私募基金管理人風險控制制度-資料下載頁
2025-04-18 00:27本頁面
【正文】 經損害了基金持有人利益時，公司將根據有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當第三方出現破產、清算時，公司將根據有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當第三方出現破產、清算時，公司將根據有關法規(guī)采取措施將投資者損失減少到最小。第六章 內部風險控制的保障第三十條 為保障內部風險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續(xù)檢驗制度、違規(guī)報告程序和紀律處分制度，并不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)。第三十一條 每個員工都必須根據自身業(yè)務范圍簽署行為規(guī)范自律承諾書，保證執(zhí)行國家的有關法律法規(guī)和公司的有關規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔相應的責任和義務，竭誠為基金投資者服務。第三十二條 持續(xù)檢驗制度是公司對員工行為規(guī)范和業(yè)務風險的監(jiān)督檢查需隨時且持續(xù)續(xù)進行，并根據市場環(huán)境、金融工具、技術應用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試和修改風險控制制度，以確保風險控制制度持續(xù)運作并充分有效。第三十三條 任何員工發(fā)現已經發(fā)生的違規(guī)事件，或者預見到將要發(fā)生的違規(guī)事件，應及時報告給自己的上級主管或直接報告合規(guī)風控部。如涉及上級主管違規(guī)的，可報告更高一級主管或直接報告合規(guī)風控負責人。上級主管應在接到舉報后當日，通知合規(guī)風控部開展調查，并由合規(guī)風控部確定是否屬于嚴重違規(guī)事件。嚴重的違規(guī)事件定性后要在兩小時內迅速上報公司總經理，并組成相應調查小組。所有違規(guī)事件均需報風險控制委員會，嚴重違規(guī)事件的情況及處理結果需由合規(guī)風控部上報股東會。第三十四條 公司的紀律處分分為經濟處罰和行政處分兩類，可共同執(zhí)行也可單獨執(zhí)行。經濟處罰有扣發(fā)工資、獎金和賠償損失，行政處分分為四級：警告、降級、辭退和開除，如情節(jié)特別嚴重、觸犯法律還可以提起訴訟、追究法律責任。部門經理、合規(guī)風控部和風險控制委員會擁有處分建議權，公司的執(zhí)行董事、總經理有處分的決定權。第三十五條 公司將逐步在高管人員、部門經理和投資經理等崗位全面推行引咎辭職制度。即上述人員只要確實違背自身簽署的行為規(guī)范自律承諾，不論是否受到其他處分，均須首先引咎辭職。第三十六條 公司應不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，設置交易預警、限制程序，從硬件上控制各種投資風險和違規(guī)操作行為，保證及時可靠地取得準確詳細的信息，確保內控程序和報告程序的有效、真實。第七章 附則 第三十七條 公司將適時根據有關法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務的發(fā)展情況和公司內部執(zhí)行的情況對本制度作進一步調整和完善。 第三十八條 本制度由風險控制委員會負責解釋和修訂，經股東會批準后生效。第三十九條 本制度自公司股東會通過之日起生效。1. 若不給自己設限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2. 若不是心寬似海，哪有人生風平浪靜。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時間，總會看清一些事。用一些事情，總會看清一些人。有時候覺得自己像個神經病。既糾結了自己，又打擾了別人。努力過后，才知道許多事情，堅持堅持，就過來了。4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。歲月是有情的，假如你奉獻給她的是一些色彩，它奉獻給你的也是一些色彩。你必須努力，當有一天驀然回首時，你的回憶里才會多一些色彩斑斕，少一些蒼白無力。只有你自己才能把歲月描畫成一幅難以忘懷的人生畫卷。學習參考
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