【正文】 我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項(xiàng)目，或者股權(quán)或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會做備案，就是我們常說的私募基金備案；截止2011年11月13日，協(xié)會備案的管理人公司有21731個(gè)，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國家都是相當(dāng)龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會也有對于管理人公司和高管有嚴(yán)格要求的，不是什么類型的公司都可以申請備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會對于備案主體公司也是越來越嚴(yán)格，到2017年11月，協(xié)會對于備案的硬性要求如下： 一：主體公司“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備；備案的時(shí)候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查； 實(shí)繳25%及以上；不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián)； 制度：關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個(gè)制度性文件；二：人員，法人和風(fēng)控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理；； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學(xué)歷；要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗(yàn)；高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P；有過相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)也不行；，法人的兼職要寫說明；三：備案流程對于硬性要求就是這么多，當(dāng)然實(shí)際操作中還會遇到很多細(xì)節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機(jī)構(gòu)幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識；私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個(gè)在2017年6月30號之前備案這幾項(xiàng)都有，在6月30號協(xié)會要求必須定向，所以一個(gè)管理人公司只能選擇其中一項(xiàng)去備案；好了，小編今天就寫這么多，關(guān)于備案之后產(chǎn)品怎么發(fā)，后續(xù)小編會再寫一遍文章詳細(xì)介紹；如果您覺得文章還不錯(cuò)，一定要為小編點(diǎn)贊哦作者：今運(yùn)陽光王雪元第三篇：私募基金管理人登記和基金備案承諾函[申請機(jī)構(gòu)信頭(如有)]私募基金管理人登記和基金備案承 諾 函機(jī)構(gòu)名稱：注冊地址：辦公地址：本機(jī)構(gòu)鄭重承諾：向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）申請管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任。機(jī)構(gòu)名稱：（加蓋公章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表簽名：****年**月**日第四篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第一章總則第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二章基金管理人登記第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國證監(jiān)會報(bào)告。第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理：(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會的廣泛認(rèn)同，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實(shí)信用為基礎(chǔ)的自律監(jiān)管體制。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。二、關(guān)于加強(qiáng)信息報(bào)送的相關(guān)要求（一）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)備案私募基金為實(shí)現(xiàn)對私募基金管理人的有效監(jiān)管，督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè)，及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品，中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人依法及時(shí)備案私募基金提出以下要求：自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。對符合要求的申請機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：（一）自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。擬通過上述第（二）、（三）情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。中國基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺（）對外公示該機(jī)構(gòu)相關(guān)高管人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱?！斗梢庖姇穲?bào)送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料。四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。(二)申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。若有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。(八)申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。是否被列入失信被執(zhí)行人名單。(十三)申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第五篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一章 總則第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二章 基金管理人登記第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國證監(jiān)會報(bào)告。第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理：(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其