【正文】 記。同時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)（）對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。二、關(guān)于加強(qiáng)信息報(bào)送的相關(guān)要求（一）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)備案私募基金為實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金管理人的有效監(jiān)管，督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè)，及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人依法及時(shí)備案私募基金提出以下要求：自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。私募基金管理人登記備案最新情況，以中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺(tái)（）”和“私募匯”手機(jī)APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實(shí)時(shí)基本情況為準(zhǔn)。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書(shū)、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚(yú)龍混雜、良莠不齊，一些機(jī)構(gòu)濫用登記備案信息非法自我增信，一些機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作和信息報(bào)告意識(shí)淡薄，一些機(jī)構(gòu)甚至從事公開(kāi)募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動(dòng)。兩年來(lái)，私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會(huì)的廣泛認(rèn)同，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠(chéng)實(shí)信用為基礎(chǔ)的自律監(jiān)管體制。第七章 附則第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理：(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；(三)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。第二十九條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。第二十七條 基金業(yè)協(xié)會(huì)建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng)信信息。第二十六條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。第二十四條 基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并；(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第十七條 私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。第八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。第七條 登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。第二章基金管理人登記第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第三條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。機(jī)構(gòu)名稱：（加蓋公章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表簽名：****年**月**日第四篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第一章總則第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。本機(jī)構(gòu)承諾在私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中堅(jiān)守以下三條私募基金的行業(yè)底線：一、堅(jiān)持誠(chéng)信守法，堅(jiān)守職業(yè)道德底線；二、堅(jiān)守“私募”的基本原則，不變相進(jìn)行公募；三、嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。第三篇：私募基金管理人登記和基金備案承諾函[申請(qǐng)機(jī)構(gòu)信頭(如有)]私募基金管理人登記和基金備案承 諾 函機(jī)構(gòu)名稱：注冊(cè)地址：辦公地址：本機(jī)構(gòu)鄭重承諾：向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任。第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第三十條 私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對(duì)私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠(chéng)信檔案。第二十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)接受對(duì)私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對(duì)投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并依法進(jìn)行處理。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。第六章 自律管理第二十五條 基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。第二十三條 私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募 基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(五)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。第五章 信息報(bào)送第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人