【正文】 。 一般問題由責(zé)任單位負(fù)責(zé)原因調(diào)查，較復(fù)雜問題由環(huán)?？平M織有關(guān)部門共同進(jìn)行原因調(diào)查。 管理者代表對嚴(yán)重不符合進(jìn)行確認(rèn)，責(zé)令不符合部門限期整改。 糾正與預(yù)防措施的制定與實施 糾正與預(yù)防措施的內(nèi)容應(yīng)與問題嚴(yán)重性和伴隨的影響相適應(yīng)。 糾正與預(yù)防措施由不符合部門負(fù)責(zé)制定，并填入《不符合報告單》，責(zé)任單位認(rèn)真落實措施并保證效果，問題得到糾正后，由部門負(fù)責(zé)人簽字并將報告單交回環(huán)?？?。 環(huán)?？萍捌渌鼨z查部門要對《不符合報告單》的落實情況與實際效果進(jìn)行跟蹤驗證和監(jiān)督檢查，直至不符合項的消失。 當(dāng)環(huán)?？?、各檢查部門與責(zé)任單位在措施內(nèi)容上看法不一致時，雙方應(yīng)進(jìn)行充分協(xié)商，如經(jīng)協(xié)商仍得不到一致意見時，由分管領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表協(xié)調(diào)，并制定出措施。 糾正與預(yù)防措施的內(nèi)容包括以下幾類：a、管理措施b、技術(shù)措施c、行政管理d、其他 制定糾正與預(yù)防措施時，應(yīng)同時辨識環(huán)境因素并進(jìn)行評價，保證實施糾正與預(yù)防措施時不出現(xiàn)新事件，或出現(xiàn)事件在可承受范圍內(nèi)。 糾正與預(yù)防措施需要修改原有程序文件或新增文件時，按《文件控制程序》執(zhí)行并保持記錄。 不符合的預(yù)防 各單位運用合理的信息來源識別需采取措施的問題 各單位根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)制定預(yù)防措施，并組織實施同時對其運行進(jìn)行有效的控制，無法解決的問題應(yīng)逐級上報。 對預(yù)防措施引起的作業(yè)文件的更改應(yīng)進(jìn)行記錄并提交發(fā)文單位審批。 驗證 驗證工作可采用現(xiàn)場檢查或環(huán)境管理體系記錄、資料對比的方式，驗證記錄要有充分的事實和根據(jù)。 責(zé)任單位糾正和預(yù)防措施或措施的實施未達(dá)到預(yù)期的效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的糾正期限，由檢查部門重新發(fā)出《不符合報告單》，并向管理者代表報告，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直到問題的解決。最后由環(huán)保科驗證。6 相關(guān)記錄《不符合報告單》（）記錄管理控制程序??/EMS/CX2121 目的為保證公司環(huán)境管理體系的有效運行，對環(huán)境管理記錄實施有效控制，實現(xiàn)記錄的可追溯性和見證性。2 范圍本程序適用于各二級單位的環(huán)境管理體系記錄及與體系運行相關(guān)記錄的格式、編目、書寫、歸檔、保存、保管、查詢、處理等方面的管理。3 定義記錄：對有關(guān)環(huán)境管理體系運行過程及運行結(jié)果的真實記載，對環(huán)境管理體系的運作具有可追溯性和見證性。4 職責(zé) 環(huán)保科為公司環(huán)境管理體系記錄的監(jiān)督檢查部門，負(fù)責(zé)公司級環(huán)境管理體系運行中所形成記錄的歸口管理。并負(fù)責(zé)對二級單位的環(huán)境管理體系記錄的編號進(jìn)行審核，負(fù)責(zé)對體系內(nèi)各二級單位記錄使用的規(guī)范性進(jìn)行檢查，負(fù)責(zé)對各二級單位需印刷環(huán)境管理體系記錄的審核與批準(zhǔn)。 各二級單位負(fù)責(zé)本單位環(huán)境管理體系的記錄和管理。 各二級單位按照公司統(tǒng)計報表、原始記錄統(tǒng)一編號格式的規(guī)定，對本單位環(huán)境管理體系的記錄進(jìn)行編目，并報環(huán)保科備案。5 工作程序 環(huán)境記錄的格式 屬于上級機(jī)關(guān)制發(fā)的記錄，延用上級機(jī)關(guān)的記錄格式； 各二級單位根據(jù)公司環(huán)境體系管理的各項要求，制發(fā)本單位的環(huán)境記錄，記錄應(yīng)包括記錄時間、具體描述及相關(guān)內(nèi)容、填寫單位、填寫人、責(zé)任人等。 