【正文】 私募基金制度文件一、風險控制制度二、內(nèi)部控制制度三、投資管理制度四、信息披露制度五、員工個人交易制度風險控制管理制度第一章總則第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務試點指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條股權(quán)投資業(yè)務是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務。第三條風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權(quán)投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。第二章風險控制組織體系第四條風險控制組織體系公司應根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。第五條各層級的風險控制職責董事會職責：（1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；（2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目；（3）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設置；（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。董事會下設風險控制委員會，其職責包括：（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；（2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權(quán)投資事項進行合規(guī)性審核；（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：（1）獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協(xié)議進行審核；（4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。第六條為建立健全內(nèi)控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負責股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。財務部負責股權(quán)投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章風險控制流程第七條風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。第八條風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。第九條風險測量是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化。第十條風險分析主要對風險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。第十一條風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。第十二條風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風險評估分析相關(guān)的報告。第四章風險識別與評估第十三條股權(quán)投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。公司運營過程中，相關(guān)部門應當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風險控制職責。第十四條政策風險政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。第十五條合規(guī)性風險項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險；項目公司的經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。第十六條法律風險與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。第十七條操作風險股權(quán)投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項