【正文】 第二節(jié) 控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)措施保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)任何方式影響公司的獨(dú)立性。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)善意使用其控制權(quán)，不得利用其控制權(quán)從事有損于上市公司和中小股東合法權(quán)益的行為。 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、墊付費(fèi)用、對(duì)外投資、擔(dān)保、利潤(rùn)分配和其他方式直接或者間接侵占上市公司資金、資產(chǎn)，損害公司及其他股東的利益。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)簽署《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》，并報(bào)本所和上市公司董事會(huì)備案。控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》的簽署和備案工作。控股股東、實(shí)際控制人簽署《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師見(jiàn)證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人在充分理解后簽字蓋章。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中聲明：（一）直接和間接持有上市公司股票的情況；（二）有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》或者其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；（三）關(guān)聯(lián)人基本情況；（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)并在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件；（二）遵守并促使公司遵守《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三）遵守并促使公司遵守公司章程；（四）依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益；（五）嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除；（六）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；（七）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)明確承諾如存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔(dān)保全部解除前不轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份，并授權(quán)公司董事會(huì)辦理股份鎖定手續(xù)。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自知悉控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用公司資金、由公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的事實(shí)之日起五個(gè)交易日內(nèi)，辦理有關(guān)當(dāng)事人所持公司股份的鎖定手續(xù)。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。 控股股東、實(shí)際控制人作出的承諾應(yīng)當(dāng)具體、明確、無(wú)歧義、具有可操作性，并采取有效措施保證其作出的承諾能夠有效履行，對(duì)于存在較大履約風(fēng)險(xiǎn)的承諾事項(xiàng)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)提供本所認(rèn)可的履約擔(dān)保。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)關(guān)注自身經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，評(píng)價(jià)履約能力，在其經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況惡化、擔(dān)保人或履約擔(dān)保物發(fā)生變化導(dǎo)致或可能導(dǎo)致其無(wú)法履行承諾時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上市公司，并予以披露，說(shuō)明有關(guān)影響承諾履行的具體情況，同時(shí)提供新的履約擔(dān)保。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司人員獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司人員獨(dú)立：（一）通過(guò)行使提案權(quán)、表決權(quán)以外的方式影響公司人事任免；（二）通過(guò)行使提案權(quán)、表決權(quán)以外的方式限制公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在公司任職的人員履行職責(zé)；（三）聘任公司高級(jí)管理人員在本公司或其控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)；（四）向公司高級(jí)管理人員支付薪金或其他報(bào)酬；（五）無(wú)償要求公司人員為其提供服務(wù)；（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司共用銀行賬戶；（二）將公司資金以任何方式存入控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶；（三）占用公司資金；（四）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；（五）將公司財(cái)務(wù)核算體系納入控股股東、實(shí)際控制人管理系統(tǒng)之內(nèi)，如共用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)或控股股東、實(shí)際控制人可以通過(guò)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)直接查詢公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等信息；（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人不得以下列任何方式占用上市公司資金：（一）要求公司為其墊付、承擔(dān)工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用、成本和其他支出；（二）要求公司代其償還債務(wù)；（三）要求公司有償或無(wú)償、直接或間接拆借資金給其使用；（四）要求公司通過(guò)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向其提供委托貸款；（五）要求公司委托其進(jìn)行投資活動(dòng)；（六）要求公司為其開(kāi)具沒(méi)有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；（七）要求公司在沒(méi)有商品和勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下以其他方式向其提供資金；（八）不及時(shí)償還公司承擔(dān)對(duì)其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；（二）要求公司與其進(jìn)行顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；（三）無(wú)償或以明顯不公平的條件要求公司為其提供商品、服務(wù)或其他資產(chǎn)；（四）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司資產(chǎn)完整和機(jī)構(gòu)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司資產(chǎn)完整和機(jī)構(gòu)獨(dú)立：（一）與公司共用主要機(jī)器設(shè)備、廠房、專利、非專利技術(shù)等；（二）與公司共用原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；（三）與公司共用機(jī)構(gòu)和人員；（四）通過(guò)行使提案權(quán)、表決權(quán)以外的方式對(duì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他機(jī)構(gòu)行使職權(quán)進(jìn)行限制或施加其他不正當(dāng)影響；（五）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)中小股東的提案權(quán)、表決權(quán)、董事提名權(quán)等權(quán)利，不得以任何理由限制、阻撓其合法權(quán)利的行使。 控股股東、實(shí)際控制人提出議案時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮和把握議案對(duì)上市公司和中小股東利益的影響。 控股股東、實(shí)際控制人與上市公司之間進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，不得通過(guò)任何方式影響公司的獨(dú)立決策，不得通過(guò)欺詐、虛假陳述或者其他不正當(dāng)行為等方式損害公司和中小股東的合法權(quán)益。 控股股東、實(shí)際控制人不得利用其對(duì)上市公司的控制地位，牟取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。 控股股東、實(shí)際控制人不得以利用他人賬戶或向他人提供資金的方式買賣上市公司股份。 