營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-19 00:12本頁(yè)面
【正文】 或草草私了處理，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)相關(guān)人員加重處罰。第七章 業(yè)務(wù)報(bào)告制度 第五十五條 業(yè)務(wù)報(bào)告包括風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和業(yè)務(wù)報(bào)送。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指將營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的異常情況和已經(jīng)造成的損失及時(shí)向公司報(bào)告的規(guī)定；業(yè)務(wù)報(bào)送即營(yíng)業(yè)部及時(shí)向公司報(bào)送業(yè)務(wù)開展等情況。第五十六條 凡發(fā)生如下情況，均納入風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告范圍： （一）由于斷電、火災(zāi)、洪水、地震、被搶劫等意外原因被停止?fàn)I業(yè)，造成損失的情況。 （二）由于電腦系統(tǒng)故障，造成停市10分鐘以上的情況。 （三）由于軟件故障造成報(bào)單、成交、清算等出現(xiàn)錯(cuò)誤的情況。 （四）由于工作人員疏忽或違反業(yè)務(wù)規(guī)程造成事故，涉及金額5萬(wàn)元以上或已造成直接、間接經(jīng)濟(jì)損失5000元以上的情況。 （五）由于工作人員疏忽或違反業(yè)務(wù)規(guī)程造成差錯(cuò)或事故，引起與客戶的糾紛，訴諸法律的情況。 （六）由于工作人員的涉嫌違法行為，造成營(yíng)業(yè)部或客戶直接經(jīng)濟(jì)損失但尚未提交司法機(jī)關(guān)的情況。 （七）內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)失控，客戶惡性透支并與營(yíng)業(yè)部發(fā)生糾紛，但尚未訴諸法律的情況。 （八）由于違規(guī)行為，受到交易所、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、財(cái)政、稅務(wù)以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政通報(bào)或經(jīng)濟(jì)處罰的情況。 （九）其它可能給公司和營(yíng)業(yè)部造成重大經(jīng)濟(jì)損失或重大不良社會(huì)影響的事故、事件。第五十七條 營(yíng)業(yè)部將業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)送公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門： （一）要求上報(bào)的業(yè)務(wù)報(bào)表有每日交易情況統(tǒng)計(jì)表、每周業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表、每月業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表及業(yè)務(wù)分析。 （二）每日交易情況統(tǒng)計(jì)表于次日9時(shí)前以報(bào)送。 （三）每周交易情況統(tǒng)計(jì)表于下周一9時(shí)前以報(bào)送。 （四）每月業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)于下月2日前以方式報(bào)送。 （五）每月業(yè)務(wù)分析于下月6日（遇節(jié)假日順延）前以方式報(bào)送。 （六）各營(yíng)業(yè)部所用郵箱由公司統(tǒng)一設(shè)置并啟用。第八章 業(yè)務(wù)檔案管理 第五十八條 日常交易業(yè)務(wù)中形成的委托單、協(xié)議書、轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書、交割單，登記表、報(bào)表等均為業(yè)務(wù)檔案。 第五十九條 各柜臺(tái)形成的業(yè)務(wù)檔案、應(yīng)按照業(yè)務(wù)分類，由經(jīng)辦人員裝訂成冊(cè)，并登記，定期將由經(jīng)辦人員簽封、復(fù)核員復(fù)核的業(yè)務(wù)檔案交管理員妥善保管。 第六十條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)妥善保管，嚴(yán)防毀損、散失和泄密。 第六十一條 業(yè)務(wù)檔案一律不得外借，本單位需要調(diào)閱或查閱時(shí)，需辦理查、調(diào)閱手續(xù)。外單位需查閱時(shí)，須持正式函件，經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理請(qǐng)示公司獲得批準(zhǔn)后，方可查閱、抄錄、復(fù)制，但檔案原件不得借出。 第六十二條 業(yè)務(wù)檔案銷毀，必須登記在銷毀清冊(cè)中，經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理報(bào)請(qǐng)公司批準(zhǔn)后，在三人以上（含三人）監(jiān)督下銷毀。第六十三條 根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以下業(yè)務(wù)檔案單獨(dú)立卷，永久保存： （一）證券買賣代理協(xié)議書； （二）開戶登記表和授權(quán)委托書及其附件； （三）指定交易協(xié)議書和撤銷指定登記表； （四）證券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書； （五）資金存取原始憑單； （六）隔日錯(cuò)帳沖正單； （七）經(jīng)司法部門對(duì)沒收財(cái)產(chǎn)、分割財(cái)產(chǎn)、死亡絕戶、財(cái)產(chǎn)繼承等所發(fā)送的判決書、裁定書或調(diào)解書、公證書等； （八）業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊(cè)； （九）年度業(yè)務(wù)報(bào)表。第六十四條 其它檔案保管期限 （一）大中戶入戶協(xié)議待協(xié)議期滿后保管3年； （二）交易業(yè)務(wù)日?qǐng)?bào)表保管5年，月報(bào)表保管10年； （三）其他業(yè)務(wù)單據(jù)及表格保管年限按中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及上級(jí)主管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第六十五條 重要憑證的登記、使用檔案管理 （一）重要憑證（如磁卡、滬深兩市帳戶卡）要建立領(lǐng)用登記簿； （二）領(lǐng)用登記簿長(zhǎng)期保存。第九章 附則 第六十六條 證券服務(wù)部交易業(yè)務(wù)管理比照本辦法執(zhí)行。 第六十七條 未盡事宜，可依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)或據(jù)情節(jié)性質(zhì)比照本辦法有關(guān)條款辦理。國(guó)家法律法規(guī)有新規(guī)定或公司有新規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。 第六十八條 本辦法由公司營(yíng)銷管理總部負(fù)責(zé)解釋。 第六十九條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)行。19 / 19
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