【正文】 。 一般問(wèn)題由責(zé)任單位負(fù)責(zé)原因調(diào)查，較復(fù)雜問(wèn)題由環(huán)?？平M織有關(guān)部門(mén)共同進(jìn)行原因調(diào)查。 管理者代表對(duì)嚴(yán)重不符合進(jìn)行確認(rèn)，責(zé)令不符合部門(mén)限期整改。 糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施 糾正與預(yù)防措施的內(nèi)容應(yīng)與問(wèn)題嚴(yán)重性和伴隨的影響相適應(yīng)。 糾正與預(yù)防措施由不符合部門(mén)負(fù)責(zé)制定，并填入《不符合報(bào)告單》，責(zé)任單位認(rèn)真落實(shí)措施并保證效果，問(wèn)題得到糾正后，由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字并將報(bào)告單交回環(huán)?？?。 環(huán)?？萍捌渌鼨z查部門(mén)要對(duì)《不符合報(bào)告單》的落實(shí)情況與實(shí)際效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證和監(jiān)督檢查，直至不符合項(xiàng)的消失。 當(dāng)環(huán)保科、各檢查部門(mén)與責(zé)任單位在措施內(nèi)容上看法不一致時(shí)，雙方應(yīng)進(jìn)行充分協(xié)商，如經(jīng)協(xié)商仍得不到一致意見(jiàn)時(shí)，由分管領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表協(xié)調(diào)，并制定出措施。 糾正與預(yù)防措施的內(nèi)容包括以下幾類(lèi)：a、管理措施b、技術(shù)措施c、行政管理d、其他 制定糾正與預(yù)防措施時(shí)，應(yīng)同時(shí)辨識(shí)環(huán)境因素并進(jìn)行評(píng)價(jià)，保證實(shí)施糾正與預(yù)防措施時(shí)不出現(xiàn)新事件，或出現(xiàn)事件在可承受范圍內(nèi)。 糾正與預(yù)防措施需要修改原有程序文件或新增文件時(shí)，按《文件控制程序》執(zhí)行并保持記錄。 不符合的預(yù)防 各單位運(yùn)用合理的信息來(lái)源識(shí)別需采取措施的問(wèn)題 各單位根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)制定預(yù)防措施，并組織實(shí)施同時(shí)對(duì)其運(yùn)行進(jìn)行有效的控制，無(wú)法解決的問(wèn)題應(yīng)逐級(jí)上報(bào)。 對(duì)預(yù)防措施引起的作業(yè)文件的更改應(yīng)進(jìn)行記錄并提交發(fā)文單位審批。 驗(yàn)證 驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查或環(huán)境管理體系記錄、資料對(duì)比的方式，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。 責(zé)任單位糾正和預(yù)防措施或措施的實(shí)施未達(dá)到預(yù)期的效果，如無(wú)正當(dāng)理由或未能提出可接受的糾正期限，由檢查部門(mén)重新發(fā)出《不符合報(bào)告單》，并向管理者代表報(bào)告，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直到問(wèn)題的解決。最后由環(huán)?？乞?yàn)證。6 相關(guān)記錄《不符合報(bào)告單》（）記錄管理控制程序??/EMS/CX2121 目的為保證公司環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行，對(duì)環(huán)境管理記錄實(shí)施有效控制，實(shí)現(xiàn)記錄的可追溯性和見(jiàn)證性。2 范圍本程序適用于各二級(jí)單位的環(huán)境管理體系記錄及與體系運(yùn)行相關(guān)記錄的格式、編目、書(shū)寫(xiě)、歸檔、保存、保管、查詢(xún)、處理等方面的管理。3 定義記錄：對(duì)有關(guān)環(huán)境管理體系運(yùn)行過(guò)程及運(yùn)行結(jié)果的真實(shí)記載，對(duì)環(huán)境管理體系的運(yùn)作具有可追溯性和見(jiàn)證性。4 職責(zé) 環(huán)?？茷楣经h(huán)境管理體系記錄的監(jiān)督檢查部門(mén)，負(fù)責(zé)公司級(jí)環(huán)境管理體系運(yùn)行中所形成記錄的歸口管理。并負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)單位的環(huán)境管理體系記錄的編號(hào)進(jìn)行審核，負(fù)責(zé)對(duì)體系內(nèi)各二級(jí)單位記錄使用的規(guī)范性進(jìn)行檢查，負(fù)責(zé)對(duì)各二級(jí)單位需印刷環(huán)境管理體系記錄的審核與批準(zhǔn)。 各二級(jí)單位負(fù)責(zé)本單位環(huán)境管理體系的記錄和管理。 各二級(jí)單位按照公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表、原始記錄統(tǒng)一編號(hào)格式的規(guī)定，對(duì)本單位環(huán)境管理體系的記錄進(jìn)行編目，并報(bào)環(huán)?？苽浒?。