1私募基金管理人盡職調查清單（精選5篇）-預覽頁
【正文】 、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更的情況說明。結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機構（采用豎狀結構圖）。如果律師認為存在風險，就在法律意見書中提出來。比如：民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的。、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一的提供社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照），批準證書（如有），外匯登記證，銀行開戶許可證，社保登記證，公積金開戶證明，國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證（如有）等。2）其他業(yè)務是否與私募投資基金業(yè)務存在沖突。廣義上的投資咨詢本身在性質上就涉及到賣方業(yè)務，比如你是做股權的、做創(chuàng)投的，同時做投資咨詢，給所投資的企業(yè)提供一些建議，我認為這個是合理的。去掉投資咨詢經(jīng)營范圍，并不影響證券基金的運行。，應核查外商投資企業(yè)批準證書，境外投資機構的經(jīng)公證認證的境外投資股東的全套注冊資料，中國證監(jiān)會的批準文件，商務部門批準證書等。、分支機構和其他關聯(lián)方的情況 。天津璽名律師事務所私募基金管理人盡職調查清單 、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件 高管人員情況調查表（律師出具模板），同樣適用于普通員工，若是自有產(chǎn)權，則核查產(chǎn)權證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。（主要是內控制度和信息披露，參見內部控制指引和信息披露辦法）：如三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細則、關聯(lián)交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。第二篇：私募基金管理人內控制度清單私募基金管理人內控制度清單（股權）為了迎接證監(jiān)局的場檢，建議貴司設置內控制度清單如下：人力資源管理制度；合格投資者適當性制度（已有）；財產(chǎn)分離制度；運營風險制度；投資決策制度；私募基金托管人遴選制度；外包服務機構遴選制度；信息披露制度；防范內幕、利益沖突的投資交易制度；合格投資者風險揭示制度；1私募基金宣傳推介、募集制度；1內部交易記錄制度。資產(chǎn)：有關公司不動產(chǎn)的清單，以及相關抵押、租賃的協(xié)議；公司的土地使用證書和廠房建設許可證書；所有儀器設備、車輛和其他固定資產(chǎn)的清單；有關重大動產(chǎn)的抵押、證券化的協(xié)議；公司作為出租方或租賃方的不動產(chǎn)或個人財產(chǎn)的租賃協(xié)議；所有購買設備儀器、車輛和個人用品的發(fā)票；由專業(yè)評估師做的公司資產(chǎn)評估報告。政策：所有與公司業(yè)務有關的政策、規(guī)定或許可證；所有給支付監(jiān)管部門的報批文件和批準報告；證明公司業(yè)務合法性的文件。包括目標企業(yè)所適用的稅目和稅率；有關目標企業(yè)納稅情況的證明文件；稅務主管部門對目標企業(yè)進行稅務檢查的相關文件；和目標企業(yè)有關的稅收爭議的文件；由目標企業(yè)制作的關于目標企業(yè)及其附屬機構的有關稅收返還的文件。1其他：公司所參加的行業(yè)協(xié)會和專業(yè)協(xié)會及其所承擔的職責；公司在媒體發(fā)布的文章，公司的宣傳冊子；公司競爭對手的名單；公司的環(huán)境責任調查；其他信息和資料。筆者認為，如果認繳金額過大，實繳又太少，會有過分夸張和欺騙的嫌疑。根據(jù)私募基金登記備案相關問題解答一的第三點來看，對于實繳資本具體數(shù)額也沒有一個具體的量化，只要能夠支持機構的基本運營即可。影響私募基金備案。另一方面如果全部認繳，對于沒有發(fā)行產(chǎn)品的管理人來說，巨額的注冊資本金“躺在”公司的賬戶上產(chǎn)生不了價值，不符合投資者逐利的本質。也就是說，認繳制下機構應將注冊資本金補足的，如果機構將來資不抵債，在冊股東要在認繳的范圍內承擔連帶責任。公司債權人請求未履行或者未全面履行出資義務的股東在未出資本息范圍內對公司債務不能清償?shù)牟糠殖袚a充賠償責任的，人民法院應予支持；未履行或者未全面履行出資義務的股東已經(jīng)承擔上述責任，其他債權人提出相同請求的，人民法院不予支持。根據(jù)上述規(guī)定，如果公司注冊資本過高，則稅后利潤提取法定公積金的金額就越大，這樣的話對股東來說分紅的比例就會下降，對股東來說也是不利的。
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