【正文】 操守和專業(yè)勝任能力。第九條 私募基金管理人應當健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權(quán)益。第七條 私募基金管理人應當牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。（四）信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。（二）風險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。私募基金管理人應當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。組織結(jié)構(gòu)應當權(quán)責分明、相互制約。內(nèi)部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。（四）確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。（二）防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行。私募基金管理人最高權(quán)力機構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。第二條 私募基金管理人內(nèi)部控制是指私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。特此通知。各私募投資基金管理人：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關規(guī)定，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會理事會表決通過，現(xiàn)正式對外發(fā)布《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。2015年年末，基金業(yè)協(xié)會制定了3個辦法、一個規(guī)范、7個指引征求意見。五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發(fā)表結(jié)論性意見。（十三）申請機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。（十一）申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。（十）申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，包括（視具體業(yè)務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。（七）申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。（六）申請機構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)和其他關聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關服務機構(gòu)）。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（三）申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務；申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。（二）申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。若引用或使用其他中介機構(gòu)結(jié)論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應在充分盡職調(diào)查的基礎上，就下述內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。三、《法律意見書》的結(jié)論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內(nèi)。一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據(jù)相關法律法規(guī)、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏?！靖郊俊端侥蓟鸸芾砣说怯浄梢庖姇敢飞暾垯C構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）申請私募基金管理人登記，應當根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關法律法規(guī)，聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。重大變更需提交法律意見已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發(fā)表結(jié)論性意見。（十三）申請機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。（十一）申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。（十）申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，包括（視具體業(yè)務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。（七）申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。（六）申請機構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)和其他關聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關服務機構(gòu)）。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（三）申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務；申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。（二）申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項目，或者股權(quán)或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會做備案，就是我們常說的私募基金備案；截止2011年11月13日，協(xié)會備案的管理人公司有21731個，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國家都是相當龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會也有對于管理人公司和高管有嚴格要求的，不是什么類型的公司都可以申請備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會對于備案主體公司也是越來越嚴格，到2017年11月，協(xié)會對于備案的硬性要求如下： 一：主體公司“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查； 實繳25%及以上；不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔保、P2P等有關聯(lián)； 制度：關于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個制度性文件；二：人員，法人和風控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風控、基金經(jīng)理；； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學歷；要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗；高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔保、P2P；有過相關從業(yè)經(jīng)驗也不行；，法人的兼職要寫說明；三：備案流程對于硬性要求就是這么多，當然實際操作中還會遇到很多細節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機構(gòu)幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識；私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個在2017年6月30號之前備案這幾項都有，在6月30號協(xié)會要求必須定向，所以一個管理人公司只