5 工作程序 環(huán)境記錄的格式 屬于上級(jí)機(jī)關(guān)制發(fā)的記錄，延用上級(jí)機(jī)關(guān)的記錄格式； 各二級(jí)單位根據(jù)公司環(huán)境體系管理的各項(xiàng)要求，制發(fā)本單位的環(huán)境記錄，記錄應(yīng)包括記錄時(shí)間、具體描述及相關(guān)內(nèi)容、填寫(xiě)單位、填寫(xiě)人、責(zé)任人等。 各二級(jí)單位制發(fā)的記錄的編目按公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表、原始記錄統(tǒng)一編號(hào)格式規(guī)定執(zhí)行。 記錄的編碼規(guī)定： 內(nèi)部使用記錄的編碼規(guī)定：編號(hào)以 單位簡(jiǎn)寫(xiě)/ EMS /JL01開(kāi)頭，其后具體編號(hào)由各單位自行制定。 外部接受的文件：如源文件含記錄編號(hào)，將延用原編號(hào)，若源文件無(wú)編號(hào)，可結(jié)合實(shí)際自行制定編號(hào)。 環(huán)境記錄的書(shū)寫(xiě) 一般以文字形式記錄，分為手工記錄及電子版本記錄，要求字體要工整、規(guī)范、清楚，內(nèi)容必須完整、準(zhǔn)確、有效，具有可追溯性和可見(jiàn)證性。 逐步推行電子化記錄管理。計(jì)算機(jī)輸出的記錄，其格式、編目與使用的要求同一般書(shū)面記錄。 暫時(shí)不需填寫(xiě)的空白項(xiàng)，如是整項(xiàng)空白項(xiàng)需將項(xiàng)目名稱(chēng)用“ — ”線(xiàn)劃掉，局部空白項(xiàng)不作任何處理。計(jì)算機(jī)輸出的記錄空白項(xiàng)不做任何處理。 環(huán)境記錄的修改環(huán)境記錄不得隨意涂改，確需更改時(shí)必須由原記錄人簽字確認(rèn)，計(jì)算機(jī)中儲(chǔ)存的記錄采用只讀形式，計(jì)算機(jī)中輸出的記錄不得涂改。 環(huán)境記錄的保存、存檔及保存期限 各二級(jí)單位應(yīng)指定專(zhuān)人于固定場(chǎng)所分類(lèi)保存環(huán)境記錄，并按公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔； 環(huán)境記錄的保存期限，法律法規(guī)有明確規(guī)定的，執(zhí)行法律法規(guī)的規(guī)定，無(wú)明確規(guī)定的，根據(jù)環(huán)境記錄信息的重要程度，將保存期限劃分一年期、二年期、永久。 環(huán)境記錄的保管 指定保管環(huán)境記錄的場(chǎng)所，書(shū)面記錄要在防火、防鼠、防蛀、防盜、防潮、防輻射的環(huán)境下存放。 環(huán)境電子記錄應(yīng)有防磁、防高溫、防凍、防盜、防潮、防病毒措施。 環(huán)境記錄的查詢(xún)查詢(xún)記錄需登記。一般不得將記錄帶出記錄保存場(chǎng)所、不得抄錄，特殊情況需經(jīng)二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 環(huán)境記錄的處理環(huán)境記錄保存到期限后，由記錄管理人員上報(bào)記錄銷(xiāo)毀清單，經(jīng)二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)簽字報(bào)主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可處理。 環(huán)境記錄的監(jiān)督、檢查 各二級(jí)單位對(duì)本部門(mén)的環(huán)境記錄實(shí)行自主管理，確保環(huán)境管理體系記錄有效，滿(mǎn)足體系運(yùn)行的要求。記錄格式的修改及整個(gè)記錄的廢除需經(jīng)本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)同意后執(zhí)行。 企管人事處對(duì)環(huán)境管理體系記錄的規(guī)范性進(jìn)行檢查，并納入公司檢查考核。6 相關(guān)記錄《環(huán)境管理體系記錄查詢(xún)登記表》 《環(huán)境管理體系記錄銷(xiāo)毀清單》 （）內(nèi)部審核控制程序??/EMS/CX2131 目的為驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系及其運(yùn)行的符合性和有效性，改進(jìn)不足，保證體系有效運(yùn)行，不斷得到完善，特制定本程序。2 適用范圍適用于公司環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。3 定義審核:為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。4. 職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)審核計(jì)劃、內(nèi)部審核報(bào)告并任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審人員。 環(huán)保科負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的歸口管理。負(fù)責(zé)環(huán)保管理方面糾正或預(yù)防措施效果的驗(yàn)證。 其它相關(guān)單位配合內(nèi)部審核工作，負(fù)責(zé)本單位不符合項(xiàng)糾正或預(yù)防措施的制定與實(shí)施。5 工作程序 制定審核計(jì)劃 環(huán)保科制定審核計(jì)劃和臨時(shí)審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。 審核計(jì)劃封面建審核計(jì)劃表，內(nèi)容格式不限，但應(yīng)包括:審核目的，審核依據(jù)，審核范圍，審核組人員構(gòu)成，審核方法等內(nèi)容。 