私募基金管理人運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度(已修改)
2025-11-23 20:54 本頁(yè)面
【正文】 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度 第一章 總 則 為規(guī)范 公司 風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。 第一條 本制度旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證： （一） 將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。 （二） 實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實(shí)、可靠。 （三） 確保法律法規(guī)的遵循。 （四） 提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率。 （五） 確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。 第二條 公司風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。 第三條 按照公司目標(biāo)的不同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，公司風(fēng)險(xiǎn)分為：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。 （一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的負(fù)面因素。 （二）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)營(yíng)決策的不當(dāng)，妨礙或影響經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。 （三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)和舞弊風(fēng)險(xiǎn)。 1. 財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn) 沒(méi)有完全按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定組織會(huì)計(jì)核算和編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，沒(méi)有按規(guī)定披露相關(guān)信息，導(dǎo)致財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和信息披露不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)。 2. 資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn) 沒(méi)有建立或?qū)嵤┫嚓P(guān)資產(chǎn)管理制度，導(dǎo)致公司的資產(chǎn)如設(shè)備、存貨和其他資產(chǎn)的使用價(jià)值和變現(xiàn)能力的降低或消失。 3. 舞弊風(fēng)險(xiǎn) 以故意的行為獲得不公平或非正當(dāng)?shù)氖找妗? 法律風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有全面、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定，影響合法性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。 第四條 按風(fēng)險(xiǎn)能否為公司帶來(lái)盈利機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)可分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。 第五條 按照風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，風(fēng)險(xiǎn)分 為一般風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)。 第六條 本制度適用于公司本部及下屬子公司。 第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理及職責(zé)分工 第七條 公司各職能部門為風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線；公司決策委員會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)管理第二道防線；董事長(zhǎng)為風(fēng)險(xiǎn)管理第三道防線。 第八條 公司項(xiàng)目投資部在風(fēng)險(xiǎn)、控制管理方面的主要職責(zé)： （一） 公司項(xiàng)目投資部按照公
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