各二級單位制發(fā)的記錄的編目按公司統(tǒng)計報表、原始記錄統(tǒng)一編號格式規(guī)定執(zhí)行。 記錄的編碼規(guī)定： 內(nèi)部使用記錄的編碼規(guī)定：編號以 單位簡寫/ EMS /JL01開頭，其后具體編號由各單位自行制定。 外部接受的文件：如源文件含記錄編號，將延用原編號，若源文件無編號，可結(jié)合實際自行制定編號。 環(huán)境記錄的書寫 一般以文字形式記錄，分為手工記錄及電子版本記錄，要求字體要工整、規(guī)范、清楚，內(nèi)容必須完整、準(zhǔn)確、有效，具有可追溯性和可見證性。 逐步推行電子化記錄管理。計算機(jī)輸出的記錄，其格式、編目與使用的要求同一般書面記錄。 暫時不需填寫的空白項，如是整項空白項需將項目名稱用“ — ”線劃掉，局部空白項不作任何處理。計算機(jī)輸出的記錄空白項不做任何處理。 環(huán)境記錄的修改環(huán)境記錄不得隨意涂改，確需更改時必須由原記錄人簽字確認(rèn)，計算機(jī)中儲存的記錄采用只讀形式，計算機(jī)中輸出的記錄不得涂改。 環(huán)境記錄的保存、存檔及保存期限 各二級單位應(yīng)指定專人于固定場所分類保存環(huán)境記錄，并按公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔； 環(huán)境記錄的保存期限，法律法規(guī)有明確規(guī)定的，執(zhí)行法律法規(guī)的規(guī)定，無明確規(guī)定的，根據(jù)環(huán)境記錄信息的重要程度，將保存期限劃分一年期、二年期、永久。 環(huán)境記錄的保管 指定保管環(huán)境記錄的場所，書面記錄要在防火、防鼠、防蛀、防盜、防潮、防輻射的環(huán)境下存放。 環(huán)境電子記錄應(yīng)有防磁、防高溫、防凍、防盜、防潮、防病毒措施。 環(huán)境記錄的查詢查詢記錄需登記。一般不得將記錄帶出記錄保存場所、不得抄錄，特殊情況需經(jīng)二級單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 環(huán)境記錄的處理環(huán)境記錄保存到期限后，由記錄管理人員上報記錄銷毀清單，經(jīng)二級單位領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)簽字報主管部門批準(zhǔn)后方可處理。 環(huán)境記錄的監(jiān)督、檢查 各二級單位對本部門的環(huán)境記錄實行自主管理，確保環(huán)境管理體系記錄有效，滿足體系運行的要求。記錄格式的修改及整個記錄的廢除需經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)同意后執(zhí)行。 企管人事處對環(huán)境管理體系記錄的規(guī)范性進(jìn)行檢查，并納入公司檢查考核。6 相關(guān)記錄《環(huán)境管理體系記錄查詢登記表》 《環(huán)境管理體系記錄銷毀清單》 （）內(nèi)部審核控制程序??/EMS/CX2131 目的為驗證公司環(huán)境管理體系及其運行的符合性和有效性，改進(jìn)不足，保證體系有效運行，不斷得到完善，特制定本程序。2 適用范圍適用于公司環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。3 定義審核:為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。4. 職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)審核計劃、內(nèi)部審核報告并任命內(nèi)審組長和內(nèi)審人員。 環(huán)保科負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的歸口管理。負(fù)責(zé)環(huán)保管理方面糾正或預(yù)防措施效果的驗證。 其它相關(guān)單位配合內(nèi)部審核工作，負(fù)責(zé)本單位不符合項糾正或預(yù)防措施的制定與實施。5 工作程序 制定審核計劃 環(huán)保科制定審核計劃和臨時審核計劃，報管理者代表批準(zhǔn)后組織實施。 