1私募基金管理人盡職調(diào)查清單（精選5篇）-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 、委托持股、職工持股會(huì)或類(lèi)似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更的情況說(shuō)明。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。如果律師認(rèn)為存在風(fēng)險(xiǎn)，就在法律意見(jiàn)書(shū)中提出來(lái)。比如：民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的。、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一的提供社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照），批準(zhǔn)證書(shū)（如有），外匯登記證，銀行開(kāi)戶許可證，社保登記證，公積金開(kāi)戶證明，國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。2）其他業(yè)務(wù)是否與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突。廣義上的投資咨詢本身在性質(zhì)上就涉及到賣(mài)方業(yè)務(wù)，比如你是做股權(quán)的、做創(chuàng)投的，同時(shí)做投資咨詢，給所投資的企業(yè)提供一些建議，我認(rèn)為這個(gè)是合理的。去掉投資咨詢經(jīng)營(yíng)范圍，并不影響證券基金的運(yùn)行。，應(yīng)核查外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，境外投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊(cè)資料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件，商務(wù)部門(mén)批準(zhǔn)證書(shū)等。、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方的情況 。天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件 高管人員情況調(diào)查表（律師出具模板），同樣適用于普通員工，若是自有產(chǎn)權(quán)，則核查產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。（主要是內(nèi)控制度和信息披露，參見(jiàn)內(nèi)部控制指引和信息披露辦法）：如三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營(yíng)管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。第二篇：私募基金管理人內(nèi)控制度清單私募基金管理人內(nèi)控制度清單（股權(quán)）為了迎接證監(jiān)局的場(chǎng)檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：人力資源管理制度；合格投資者適當(dāng)性制度（已有）；財(cái)產(chǎn)分離制度；運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)制度；投資決策制度；私募基金托管人遴選制度；外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選制度；信息披露制度；防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；1私募基金宣傳推介、募集制度；1內(nèi)部交易記錄制度。資產(chǎn)：有關(guān)公司不動(dòng)產(chǎn)的清單，以及相關(guān)抵押、租賃的協(xié)議；公司的土地使用證書(shū)和廠房建設(shè)許可證書(shū)；所有儀器設(shè)備、車(chē)輛和其他固定資產(chǎn)的清單；有關(guān)重大動(dòng)產(chǎn)的抵押、證券化的協(xié)議；公司作為出租方或租賃方的不動(dòng)產(chǎn)或個(gè)人財(cái)產(chǎn)的租賃協(xié)議；所有購(gòu)買(mǎi)設(shè)備儀器、車(chē)輛和個(gè)人用品的發(fā)票；由專(zhuān)業(yè)評(píng)估師做的公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。政策：所有與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的政策、規(guī)定或許可證；所有給支付監(jiān)管部門(mén)的報(bào)批文件和批準(zhǔn)報(bào)告；證明公司業(yè)務(wù)合法性的文件。包括目標(biāo)企業(yè)所適用的稅目和稅率；有關(guān)目標(biāo)企業(yè)納稅情況的證明文件；稅務(wù)主管部門(mén)對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行稅務(wù)檢查的相關(guān)文件；和目標(biāo)企業(yè)有關(guān)的稅收爭(zhēng)議的文件；由目標(biāo)企業(yè)制作的關(guān)于目標(biāo)企業(yè)及其附屬機(jī)構(gòu)的有關(guān)稅收返還的文件。1其他：公司所參加的行業(yè)協(xié)會(huì)和專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)及其所承擔(dān)的職責(zé)；公司在媒體發(fā)布的文章，公司的宣傳冊(cè)子；公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名單；公司的環(huán)境責(zé)任調(diào)查；其他信息和資料。筆者認(rèn)為，如果認(rèn)繳金額過(guò)大，實(shí)繳又太少，會(huì)有過(guò)分夸張和欺騙的嫌疑。根據(jù)私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答一的第三點(diǎn)來(lái)看，對(duì)于實(shí)繳資本具體數(shù)額也沒(méi)有一個(gè)具體的量化，只要能夠支持機(jī)構(gòu)的基本運(yùn)營(yíng)即可。影響私募基金備案。另一方面如果全部認(rèn)繳，對(duì)于沒(méi)有發(fā)行產(chǎn)品的管理人來(lái)說(shuō)，巨額的注冊(cè)資本金“躺在”公司的賬戶上產(chǎn)生不了價(jià)值，不符合投資者逐利的本質(zhì)。也就是說(shuō)，認(rèn)繳制下機(jī)構(gòu)應(yīng)將注冊(cè)資本金補(bǔ)足的，如果機(jī)構(gòu)將來(lái)資不抵債，在冊(cè)股東要在認(rèn)繳的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司債權(quán)人請(qǐng)求未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東已經(jīng)承擔(dān)上述責(zé)任，其他債權(quán)人提出相同請(qǐng)求的，人民法院不予支持。根據(jù)上述規(guī)定，如果公司注冊(cè)資本過(guò)高，則稅后利潤(rùn)提取法定公積金的金額就越大，這樣的話對(duì)股東來(lái)說(shuō)分紅的比例就會(huì)下降，對(duì)股東來(lái)說(shuō)也是不利的。
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