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私募基金管理暫行辦法-資料下載頁

2025-04-18 23:40本頁面
  

【正文】 及時準(zhǔn)確錄入行政處罰信息。負(fù)責(zé)企業(yè)信用信息公示工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政處罰信息公示的日常管理和協(xié)調(diào)工作?! 〉谑藯l 國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督地方工商行政管理部門行政處罰信息公示工作,制定企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示行政處罰信息的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和技術(shù)要求?! 「魇 ⒆灾螀^(qū)、直轄市工商行政管理部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)各級工商行政管理部門行政處罰信息公示工作,并可以根據(jù)本規(guī)定結(jié)合工作實際制定實施細(xì)則?! 〉谑艞l 工商行政管理部門未依照本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)的,由上一級工商行政管理部門責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定予以處理?! 〉诙畻l 公民、法人或者其他組織申請公開行政處罰相關(guān)信息的,依照《中華人民共和國政府信息公開條例》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理?! 〉诙粭l 本規(guī)定由國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋?! 〉诙l 本規(guī)定自2014年10月1日起施行。附件一:行政處罰信息公示文書格式附件二:行政處罰信息公示告知單 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會令第92號《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2013年2月17日中國證券監(jiān)督管理委員會第28次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行?!                                                         ≈袊C券監(jiān)督管理委員會主席:肖 鋼                            中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主席:尚福林                                        2013年4月2日附件:《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》.doc證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法第一章 總 則   第一條 為了規(guī)范證券投資基金托管業(yè)務(wù),維護(hù)證券投資基金托管業(yè)務(wù)競爭秩序,保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。   第二條 本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)托管,是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人,按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。   第三條 商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)核準(zhǔn),依法取得基金托管資格。其他金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),依法取得基金托管資格?!  ∥慈〉没鹜泄苜Y格的機(jī)構(gòu),不得從事基金托管業(yè)務(wù)?!  〉谒臈l 基金托管人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉,為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)?!  〉谖鍡l 基金托管人的基金托管部門高級管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé),不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動?!  〉诹鶙l 中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會依照法律法規(guī)和審慎監(jiān)管原則,對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理?!  〉谄邨l 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則,對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。   第二章 基金托管機(jī)構(gòu)      第八條 申請基金托管資格的商業(yè)銀行(以下簡稱申請人),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:  ?。ㄒ唬┳罱?個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣,資本充足率等風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定;  ?。ǘ┰O(shè)有專門的基金托管部門,部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運營的完整與獨立;  ?。ㄈ┗鹜泄懿块T擬任高級管理人員符合法定條件,取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人,并具有基金從業(yè)資格,其中,核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗;   (四)有安全保管基金財產(chǎn)、確?;鹭敭a(chǎn)完整與獨立的條件;  ?。ㄎ澹┯邪踩咝У那逅?、交割系統(tǒng);  ?。┗鹜泄懿块T有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng);  ?。ㄆ撸┗鹜泄懿块T配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);   (八)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;   (九)最近3年無重大違法違規(guī)記錄;  ?。ㄊ┓?、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件?!  〉诰艞l 申請人應(yīng)當(dāng)具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度,清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:   (一)系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金及時匯劃到賬;  ?。ǘ慕灰姿?、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)安全接收交易結(jié)算數(shù)據(jù);  ?。ㄈ┡c基金管理人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對接;  ?。