私募基金管理人登記盡調(diào)清單-文庫吧資料
2025-04-24 00:27本頁面
【正文】 從業(yè)人員的基金從業(yè)資格成績合格證公司與高管人員首次及最近一次簽訂的勞動合同或聘用合同復(fù)印件（如有重合，提供一份即可）公司最近一年或自設(shè)立之日到提供材料之日止的五險一金繳交申報表及繳交憑證公司最近一年或自設(shè)立之日到提供材料之日止的工資臺賬說明高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否存在尚未了結(jié)或潛在的重大訴訟、仲裁（以及公司法等關(guān)于高管的任職要求需要核查的，要求在說明中一并闡述）公司高管人員的無犯罪記錄證明、個人信用報告九公司風(fēng)險管理及內(nèi)部控制制度材料9公司治理結(jié)構(gòu)資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)。75%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股如為契約性基金，則提供基金合同及其他證明基金成立的文件各支基金實際投資范圍的詳細說明各支基金已經(jīng)取得的紙質(zhì)或電子版?zhèn)浒缸C明關(guān)聯(lián)方自公司設(shè)立至今，公司實際控制人的變更情況若公司的實際控制人為一致行動人的，提供一致行動協(xié)議或其他證明存在一致行動行為的材料（如存在親屬關(guān)系的證明材料）六公司的分、子公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)材料 654基本情況文件（自然人請?zhí)峁┥矸葑C/護照及個人簡歷，法人或其他組織請?zhí)峁┳钚聽I業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行有效的公司章程及最新工商外檔登記信息（企業(yè)登記基本情況表），如與第四部分重復(fù)，僅提供一份即可；以及其對外投資情況實際控制人通過基金管理人股東會、董事會授權(quán)管理層權(quán)限的文件（如有）3）相關(guān)材料 公司目前的股東名冊，至少應(yīng)包含股東名稱、持股數(shù)額、持股比例、出資方式、認繳金額和實繳金額等情況 如為境內(nèi)股東，提供以下材料如為企業(yè)，提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行有效的公司章程及章程修正案或合伙協(xié)議（適用于合伙企業(yè)）如為自然人，提供身份證復(fù)印件、股東調(diào)查表（至少包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、參加培訓(xùn)情況及其對外投資情況等）五4公司控股股東和實際控制人如為自有物業(yè)，請一并提供最新的產(chǎn)權(quán)證、土地使用權(quán)出讓合同、出讓金繳納憑證等權(quán)屬證明文件，
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