內(nèi)部審核每年度至少一次，在每年的12月份，環(huán)?？谱鞒鱿乱荒甑哪甓葘徍擞?jì)劃。 計(jì)劃的制定應(yīng)考慮：所涉及對(duì)象的重要性及其影響和以往審核的結(jié)果。 在以下幾種情況下，應(yīng)進(jìn)行計(jì)劃外的臨時(shí)審核：（1）法律、法規(guī)及其他外部要求變更；（2）公司的內(nèi)部活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變化；（3）發(fā)生重大的事故； 審核準(zhǔn)備 審核組的組成 環(huán)?？曝?fù)責(zé)確定審核組成員名單，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，并由管理者代表指定審核組組長(zhǎng)； 審核人員必須具有內(nèi)審員資格，而且與被審核部門(mén)無(wú)直接利益關(guān)系；在能力上和工作態(tài)度上能夠勝任所負(fù)責(zé)的審核工作。 制定具體《審核計(jì)劃表》 審核組長(zhǎng)組織制定《審核計(jì)劃表》，內(nèi)容格式不限，但應(yīng)包括審核的具體時(shí)間安排，審核區(qū)域、審核要素、審核組成員分工或《審核檢查表》等，《審核計(jì)劃表》報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。 在審核前一周，環(huán)?？茖⒔?jīng)批準(zhǔn)的《審核計(jì)劃表》通知被審單位，審核時(shí)間需要協(xié)調(diào)時(shí)經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后進(jìn)行更改。 環(huán)?？朴趯徍饲耙恢軆?nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)的空白記錄、表格。 各單位按計(jì)劃做好迎接審核的準(zhǔn)備工作，包括人員、資料、與生產(chǎn)和工作的協(xié)調(diào)等。 審核實(shí)施 首次會(huì)議首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持。審核組長(zhǎng)在審核的首次會(huì)議上，向受審核方介紹審核組成員及此次審核的目的、方法和審核范圍。 審核員按照《審核計(jì)劃表》的要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 審核員通過(guò)交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)等方法收集客觀證據(jù)，并記錄。 當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，審核員應(yīng)對(duì)所存在問(wèn)題的客觀性進(jìn)行分析，力求公正。 審核組長(zhǎng)會(huì)同審核員一起對(duì)所有審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，組織填寫(xiě)《不符合報(bào)告單》，交被審核單位確認(rèn)。 末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核工作完成后，由審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)末次會(huì)議，各有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)參加。在末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)宣讀審核結(jié)論，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的單位提出采取糾正和預(yù)防措施的要求。 審核組長(zhǎng)組織編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》由環(huán)?？苽浒浮? 環(huán)?？茀R總審核結(jié)果和內(nèi)部審核報(bào)告，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，以供管理評(píng)審備用。并將《內(nèi)部審核報(bào)告》發(fā)放至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及部門(mén)。 當(dāng)審核結(jié)論有爭(zhēng)議時(shí)，報(bào)請(qǐng)管理者代表裁決。 糾正與預(yù)防措施 被審核單位對(duì)所確認(rèn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)在規(guī)定日期之內(nèi)制定糾正與預(yù)防措施，并報(bào)環(huán)?？苽洳椤? 糾正與預(yù)防措施完成后，負(fù)責(zé)單位將實(shí)施結(jié)果填入《不符合報(bào)告》，連同證實(shí)材料一起報(bào)環(huán)?？啤? 環(huán)?？平M織審核員進(jìn)行驗(yàn)證，并將驗(yàn)證意見(jiàn)填入《不符合報(bào)告》。6 相關(guān)記錄《環(huán)境管理體系審核計(jì)劃表》《環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表》《不符合報(bào)告單》《環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》 （）管理評(píng)審控制程序??