erp系統(tǒng)it一般性控制內(nèi)部控制矩陣制度范本、doc格式-資料下載頁(yè)
2025-04-16 03:51本頁(yè)面
【正文】 P系統(tǒng)上線申請(qǐng)報(bào)告經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：差異分析報(bào)告不準(zhǔn)確，導(dǎo)致系統(tǒng)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤無(wú)法糾正，影響系統(tǒng)正確性。，編制差異分析報(bào)告，并提交總部ERP項(xiàng)目管理組審核批復(fù)?？偛扛鞑块T(mén)分（子）公司 2月結(jié)差異報(bào)告 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)章制度不健全，導(dǎo)致對(duì)系統(tǒng)管理的失控。、分（子）公司依據(jù)《信息系統(tǒng)應(yīng)用管理辦法》，制定系統(tǒng)運(yùn)行管理制度,主要包括系統(tǒng)監(jiān)控機(jī)制、數(shù)據(jù)導(dǎo)入管理、后臺(tái)作業(yè)管理、數(shù)據(jù)備份與災(zāi)難恢復(fù)策略、支持體系、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容?？偛扛鞑块T(mén)分（子）公司 2系統(tǒng)運(yùn)行管理制度或規(guī)定 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：導(dǎo)入數(shù)據(jù)未經(jīng)檢查審核，導(dǎo)致系統(tǒng)數(shù)據(jù)失真。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉(zhuǎn)讓違反國(guó)家法律法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度等，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人需對(duì)外部數(shù)據(jù)審核簽字，業(yè)務(wù)人員對(duì)數(shù)據(jù)格式進(jìn)行檢查；保留導(dǎo)入的外部數(shù)據(jù)以備復(fù)查（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)至少保留至年結(jié)后，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)至少保留至月結(jié)后）?？偛扛鞑块T(mén)分（子）公司1數(shù)據(jù)導(dǎo)入申請(qǐng)表經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：導(dǎo)入數(shù)據(jù)模板未經(jīng)檢查審核，導(dǎo)致系統(tǒng)數(shù)據(jù)紊亂。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉(zhuǎn)讓違反國(guó)家法律法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度等，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。，需經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字，業(yè)務(wù)人員在數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)前需對(duì)數(shù)據(jù)的格式進(jìn)行檢查。總部各部門(mén)分（子）公司1數(shù)據(jù)模版審批簽字經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：后臺(tái)作業(yè)批處理計(jì)劃不合理，影響系統(tǒng)正常運(yùn)行。，相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)，由應(yīng)用管理員執(zhí)行后臺(tái)作業(yè)批處理?？偛扛鞑块T(mén)分（子）公司 1后臺(tái)作業(yè)申請(qǐng)表經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控不到位，系統(tǒng)潛在故障處理不及時(shí)，支持體系不健全，影響系統(tǒng)正常運(yùn)行。，批處理運(yùn)行結(jié)束后應(yīng)檢查運(yùn)行日志，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)處理并記錄備案?？偛扛鞑块T(mén)分（子）公司 1批處理運(yùn)行日志 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：備份硬件故障，導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或數(shù)據(jù)、系統(tǒng)無(wú)法恢復(fù)。，每天監(jiān)控備份硬件的運(yùn)行情況并進(jìn)行日志記錄?？偛扛鞑块T(mén)分（子）公司 1備份日志記錄經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)未及時(shí)或正確備份，導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或數(shù)據(jù)、系統(tǒng)無(wú)法恢復(fù)。，確認(rèn)每日數(shù)據(jù)備份是否成功，并記錄備份異常情況；應(yīng)用管理員至少每季度進(jìn)行一次數(shù)據(jù)全備份。總部各部門(mén)分（子）公司 2數(shù)據(jù)全備份記錄備份巡檢記錄經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：未及時(shí)發(fā)現(xiàn)備份介質(zhì)存在故障，導(dǎo)致數(shù)據(jù)、系統(tǒng)無(wú)法恢復(fù)。，每年至少進(jìn)行一次恢復(fù)性測(cè)試并記錄。總部各部門(mén)分（子）公司 2可讀性測(cè)試記錄恢復(fù)性測(cè)試記錄經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：備份介質(zhì)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致數(shù)據(jù)、系統(tǒng)無(wú)法備份。，并記錄備份介質(zhì)更換情況?？偛扛鞑块T(mén)分（子）公司2備份介質(zhì)更換記錄經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：異常情況及問(wèn)題未及時(shí)解決，影響系統(tǒng)正常運(yùn)行。 ERP支持中心對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的警告和異常情況以及業(yè)務(wù)人員申報(bào)的問(wèn)題，要按照問(wèn)題處理流程進(jìn)行受理、解決、跟蹤，并對(duì)問(wèn)題處理過(guò)程進(jìn)行記錄。總部各部門(mén)分（子）公司 2問(wèn)題處理記錄經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有建立完善的應(yīng)急預(yù)案或培訓(xùn)未到位，員工不能及時(shí)正確處理突發(fā)事件或故障，影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。、業(yè)務(wù)人員、系統(tǒng)管理員（操作系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員）、應(yīng)用管理員進(jìn)行系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)工作，并對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行記錄?？偛扛鞑块T(mén)分（子）公司 1系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄
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