ㄋ模┮婪▓?zhí)行基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜?!  〉谑畻l 申請人的基金托管營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施和相關(guān)制度,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:  ?。ㄒ唬┗鹜泄懿块T的營業(yè)場所相對獨立,配備門禁系統(tǒng);  ?。ǘ┠軌蚪佑|基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有單獨的辦公場所,無關(guān)人員不得隨意進(jìn)入;  ?。ㄈ┯型晟频幕鸾灰讛?shù)據(jù)保密制度;   (四)有安全的基金托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);  ?。ㄎ澹┯谢鹜泄軜I(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案,具備應(yīng)急處理能力。   第十一條 申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送下列申請材料,同時抄報中國銀監(jiān)會:   (一)申請書;  ?。ǘ┚哂凶C券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項驗資報告;  ?。ㄈ┰O(shè)立專門基金托管部門的證明文件,確保部門業(yè)務(wù)運營完整與獨立的說明和承諾;  ?。ㄋ模﹥?nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定;  ?。ㄎ澹┗鹜泄懿块T擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況,包括擬任高級管理人員任職材料,擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)及崗位配備情況;   (六)關(guān)于安全保管基金財產(chǎn)有關(guān)條件的報告;  ?。ㄆ撸╆P(guān)于基金清算、交割系統(tǒng)的運行測試報告;  ?。ò耍┺k公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計方案和安裝調(diào)試情況報告;  ?。ň牛┗鹜泄軜I(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測試報告;  ?。ㄊ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度,包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責(zé)所需的規(guī)章制度;  ?。ㄊ唬╅_辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書;  ?。ㄊ┲袊C監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他材料?!  〉谑l 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。申請材料齊全、符合法定形式的,向申請人出具書面受理憑證;申請材料不齊全或者不符合法定形式的,應(yīng)當(dāng)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容?!  〉谑龡l 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。中國證監(jiān)會作出予以核準(zhǔn)決定的,應(yīng)當(dāng)會簽中國銀監(jiān)會;作出不予核準(zhǔn)決定的,應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請人,行政許可程序終止?!  ≈袊y監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到會簽件之日起20個工作日內(nèi),作出行政許可決定。中國銀監(jiān)會作出予以核準(zhǔn)決定的,中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會共同簽發(fā)批準(zhǔn)文件,并由中國證監(jiān)會頒發(fā)基金托管業(yè)務(wù)許可證;中國銀監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定的,應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請人,行政許可程序終止?!  〉谑臈l 中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會在作出核準(zhǔn)決定前,可以采取下列方式進(jìn)行審查:   (一)以專家評審、核查等方式審查申請材料的內(nèi)容;  ?。ǘ┞?lián)合對商業(yè)銀行擬設(shè)立基金托管部門的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查,現(xiàn)場檢查由兩名以上工作人員進(jìn)行,現(xiàn)場檢查的時間不計算在本辦法第十三條規(guī)定的期限內(nèi)?!  〉谑鍡l 取得基金托管資格的商業(yè)銀行為基金托管人?;鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)及時辦理基金托管部門高級管理人員的任職手續(xù)?!  〉谌?托管職責(zé)的履行      第十六條 基金托管人在與基金管理人訂立基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等法律文件前,應(yīng)當(dāng)從保護(hù)基金份額持有人角度,對涉及投資范圍與投資限制、基金費用、收益分配、會計估值、信息披露等方面的條款進(jìn)行評估,確保相關(guān)約定合規(guī)清晰、風(fēng)險揭示充分、會計估值科學(xué)公允。在基金托管協(xié)議中,還應(yīng)當(dāng)對基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與協(xié)作等職責(zé)進(jìn)行詳細(xì)約定?!  〉谑邨l 基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財產(chǎn),按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責(zé):   (一)為所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置資金賬戶、證券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的獨立與完整;  ?。ǘ┙⑴c基金管理人的對賬機(jī)制,定期核對資金頭寸、證券賬目、資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù),及時核查認(rèn)購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況,并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存15年以上;   (三)對基金財產(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負(fù)保密義務(wù),除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計要求外,不得向任何機(jī)構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料?!  〉谑藯l 基金托管人應(yīng)當(dāng)與相關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議,依法承擔(dān)作為市場結(jié)算參與人的相關(guān)職責(zé)?!  