erp系統(tǒng)it一般性控制內部控制矩陣制度范本、doc格式-資料下載頁
2025-04-16 03:51本頁面
【正文】 P系統(tǒng)上線申請報告經(jīng)營風險：差異分析報告不準確，導致系統(tǒng)數(shù)據(jù)錯誤無法糾正，影響系統(tǒng)正確性。，編制差異分析報告，并提交總部ERP項目管理組審核批復?？偛扛鞑块T分（子）公司 2月結差異報告 經(jīng)營風險：規(guī)章制度不健全，導致對系統(tǒng)管理的失控。、分（子）公司依據(jù)《信息系統(tǒng)應用管理辦法》，制定系統(tǒng)運行管理制度,主要包括系統(tǒng)監(jiān)控機制、數(shù)據(jù)導入管理、后臺作業(yè)管理、數(shù)據(jù)備份與災難恢復策略、支持體系、應急預案等內容?？偛扛鞑块T分（子）公司 2系統(tǒng)運行管理制度或規(guī)定 經(jīng)營風險：導入數(shù)據(jù)未經(jīng)檢查審核，導致系統(tǒng)數(shù)據(jù)失真。合規(guī)風險：系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉讓違反國家法律法規(guī)及股份公司內部規(guī)章制度等，導致系統(tǒng)無法正常運行。，業(yè)務部門負責人需對外部數(shù)據(jù)審核簽字，業(yè)務人員對數(shù)據(jù)格式進行檢查；保留導入的外部數(shù)據(jù)以備復查（財務數(shù)據(jù)至少保留至年結后，業(yè)務數(shù)據(jù)至少保留至月結后）?？偛扛鞑块T分（子）公司1數(shù)據(jù)導入申請表經(jīng)營風險：導入數(shù)據(jù)模板未經(jīng)檢查審核，導致系統(tǒng)數(shù)據(jù)紊亂。合規(guī)風險：系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉讓違反國家法律法規(guī)及股份公司內部規(guī)章制度等，導致系統(tǒng)無法正常運行。，需經(jīng)相關部門負責人審核簽字，業(yè)務人員在數(shù)據(jù)導入系統(tǒng)前需對數(shù)據(jù)的格式進行檢查?？偛扛鞑块T分（子）公司1數(shù)據(jù)模版審批簽字經(jīng)營風險：后臺作業(yè)批處理計劃不合理，影響系統(tǒng)正常運行。，相關責任人簽字確認，由應用管理員執(zhí)行后臺作業(yè)批處理。總部各部門分（子）公司 1后臺作業(yè)申請表經(jīng)營風險：系統(tǒng)運行狀態(tài)監(jiān)控不到位，系統(tǒng)潛在故障處理不及時，支持體系不健全，影響系統(tǒng)正常運行。，批處理運行結束后應檢查運行日志，對出現(xiàn)的問題及時處理并記錄備案?？偛扛鞑块T分（子）公司 1批處理運行日志 經(jīng)營風險：備份硬件故障，導致數(shù)據(jù)丟失或數(shù)據(jù)、系統(tǒng)無法恢復。，每天監(jiān)控備份硬件的運行情況并進行日志記錄?？偛扛鞑块T分（子）公司 1備份日志記錄經(jīng)營風險：數(shù)據(jù)未及時或正確備份，導致數(shù)據(jù)丟失或數(shù)據(jù)、系統(tǒng)無法恢復。，確認每日數(shù)據(jù)備份是否成功，并記錄備份異常情況；應用管理員至少每季度進行一次數(shù)據(jù)全備份?？偛扛鞑块T分（子）公司 2數(shù)據(jù)全備份記錄備份巡檢記錄經(jīng)營風險：未及時發(fā)現(xiàn)備份介質存在故障，導致數(shù)據(jù)、系統(tǒng)無法恢復。，每年至少進行一次恢復性測試并記錄?？偛扛鞑块T分（子）公司 2可讀性測試記錄恢復性測試記錄經(jīng)營風險：備份介質出現(xiàn)故障，導致數(shù)據(jù)、系統(tǒng)無法備份。，并記錄備份介質更換情況?？偛扛鞑块T分（子）公司2備份介質更換記錄經(jīng)營風險：異常情況及問題未及時解決，影響系統(tǒng)正常運行。 ERP支持中心對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的警告和異常情況以及業(yè)務人員申報的問題，要按照問題處理流程進行受理、解決、跟蹤，并對問題處理過程進行記錄。總部各部門分（子）公司 2問題處理記錄經(jīng)營風險：沒有建立完善的應急預案或培訓未到位，員工不能及時正確處理突發(fā)事件或故障，影響生產(chǎn)經(jīng)營。、業(yè)務人員、系統(tǒng)管理員（操作系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員）、應用管理員進行系統(tǒng)應急預案的培訓工作，并對培訓進行記錄?？偛扛鞑块T分（子）公司 1系統(tǒng)應急預案培訓記錄
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