1私募基金管理人盡職調(diào)查清單精選5篇(存儲版)
【正文】 被告股東追償。綜上所述，新《公司法》認(rèn)繳制背景下，機(jī)構(gòu)還是要量力而行，根據(jù)自己的實際情況選擇適合自身發(fā)展的注冊資本金。根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）第十三條之規(guī)定：股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)，公司或者其他股東請求其向公司依法全面履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。任何機(jī)構(gòu)的實繳資本至少要覆蓋6個月的經(jīng)營成本，前6個月要進(jìn)行產(chǎn)品的備案申報，申報成功后才有管理費(fèi)收入，因此申請機(jī)構(gòu)注冊資本寫的很高，但是實繳資本很少，會直接影響私募基金備案。從法律角度來看，公司未全部繳納注冊資本，并沒有違反法律的規(guī)定。1知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查：所有由目標(biāo)公司及其附屬機(jī)構(gòu)擁有或使用的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、著作權(quán)、專利和其他知識產(chǎn)權(quán)；涉及特殊技術(shù)開發(fā)的作者、提供者、獨(dú)立承包商、雇員的名單清單和有關(guān)雇傭開發(fā)協(xié)議文件；列出非專利保護(hù)的專有產(chǎn)品的清單；所有目標(biāo)公司知識產(chǎn)權(quán)的注冊證明文件；正在向有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)注冊機(jī)關(guān)申請注冊的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、著作權(quán)、專利的文件；正處于知識產(chǎn)權(quán)注冊管理機(jī)關(guān)反對或撤銷程序中的知識產(chǎn)權(quán)的文件；需要向知識產(chǎn)權(quán)注冊管理機(jī)關(guān)申請延期的知識產(chǎn)權(quán)的文件；申請撤銷、反對、重新審查已注冊的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、著作權(quán)、專利等知識產(chǎn)權(quán)的文件；國內(nèi)或國外拒絕注冊的權(quán)利主張；其他影響目標(biāo)企業(yè)或其附屬機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議；所有的商業(yè)秘密、專有技術(shù)秘密、雇傭發(fā)明轉(zhuǎn)讓或者其他目標(biāo)企業(yè)或其附屬機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人并對其有約束力的協(xié)議，以及與目標(biāo)企業(yè)或其附屬機(jī)構(gòu)或第三者的知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的協(xié)議。資金：最近的債務(wù)清單；公司所有的貸款、資信額度、商業(yè)票據(jù)和擔(dān)保的文件；其他重要的公司資金安排協(xié)議；所有貸款還付文件及與貸款方往來的資料。、準(zhǔn)確的承諾函。天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 ，是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的承諾函。、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的承諾書。（律所提供模板）和對外投資情況。經(jīng)營范 1 天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 圍本身就是一個參考性的內(nèi)容，去掉投資咨詢，更有利于專業(yè)化運(yùn)營的明晰。不含的應(yīng)特別提示，同時建議申請機(jī)構(gòu)變更經(jīng)營范圍。特別注意：1）應(yīng)含基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等。傾向于去掉投資咨詢經(jīng)營范圍。（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件）。、分支機(jī)構(gòu)的承諾書。，核查基金外包服務(wù)協(xié)議，以及外包機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理框架及制度，申請機(jī)構(gòu)對外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報告。，包括：申請機(jī)構(gòu)基本資料；會員代表信息；相關(guān)外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息表；實際控制人基本信息表；合法合規(guī)及誠信情況；上一會計年度審計報告；股東基本信息表；合伙人基本信息表；法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表基本信息表；其他高級管理人員信息表；正在運(yùn)作的基金基本信息；正在運(yùn)作的基金基金信息表。所有審計或未審計過的目標(biāo)企業(yè)財務(wù)報表，包括資產(chǎn)平衡表、收入報表、獨(dú)立會計師對這些報表所出的報 1告；所有來自審計師對目標(biāo)企業(yè)管理建議和報告以及目標(biāo)企業(yè)與審計師之間往來的函件；內(nèi)部預(yù)算和項目準(zhǔn)備情況的文件，包括描述這些預(yù)算和項目的備忘錄；資產(chǎn)總量和可接受審查的賬目；銷售、經(jīng)營收入和土地使用權(quán)；銷售、貨物銷售成本、市場開拓、新產(chǎn)品研究與開發(fā)的詳細(xì)情況；形式上的項目和可能發(fā)生責(zé)任的平衡表；外匯匯率調(diào)整的詳細(xì)情況；各類儲備的詳細(xì)情況；過去五年主要經(jīng)營和賬目變化的審查；采納新的會計準(zhǔn)則對原有會計準(zhǔn)則的影響；目標(biāo)企業(yè)審計師的姓名、地址和聯(lián)絡(luò)方式。1協(xié)議和合同：服務(wù)協(xié)議、專利協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議、商標(biāo)協(xié)議、許可證協(xié)議、代理協(xié)議、非競爭性協(xié)議、保密協(xié)議，超過公司利潤5%的合同，有關(guān)公司并購或資產(chǎn)剝離的合同，所聘請律師權(quán)限的協(xié)議；與公司最大的10名客戶之間的合同；其他合同。2014年新的《公司法》出臺后，公司的注冊資本由實繳制改為認(rèn)繳制，當(dāng)然這是除法律另有規(guī)定外的。如果實繳資本為零或認(rèn)繳資本低于實繳資本的25%，律師在發(fā)表意見時要對對其從事、開展私募基金管理業(yè)務(wù)做出合理的解釋。如果期間轉(zhuǎn)讓股份，容易引起股權(quán)糾紛。同時，掛牌時
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