私募基金管理人登記盡調(diào)清單-資料下載頁(yè)
2025-04-18 00:27本頁(yè)面
【正文】 作細(xì)則等基本治理制度文件；投資委員會(huì)決策制度（如有）、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度等日常經(jīng)營(yíng)管理制度公司的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度若公司從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)，還應(yīng)提供公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。公司制備的緊急事件處置預(yù)案（如有）關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制制度實(shí)際運(yùn)行情況的說明及公司所有重大投資決策的決議性文件（如有）十公司合法規(guī)范運(yùn)營(yíng)的證明材料公司受到的刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的文件（如處罰決定、罰款繳納憑證等）（如有）公司被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分的文件（如有）；曾經(jīng)、正在或?qū)⒁换饦I(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的情況，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)通知、報(bào)告、通信記錄等材料公司是否屬于失信被執(zhí)行人、是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息、是否屬于經(jīng)營(yíng)異常企業(yè)、是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄的說明公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道員會(huì)（如有）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、各部門。文件及公司聲明公司受到工商、稅務(wù)、審計(jì)、外匯、海關(guān)、環(huán)保、安全等行政部門處罰的處罰文件（如有）十一公司及相關(guān)主體涉訴及仲裁情況的材料公司及其高管人員、控股股東和實(shí)際控制人、子公司是否存在任何將要發(fā)生、正在進(jìn)行或已經(jīng)發(fā)生（最近三年內(nèi)）的與公司有關(guān)的訴訟、仲裁、行政復(fù)議或其它爭(zhēng)議糾紛解決程序，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)訴訟、仲裁、行政復(fù)議等相關(guān)材料（如起訴狀、仲裁申請(qǐng)書、上訴狀、案件受理通知書、訴訟費(fèi)繳納憑證、判決書、調(diào)解書、裁定書及申請(qǐng)執(zhí)行文書等），并就該程序的進(jìn)展情況及案件預(yù)判（針對(duì)正在發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的案件）做出說明十二其他材料公司擬向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料及其清單公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)，并請(qǐng)?zhí)峁┇@獎(jiǎng)證書等證明文件本清單中未列明，但公司認(rèn)為對(duì)本次基金管理人登記有實(shí)質(zhì)性影響的任何其他的文件或者信息。請(qǐng)?zhí)峁┕竞炚?包括公章、合同專用章等)和法定代表人簽章的樣式公司聯(lián)絡(luò)人： 聯(lián)系方式：提供日期
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