營業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法-資料下載頁
2025-04-19 00:12本頁面
【正文】 或草草私了處理，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對相關(guān)人員加重處罰。第七章 業(yè)務(wù)報告制度 第五十五條 業(yè)務(wù)報告包括風(fēng)險報告和業(yè)務(wù)報送。風(fēng)險報告是指將營業(yè)部經(jīng)營管理中出現(xiàn)的異常情況和已經(jīng)造成的損失及時向公司報告的規(guī)定；業(yè)務(wù)報送即營業(yè)部及時向公司報送業(yè)務(wù)開展等情況。第五十六條 凡發(fā)生如下情況，均納入風(fēng)險報告范圍： （一）由于斷電、火災(zāi)、洪水、地震、被搶劫等意外原因被停止營業(yè)，造成損失的情況。 （二）由于電腦系統(tǒng)故障，造成停市10分鐘以上的情況。 （三）由于軟件故障造成報單、成交、清算等出現(xiàn)錯誤的情況。 （四）由于工作人員疏忽或違反業(yè)務(wù)規(guī)程造成事故，涉及金額5萬元以上或已造成直接、間接經(jīng)濟損失5000元以上的情況。 （五）由于工作人員疏忽或違反業(yè)務(wù)規(guī)程造成差錯或事故，引起與客戶的糾紛，訴諸法律的情況。 （六）由于工作人員的涉嫌違法行為，造成營業(yè)部或客戶直接經(jīng)濟損失但尚未提交司法機關(guān)的情況。 （七）內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)失控，客戶惡性透支并與營業(yè)部發(fā)生糾紛，但尚未訴諸法律的情況。 （八）由于違規(guī)行為，受到交易所、證監(jiān)會、人民銀行、財政、稅務(wù)以及其他監(jiān)管機構(gòu)的行政通報或經(jīng)濟處罰的情況。 （九）其它可能給公司和營業(yè)部造成重大經(jīng)濟損失或重大不良社會影響的事故、事件。第五十七條 營業(yè)部將業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報送公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門： （一）要求上報的業(yè)務(wù)報表有每日交易情況統(tǒng)計表、每周業(yè)務(wù)統(tǒng)計表、每月業(yè)務(wù)統(tǒng)計表及業(yè)務(wù)分析。 （二）每日交易情況統(tǒng)計表于次日9時前以報送。 （三）每周交易情況統(tǒng)計表于下周一9時前以報送。 （四）每月業(yè)務(wù)統(tǒng)計于下月2日前以方式報送。 （五）每月業(yè)務(wù)分析于下月6日（遇節(jié)假日順延）前以方式報送。 （六）各營業(yè)部所用郵箱由公司統(tǒng)一設(shè)置并啟用。第八章 業(yè)務(wù)檔案管理 第五十八條 日常交易業(yè)務(wù)中形成的委托單、協(xié)議書、轉(zhuǎn)托管申請書、交割單，登記表、報表等均為業(yè)務(wù)檔案。 第五十九條 各柜臺形成的業(yè)務(wù)檔案、應(yīng)按照業(yè)務(wù)分類，由經(jīng)辦人員裝訂成冊，并登記，定期將由經(jīng)辦人員簽封、復(fù)核員復(fù)核的業(yè)務(wù)檔案交管理員妥善保管。 第六十條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)妥善保管，嚴防毀損、散失和泄密。 第六十一條 業(yè)務(wù)檔案一律不得外借，本單位需要調(diào)閱或查閱時，需辦理查、調(diào)閱手續(xù)。外單位需查閱時，須持正式函件，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理請示公司獲得批準后，方可查閱、抄錄、復(fù)制，但檔案原件不得借出。 第六十二條 業(yè)務(wù)檔案銷毀，必須登記在銷毀清冊中，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理報請公司批準后，在三人以上（含三人）監(jiān)督下銷毀。第六十三條 根據(jù)業(yè)務(wù)特點，以下業(yè)務(wù)檔案單獨立卷，永久保存： （一）證券買賣代理協(xié)議書； （二）開戶登記表和授權(quán)委托書及其附件； （三）指定交易協(xié)議書和撤銷指定登記表； （四）證券轉(zhuǎn)托管申請書； （五）資金存取原始憑單； （六）隔日錯帳沖正單； （七）經(jīng)司法部門對沒收財產(chǎn)、分割財產(chǎn)、死亡絕戶、財產(chǎn)繼承等所發(fā)送的判決書、裁定書或調(diào)解書、公證書等； （八）業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊； （九）年度業(yè)務(wù)報表。第六十四條 其它檔案保管期限 （一）大中戶入戶協(xié)議待協(xié)議期滿后保管3年； （二）交易業(yè)務(wù)日報表保管5年，月報表保管10年； （三）其他業(yè)務(wù)單據(jù)及表格保管年限按中國證監(jiān)會以及上級主管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第六十五條 重要憑證的登記、使用檔案管理 （一）重要憑證（如磁卡、滬深兩市帳戶卡）要建立領(lǐng)用登記簿； （二）領(lǐng)用登記簿長期保存。第九章 附則 第六十六條 證券服務(wù)部交易業(yè)務(wù)管理比照本辦法執(zhí)行。 第六十七條 未盡事宜，可依照國家有關(guān)法律法規(guī)或據(jù)情節(jié)性質(zhì)比照本辦法有關(guān)條款辦理。國家法律法規(guī)有新規(guī)定或公司有新規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。 第六十八條 本辦法由公司營銷管理總部負責(zé)解釋。 第六十九條 本辦法自下發(fā)之日起實行。19 / 19
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