審核計劃封面建審核計劃表，內(nèi)容格式不限，但應(yīng)包括:審核目的，審核依據(jù)，審核范圍，審核組人員構(gòu)成，審核方法等內(nèi)容。 內(nèi)部審核每年度至少一次，在每年的12月份，環(huán)?？谱鞒鱿乱荒甑哪甓葘徍擞媱?。 計劃的制定應(yīng)考慮：所涉及對象的重要性及其影響和以往審核的結(jié)果。 在以下幾種情況下，應(yīng)進(jìn)行計劃外的臨時審核：（1）法律、法規(guī)及其他外部要求變更；（2）公司的內(nèi)部活動、產(chǎn)品、服務(wù)或組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變化；（3）發(fā)生重大的事故； 審核準(zhǔn)備 審核組的組成 環(huán)?？曝?fù)責(zé)確定審核組成員名單，報管理者代表批準(zhǔn)，并由管理者代表指定審核組組長； 審核人員必須具有內(nèi)審員資格，而且與被審核部門無直接利益關(guān)系；在能力上和工作態(tài)度上能夠勝任所負(fù)責(zé)的審核工作。 制定具體《審核計劃表》 審核組長組織制定《審核計劃表》，內(nèi)容格式不限，但應(yīng)包括審核的具體時間安排，審核區(qū)域、審核要素、審核組成員分工或《審核檢查表》等，《審核計劃表》報管理者代表批準(zhǔn)。 在審核前一周，環(huán)?？茖⒔?jīng)批準(zhǔn)的《審核計劃表》通知被審單位，審核時間需要協(xié)調(diào)時經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后進(jìn)行更改。 環(huán)?？朴趯徍饲耙恢軆?nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)的空白記錄、表格。 各單位按計劃做好迎接審核的準(zhǔn)備工作，包括人員、資料、與生產(chǎn)和工作的協(xié)調(diào)等。 審核實施 首次會議首次會議由審核組長主持。審核組長在審核的首次會議上，向受審核方介紹審核組成員及此次審核的目的、方法和審核范圍。 審核員按照《審核計劃表》的要求進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 審核員通過交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場查驗等方法收集客觀證據(jù)，并記錄。 當(dāng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題時，審核員應(yīng)對所存在問題的客觀性進(jìn)行分析，力求公正。 審核組長會同審核員一起對所有審核證據(jù)進(jìn)行評審，組織填寫《不符合報告單》，交被審核單位確認(rèn)。 末次會議現(xiàn)場審核工作完成后，由審核組長組織召開末次會議，各有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)參加。在末次會議上審核組長宣讀審核結(jié)論，對發(fā)現(xiàn)問題的單位提出采取糾正和預(yù)防措施的要求。 審核組長組織編寫《內(nèi)部審核報告》由環(huán)保科備案。 環(huán)?？茀R總審核結(jié)果和內(nèi)部審核報告，報管理者代表批準(zhǔn)，以供管理評審備用。并將《內(nèi)部審核報告》發(fā)放至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及部門。 當(dāng)審核結(jié)論有爭議時，報請管理者代表裁決。 糾正與預(yù)防措施 被審核單位對所確認(rèn)的不符合項，應(yīng)在規(guī)定日期之內(nèi)制定糾正與預(yù)防措施，并報環(huán)?？苽洳?。 糾正與預(yù)防措施完成后，負(fù)責(zé)單位將實施結(jié)果填入《不符合報告》，連同證實材料一起報環(huán)保科。 環(huán)?？平M織審核員進(jìn)行驗證，并將驗證意見填入《不符合報告》。6 相關(guān)記錄《環(huán)境管理體系審核計劃表》《環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表》《不符合報告單》《環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報告》 （）管理評審控制程序??