私募基金管理人運營風險控制制度-資料下載頁
2024-11-12 20:54本頁面
【導讀】際，制定本制度。（一）將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。（二）實現公司內外部信息溝通的真實、可靠。（三）確保法律法規(guī)的遵循。（四）提高公司經營的效益及效率。劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。戰(zhàn)略風險、經營風險、財務風險和法律風險。息披露不完整、不準確、不及時。以故意的行為獲得不公平或非正當的收益。第五條按照風險的影響程度，風險分為一般風險和重要風險。第六條本制度適用于公司本部及下屬子公司。的風險，確定風險反應方案。影響的事件進行調查、處理。參照上述第八條、第九條的規(guī)定制定。境、員工道德、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。公司實行穩(wěn)健的風險管理理念，對于高風險投資項目采取謹慎。險并且采取必要的行動對這些風險實施控制。要風險”與“一般風險”，從而為風險對策奠定基礎。（三）如果風險發(fā)生的可能性等于或高于“風險可能發(fā)生”，
【正文】 定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任； （四） 建立內控責任制度。按照權利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關部門、崗位、人員應負的責任和獎懲制度； （五） 建立內控審計檢查制度。結合內控的有關要求、方法、標準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內容、方式和負責審計檢查的部門等； （六） 建立內控考核評價制度。把風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛 鉤； （七） 建立重大風險預警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定應急預案，并根據情況變化調整控制措施； （八） 建立健全公司法律顧問制度。大力加強公司法律風險防范機制建設，形成由公司決策層主導、公司法律部牽頭、公司法律顧問提供業(yè)務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。完善公司重大法律糾紛案件的備案管理制度； （九） 建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的 上級部門或人員對其應采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任；將該崗位作為內部審計的重點等。 第二十五條 公司應當按照各相關部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。 第六章 風險管理的監(jiān)督與改進 第二十六條 公司建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。 第二十七條 公司各相關部門應定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送項目投資部。 第二十八條 公司項目投資部定期或不定期對相關部門是否按照有關規(guī)定開 展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)管評價，監(jiān)督評價報告應直接報送投資管理委員會后，再報董事會。此項工作也可結合年度審計、任期審計、離任審計或專項審計工作一并開展。 第七章 附 則 第二十九條 本制度經 董事會 討論通過，補充、修改。 第三十條 本制度由公司 風險管理 部負責解釋、實施和監(jiān)督。 第三十一條 本制度自頒布之日起施行。
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