私募基金管理人登記盡調(diào)清單-資料下載頁
2025-04-18 00:27本頁面
【正文】 作細則等基本治理制度文件；投資委員會決策制度（如有）、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔(dān)保制度、財務(wù)管理制度、人事管理制度等日常經(jīng)營管理制度公司的運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度若公司從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)，還應(yīng)提供公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。公司制備的緊急事件處置預(yù)案（如有）關(guān)于公司風(fēng)險管理及內(nèi)部控制制度實際運行情況的說明及公司所有重大投資決策的決議性文件（如有）十公司合法規(guī)范運營的證明材料公司受到的刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的文件（如處罰決定、罰款繳納憑證等）（如有）公司被基金業(yè)協(xié)會采取紀律處分的文件（如有）；曾經(jīng)、正在或?qū)⒁换饦I(yè)協(xié)會調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的情況，如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)通知、報告、通信記錄等材料公司是否屬于失信被執(zhí)行人、是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息、是否屬于經(jīng)營異常企業(yè)、是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄的說明公司是否存在媒體負面報道，如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)報道員會（如有）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、各部門。文件及公司聲明公司受到工商、稅務(wù)、審計、外匯、海關(guān)、環(huán)保、安全等行政部門處罰的處罰文件（如有）十一公司及相關(guān)主體涉訴及仲裁情況的材料公司及其高管人員、控股股東和實際控制人、子公司是否存在任何將要發(fā)生、正在進行或已經(jīng)發(fā)生（最近三年內(nèi)）的與公司有關(guān)的訴訟、仲裁、行政復(fù)議或其它爭議糾紛解決程序，請?zhí)峁┫嚓P(guān)訴訟、仲裁、行政復(fù)議等相關(guān)材料（如起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、案件受理通知書、訴訟費繳納憑證、判決書、調(diào)解書、裁定書及申請執(zhí)行文書等），并就該程序的進展情況及案件預(yù)判（針對正在發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的案件）做出說明十二其他材料公司擬向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料及其清單公司成立至今獲得的主要榮譽和獎勵，并請?zhí)峁┇@獎證書等證明文件本清單中未列明，但公司認為對本次基金管理人登記有實質(zhì)性影響的任何其他的文件或者信息。請?zhí)峁┕竞炚?包括公章、合同專用章等)和法定代表人簽章的樣式公司聯(lián)絡(luò)人： 聯(lián)系方式：提供日期
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