/EMS/CX2141 目的本公司按規(guī)定的時間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性并實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2 范圍適用于公司環(huán)境管理體系的管理評審活動的控制。3 職責(zé) 公司管理者代表主持管理評審會議，審批《管理評審報告》。 是環(huán)境管理評審的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定《管理評審計劃》，整理《管理評審報告》，收集并歸檔保管相關(guān)記錄。 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)管理評審輸入資料的準(zhǔn)備，參與管理評審，落實管理評審的各項改進(jìn)指令。4 工作程序 管理評審的頻次和時機(jī) 管理評審頻次：每年進(jìn)行一次管理評審,相鄰兩次管理評審的時間間隔不超過12個月。 管理評審時機(jī)，當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)由管理者代表決定及時追加管理評審： 公司組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品或服務(wù)范圍發(fā)生重大變化時； 連續(xù)發(fā)生重大 環(huán)境 事故； 環(huán)境管理體系運行過程中出現(xiàn)急待決策的重大問題，或重大持續(xù)改進(jìn)項目時； 當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它外部客觀條件發(fā)生重大變化時。 管理評審的準(zhǔn)備 管理評審前各部門應(yīng)準(zhǔn)備的管理評審輸入資料的內(nèi)容應(yīng)涉及： 環(huán)境方針是否被全體員工理解和貫徹，是否與顧客需求相適應(yīng)； 環(huán)境目標(biāo)是否得到分解落實并實現(xiàn)，是否與不斷變化的外部條件及顧客需求相適宜； 資源配置能否滿足實現(xiàn)環(huán)境方針和目標(biāo)的要求； 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核情況； 環(huán)境管理體系任何改進(jìn)的建議或需求； 對于常規(guī)管理評審，環(huán)保科于每次管理評審前半個月編制《管理評審計劃》，報管理者代表審核、批準(zhǔn)后發(fā)至各部門。 《管理評審計劃》的內(nèi)容包括： 管理評審的目的和評審會議的時間安排； 管理評審會議的地點和參加評審會議的人員范圍； 各部門應(yīng)準(zhǔn)備的管理評審輸入資料及完成時限要求； 各部門對環(huán)境管理體系進(jìn)行改進(jìn)的建議或需求。 管理評審的實施 管理評審應(yīng)嚴(yán)格按《管理評審計劃》進(jìn)行實施，參加會議人員準(zhǔn)時出席，并在《簽到表》上簽到。 管理者代表主持管理評審會議。各部門負(fù)責(zé)人、向會議匯報管理評審輸入內(nèi)容，參會人員針對輸入資料開展充分討論和評價，管理者代表最后做總結(jié)性發(fā)言，得出管理評審的結(jié)論。 管理評審的結(jié)論必須包括： 環(huán)境管理體系及其過程有效性的改進(jìn)決定； 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)決定； 資源配置的決定。 環(huán)保科負(fù)責(zé)作好管理評審《會議記錄》并根據(jù)管理評審的結(jié)論和各項改進(jìn)措施，編寫管理輸出資料即《管理評審報告》?！豆芾碓u審報告》經(jīng)管理者代表審核、批準(zhǔn)后，由環(huán)?？瓢l(fā)放。 管理評審后的改進(jìn) 各部門接到《管理評審報告》后，針對部門有關(guān)的改進(jìn)指令，分析原因，制定糾正措施或預(yù)防措施，編制預(yù)防措施報告。 環(huán)?？曝?fù)責(zé)將經(jīng)驗證確認(rèn)的管理評審成功經(jīng)驗或改進(jìn)措施，匯報整理給管理者代表，由管理者代表向總經(jīng)理報告。5 記錄 管理評審計劃 管理評審報告 簽到表 會議記錄