/EMS/CX2141 目的本公司按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2 范圍適用于公司環(huán)境管理體系的管理評(píng)審活動(dòng)的控制。3 職責(zé) 公司管理者代表主持管理評(píng)審會(huì)議，審批《管理評(píng)審報(bào)告》。 是環(huán)境管理評(píng)審的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定《管理評(píng)審計(jì)劃》，整理《管理評(píng)審報(bào)告》，收集并歸檔保管相關(guān)記錄。 各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)管理評(píng)審輸入資料的準(zhǔn)備，參與管理評(píng)審，落實(shí)管理評(píng)審的各項(xiàng)改進(jìn)指令。4 工作程序 管理評(píng)審的頻次和時(shí)機(jī) 管理評(píng)審頻次：每年進(jìn)行一次管理評(píng)審,相鄰兩次管理評(píng)審的時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月。 管理評(píng)審時(shí)機(jī)，當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)由管理者代表決定及時(shí)追加管理評(píng)審： 公司組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品或服務(wù)范圍發(fā)生重大變化時(shí)； 連續(xù)發(fā)生重大 環(huán)境 事故； 環(huán)境管理體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)急待決策的重大問(wèn)題，或重大持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目時(shí)； 當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它外部客觀條件發(fā)生重大變化時(shí)。 管理評(píng)審的準(zhǔn)備 管理評(píng)審前各部門(mén)應(yīng)準(zhǔn)備的管理評(píng)審輸入資料的內(nèi)容應(yīng)涉及： 環(huán)境方針是否被全體員工理解和貫徹，是否與顧客需求相適應(yīng)； 環(huán)境目標(biāo)是否得到分解落實(shí)并實(shí)現(xiàn)，是否與不斷變化的外部條件及顧客需求相適宜； 資源配置能否滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針和目標(biāo)的要求； 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核情況； 環(huán)境管理體系任何改進(jìn)的建議或需求； 對(duì)于常規(guī)管理評(píng)審，環(huán)?？朴诿看喂芾碓u(píng)審前半個(gè)月編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審核、批準(zhǔn)后發(fā)至各部門(mén)。 《管理評(píng)審計(jì)劃》的內(nèi)容包括： 管理評(píng)審的目的和評(píng)審會(huì)議的時(shí)間安排； 管理評(píng)審會(huì)議的地點(diǎn)和參加評(píng)審會(huì)議的人員范圍； 各部門(mén)應(yīng)準(zhǔn)備的管理評(píng)審輸入資料及完成時(shí)限要求； 各部門(mén)對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行改進(jìn)的建議或需求。 管理評(píng)審的實(shí)施 管理評(píng)審應(yīng)嚴(yán)格按《管理評(píng)審計(jì)劃》進(jìn)行實(shí)施，參加會(huì)議人員準(zhǔn)時(shí)出席，并在《簽到表》上簽到。 管理者代表主持管理評(píng)審會(huì)議。各部門(mén)負(fù)責(zé)人、向會(huì)議匯報(bào)管理評(píng)審輸入內(nèi)容，參會(huì)人員針對(duì)輸入資料開(kāi)展充分討論和評(píng)價(jià)，管理者代表最后做總結(jié)性發(fā)言，得出管理評(píng)審的結(jié)論。 管理評(píng)審的結(jié)論必須包括： 環(huán)境管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)決定； 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)決定； 資源配置的決定。 環(huán)?？曝?fù)責(zé)作好管理評(píng)審《會(huì)議記錄》并根據(jù)管理評(píng)審的結(jié)論和各項(xiàng)改進(jìn)措施，編寫(xiě)管理輸出資料即《管理評(píng)審報(bào)告》。《管理評(píng)審報(bào)告》經(jīng)管理者代表審核、批準(zhǔn)后，由環(huán)?？瓢l(fā)放。 管理評(píng)審后的改進(jìn) 各部門(mén)接到《管理評(píng)審報(bào)告》后，針對(duì)部門(mén)有關(guān)的改進(jìn)指令，分析原因，制定糾正措施或預(yù)防措施，編制預(yù)防措施報(bào)告。 環(huán)?？曝?fù)責(zé)將經(jīng)驗(yàn)證確認(rèn)的管理評(píng)審成功經(jīng)驗(yàn)或改進(jìn)措施，匯報(bào)整理給管理者代表，由管理者代表向總經(jīng)理報(bào)告。5 記錄 管理評(píng)審計(jì)劃 管理評(píng)審報(bào)告 簽到表 會(huì)議記錄