司營(yíng)業(yè)部引進(jìn)人力資源管理體系 ,提高企業(yè)的績(jī)效管理水平提供新的思路 ,針 對(duì)其在人員招聘、培訓(xùn)開發(fā)、績(jī)效考核、薪酬管 理等方面存在問(wèn)題提出了一系列的設(shè)計(jì) 和探討 ,從而摸索出一套適合證券公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的人力資源管理模式。本文的研究標(biāo)的海通證券股份有限公司成立于 1988 年 ,前身是上海海通證券公司 , 是我國(guó)最早成立的證券公司之一。 1994 年改制為有限責(zé)任公司 ,并發(fā)展成全國(guó)性的證 券公司。 2020 年底 ,公司整體改制為股份有限公司。公司現(xiàn)有 6 家子公司、10 家分公 司 ,188家證券營(yíng)業(yè)部分布在全國(guó) 118個(gè)城市 ,客戶總數(shù)達(dá) 300萬(wàn) ,2020年底公司總資 1 51099602020 蔡薇琳海通證券某營(yíng)業(yè)部人力資源管理改進(jìn)研究 產(chǎn) 億元 ,凈資產(chǎn) 億元。經(jīng)過(guò)二十二年的發(fā)展 ,目前海通已成為國(guó)內(nèi)綜合 實(shí)力最強(qiáng)的券商之一。因此本文對(duì)海通證券公司營(yíng)業(yè)部加強(qiáng)人力資源管理 ,提高企業(yè)核 心競(jìng)爭(zhēng)力 ,建設(shè)一流券商隊(duì)伍 ,將有進(jìn)行有益的探索。 研究意義 人力資源管理提高競(jìng)爭(zhēng)力 證券公司采用人力資源管理的重要意義在于人力資源管理提高競(jìng)爭(zhēng)力。哈佛大學(xué)的 一位運(yùn)籌學(xué)家指出 :最終的數(shù)據(jù)全都指向同一個(gè)結(jié)論 ,那就是企業(yè)運(yùn)行的靈活性主要由 企業(yè)對(duì)它的生產(chǎn)者和管理者的培養(yǎng)、評(píng)價(jià)和溝通程度來(lái)決定。這表明企業(yè)制勝的關(guān)鍵不 是企業(yè)擁有一二項(xiàng)技術(shù)或采取的一項(xiàng)新政策 ,而是企業(yè)的人才和管理體制。人力資源管 理已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的模式 ,把人上升到資源的角度進(jìn)行配置和管理 ,如何實(shí)現(xiàn)對(duì)人力資 源的有效管理和配置 ,構(gòu)建一個(gè)有效的人力資源管理平臺(tái)和體系成為為目前許多企業(yè) 5HR 工作的重點(diǎn)。人力資源管理分六大模塊 :(1)、人力資源規(guī)劃 。(2)、招聘與配置 。 (3)、培訓(xùn)與開發(fā) 。(4)、績(jī)效管理 。(5)薪酬福利管理 。(6)、勞動(dòng)關(guān)系管理。 有利于促進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)的發(fā)展 證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)施人力資源管理 ,有利于提高單位員工的整體素質(zhì) ,從 而促進(jìn)證 券公司業(yè)務(wù)的發(fā)展。證券公司四大業(yè)務(wù)是 :經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行、自營(yíng)、資產(chǎn)管理。這三大 業(yè)務(wù)都需要員工具備較強(qiáng)的責(zé)任感、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神與專業(yè)技能 ,實(shí)施人力資源管理從證 券公司人才的招募與培養(yǎng) ,員工的培訓(xùn)與開發(fā)等各方面入手 ,極大地改變單位員工的結(jié) 構(gòu)與工作流程 ,使單位的工作績(jī)效得到不斷地提升 ,從而促進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展 ,為 公司的整體實(shí)力與品牌價(jià)值帶來(lái)提升。由此增強(qiáng)投資者對(duì)營(yíng)業(yè)部的認(rèn)同與信心 ,從而促 進(jìn)公司業(yè)務(wù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。 有利于加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè) 求才留才育才用才 ,是人力資源管理的首要問(wèn)題。人 力資源管理 ,堅(jiān)持以人為本的 核心理念 ,將人作為一種資源進(jìn)行開發(fā) ,為企業(yè)員工提供系統(tǒng)的培訓(xùn)和開發(fā) ,不斷地更 新和提高員工的知識(shí)、技能和知識(shí)素養(yǎng) ,為職工的職業(yè)生涯作出規(guī)劃。企業(yè)實(shí)行崗位輪 訓(xùn)制度 ,有利于激發(fā)員工的潛力 ,增加員工的自信心和工作熱情 ,使員工勝任多個(gè)崗位 的工作 ,拓展員工的職業(yè)發(fā)展空間 ,從而建設(shè)一支高素質(zhì)的證券人才隊(duì)伍 ,也有利于企 業(yè)的人才儲(chǔ)備 ,從而在保持了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力 ,使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。 2 51099602020 蔡薇琳海通證券某營(yíng)業(yè)部人力資源管理改進(jìn)研究 現(xiàn)有研究 人力資源管理概念的起源、演變和發(fā)展 人力資源概念最早起源于勞動(dòng)力資源。對(duì)勞動(dòng)力的重視始于彼德 .布魯克 ,他在 1954 年出版的《管理的實(shí)踐》提出人力資源這一概念。十年后 ,1964 年 Becker 提出了人力 資本理論 ,并沿用至今。人力資源管理前身是人事管理。人事管理萌芽于 19 世紀(jì)出現(xiàn) 的福利人事。二戰(zhàn)期間人事管理漸成為管理的支撐體系 ,涉及到到員工的招聘、培訓(xùn)、 薪酬、人事檔案管理等 ,但 1非戰(zhàn)略上的。 70 年代初出現(xiàn)了人力資源管理 ,強(qiáng)調(diào)人力資 源規(guī)劃與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配。 80 年代 ,越來(lái)越多的企 業(yè)引入人力資源管理 ,特別是日本