私募基金管理人運營風險控制制度-預覽頁
【正文】 按風險能否為公司帶來盈利機會，風險可分為純粹風險和機會風險。 第八條 公司項目投資部在風險、控制管理方面的主要職責： （一） 公司項目投資部按照公司內控部門制定的風險評估的總體方案，根據業(yè)務分工，配合內控項目組識別、分析相關業(yè)務流程的風險，確定風險反應方案。 （四） 配合內部審計等部門對控制失效造成重大損失或不良影響的事件進行調查、處理。 第十二條 在財務風險方面，廣泛收集國內外公司財務風險失控導致危機的案例，收集與公司獲利能力、資產營運能力、償債能力、發(fā)展能力指標的重要信息，重點關注成本核算、資金結算和現金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。 第四章 風險評估 第十六條 公司風險評估主要經過確立風險管理理念和風險接受程度、目標制定、風險識別、風險分析和風險反應等五個基本程序來進行。 （二） 風險接受程度是指公司在追求目標實現過程中愿意接受的風險程度。 第十八條 目標制定是風險識別、風險分析和風險對策的前提。 第十九條 風險識別就是識別可能阻礙實現公司目標、阻礙公司創(chuàng)造價值或侵蝕現有價值的因素。在風險分析不適宜采取定量分析的情況下，或者用于定量 分析所需要的足夠可信的數據無法獲得，或者獲取成本很高時，公司通常使用定性分析法。 （二） 如果風險發(fā)生的可能性高于或等于“可能發(fā)生”，且風險的影響程度小，就將該類風險確定為一般風險。 （一） 規(guī)避風險：退出產生風險的各種活動。 （四） 接受風險：不采取任何行動去影響風險的可能性或影響。 （四） 充分考慮多種風險應對方案的組合。 第二十四條 公司制定合理、有效的內控措施，包括以下內容： （一） 建立內控崗位授權制度。按照權利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關部門、崗位、人員應負的責任和獎懲制度； （五） 建立內控審計檢查制度。大力加強公司法律風險防范機制建設，形成由公司決策層主導、公司法律部牽頭、公司法律顧問提供業(yè)務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。 第二十五條 公司應當按照各相關部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。此項工作也可結合年度審計、任期審計、離任審計或專項審計工作一并開展。
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