』鹜泄苋伺c基金管理人應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議或者在基金托管協(xié)議中約定結(jié)算條款,明確雙方在基金清算交收及相關(guān)風(fēng)險控制方面的職責(zé)?;鹎逅憬皇者^程中,出現(xiàn)基金財產(chǎn)中資金或證券不足以交收的,基金托管人應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人,督促基金管理人積極采取措施、最大程度控制違約交收風(fēng)險與相關(guān)損失,并報告中國證監(jiān)會?!  〉谑艞l 基金托管人與基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值核算,對各類金融工具的估值方法予以定期評估。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的,應(yīng)當(dāng)提示基金管理人立即糾正,并采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大?;鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)重大錯誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的,應(yīng)當(dāng)提示基金管理人依法履行披露和報告義務(wù)。   第二十條 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項,包括但不限于:披露基金托管協(xié)議,對基金定期報告等信息披露文件中有關(guān)基金財務(wù)報告等信息及時進(jìn)行復(fù)核審查并出具意見,在基金年度報告和半年度報告中出具托管人報告,就基金托管部門負(fù)責(zé)人變動等重大事項發(fā)布臨時公告?!  〉诙粭l 基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定,制定基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程,對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督,及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險?!  ‘?dāng)發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或者已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者基金合同約定,應(yīng)當(dāng)依法履行通知基金管理人等程序,并及時報告中國證監(jiān)會,持續(xù)跟進(jìn)基金管理人的后續(xù)處理,督促基金管理人依法履行披露義務(wù)。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,基金托管人應(yīng)當(dāng)督促基金管理人及時予以賠償?!  〉诙l 基金托管人應(yīng)當(dāng)對所托管基金履行法律法規(guī)、基金合同有關(guān)收益分配約定情況進(jìn)行定期復(fù)核,發(fā)現(xiàn)基金收益分配有違規(guī)失信行為的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會?!  〉诙龡l 對于轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人等需召開基金份額持有人大會審議的事項,基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合基金管理人召集基金份額持有人大會;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的,基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會,并依法履行對外披露與報告義務(wù)。   第二十四條 基金托管人在取得基金托管資格后,不得長期不開展基金托管業(yè)務(wù);在從事基金托管業(yè)務(wù)過程中,不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭,不得利用非法手段壟斷市場,不得違反基金托管協(xié)議約定將部分或者全部托管的基金財產(chǎn)委托他人托管?!  〉诙鍡l 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照市場化原則,綜合考慮基金托管規(guī)模、產(chǎn)品類別、服務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)處理難易程度等因素,與基金管理人協(xié)商確定基金托管費用的計算方式和方法?!  』鹜泄苜M用的計提方式和計算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同、基金招募說明書中明確列示。   第四章 托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制      第二十六條 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī),針對基金托管業(yè)務(wù)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制體系,保持托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效?!  』鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)每年聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所,或者由托管人內(nèi)部審計部門組織,針對基金托管法定業(yè)務(wù)和增值業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度建設(shè)與實施情況,開展相關(guān)審查與評估,出具評估報告?!  〉诙邨l 基金托管人應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度,對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或者嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件,按照預(yù)案妥善處理?!  〉诙藯l 基金托管人應(yīng)當(dāng)健全從業(yè)人員管理制度,完善信息管理及保密制度,加強(qiáng)對基金托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金等相關(guān)活動的管理?!  』鹜泄懿块T的從業(yè)人員不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益?!  〉诙艞l 基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)托管業(yè)務(wù)發(fā)展及其風(fēng)險控制的需要,不斷完善托管業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng),配置足夠的托管業(yè)務(wù)人員,規(guī)范崗位職責(zé),加強(qiáng)職業(yè)培訓(xùn),保證托管服務(wù)質(zhì)量?!  〉谌畻l 基金托管人應(yīng)當(dāng)依法采取措施,確保基金托管和基金銷售業(yè)務(wù)相互獨立,切實保障基金財產(chǎn)的完整與獨立?!  〉谌粭l 基金托管人根據(jù)
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