控股股東、實(shí)際控制人買賣上市公司股份，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本所相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，不得以任何方式規(guī)避審批程序和信息披露義務(wù)。 控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買賣上市公司股份：（一）公司年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)；（二）公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)定的其他期間。因特殊原因推遲公告日期的，自年度報(bào)告原預(yù)約公告日前三十日起或業(yè)績(jī)快報(bào)計(jì)劃公告日前十日起至最終公告日。在公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個(gè)月以上達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人，其在該公司中擁有權(quán)益的股份每十二個(gè)月內(nèi)增加不超過(guò)該公司已發(fā)行股份2%的，適用本指引第四章第四節(jié)的規(guī)定。 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就受讓人下列情況進(jìn)行合理調(diào)查：（一）受讓人受讓股份意圖；（二）受讓人的資產(chǎn)以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；（三）受讓人的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及其性質(zhì)；（四）受讓人是否擬對(duì)公司進(jìn)行重組，重組是否符合公司的整體利益，是否會(huì)侵害其他中小股東的利益；（五）對(duì)公司或中小股東可能產(chǎn)生重大影響的其他情形。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在刊登《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》或《收購(gòu)報(bào)告書(shū)》前向本所報(bào)送合理調(diào)查情況的書(shū)面報(bào)告，并與《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》或《收購(gòu)報(bào)告書(shū)》同時(shí)披露。 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意協(xié)調(diào)新老股東更換，防止公司出現(xiàn)動(dòng)蕩，并確保公司董事會(huì)以及公司管理層穩(wěn)定過(guò)渡。 存在下列情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有或控制的上市公司股份，應(yīng)當(dāng)在首次出售二個(gè)交易日前刊登提示性公告：（一）預(yù)計(jì)未來(lái)六個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或超過(guò)公司股份總數(shù)的5%；（二）最近十二個(gè)月內(nèi)控股股東、實(shí)際控制人受到本所公開(kāi)譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)處分；（三）公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示；（四）本所認(rèn)定的其他情形。 前條提示性公告包括下列內(nèi)容：（一）擬出售的股份數(shù)量；（二）擬出售的時(shí)間；（三）擬出售價(jià)格區(qū)間（如有）；（四）減持原因；（五）本所要求的其他內(nèi)容。控股股東、實(shí)際控制人未按照前述規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或超過(guò)公司股份總數(shù)的5%。 控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的1%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。公告內(nèi)容至少包括下列內(nèi)容：（一）本次股份變動(dòng)前持股數(shù)量和持股比例；（二）本次股份變動(dòng)的方式、數(shù)量、價(jià)格、比例和起止日期；（三）本次股份變動(dòng)后的持股數(shù)量和持股比例；（四）本所要求披露的其他內(nèi)容。減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)1% 條作出披露的，控股股東、實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)在公告中承諾連續(xù)六個(gè)月內(nèi)出售的股份低于公司股份總數(shù)的5%。 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓股份出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司，說(shuō)明轉(zhuǎn)讓股份的原因、進(jìn)一步轉(zhuǎn)讓計(jì)劃等事項(xiàng)說(shuō)明并予以公告：（一）轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于50%時(shí)；（二）轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于30%時(shí)；（三）轉(zhuǎn)讓后首次導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的股份比例差額小于5%時(shí)；（四）本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他管理方式買賣上市公司股份的，適用本節(jié)相關(guān)規(guī)定。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度，明確規(guī)定涉及上市公司重大信息的范圍、內(nèi)部保密、報(bào)告和披露等事項(xiàng)。 控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)直接調(diào)閱、要求上市公司向其報(bào)告等方式獲取公司未公開(kāi)重大信息，但法律、行政法規(guī)規(guī)定的除外。 控股股東、實(shí)際控制人對(duì)涉及上市公司的未公開(kāi)重大信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)格的保密措施。對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間通知公司并通過(guò)公司對(duì)外公平披露，不得提前泄漏。一旦出現(xiàn)泄露應(yīng)當(dāng)立即通知公司、向本所報(bào)告并督促公司立即公告。 控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)慎重對(duì)待有關(guān)上市公司的媒體采訪或投資者調(diào)研，不得提供與公司相關(guān)的未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，不得提供、傳播虛假信息。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照本所要求如實(shí)填報(bào)并及時(shí)更新關(guān)聯(lián)人信息，保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 下列主體的行為視同控股股東、實(shí)際控制人行為，適用本節(jié)相關(guān)規(guī)定：（一）控股股東、實(shí)際控制人直接或間接控制的法人、非法人組織；（二）控股股東、實(shí)際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女；（三）本所認(rèn)定的其他主體?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人其他關(guān)聯(lián)人與上市公司相關(guān)的行為，參照本節(jié)相關(guān)規(guī)定。 上市公司控股股東和實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定。第三節(jié) 限售股份上市流通管理 上市公司股東持有的下列有限售條件股份（以下簡(jiǎn)稱“限售股份”）上市流通適用本節(jié)規(guī)定：（一）新老劃斷后上市的公司在首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份；（二）已完成股權(quán)分置改革的公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份；（三）公司非公開(kāi)發(fā)行的股份；（四）其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本所相關(guān)規(guī)定存在限售條件的股份。 持有限售股份的股東在上市公司配股時(shí)通過(guò)行使配股權(quán)所認(rèn)購(gòu)的股份，限售期限與原持有的限售股份的限售期限相同。 在限售股份上市流通前，相關(guān)股東和上市公司不得通過(guò)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價(jià)格。 上市公司股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所作出的各項(xiàng)承諾，其股份出售不得影響未履行完畢的承諾的繼續(xù)履行。 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定督導(dǎo)相關(guān)股東嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾，規(guī)范股份上市流通行為。 上市公司及其股東、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)關(guān)注限售股份的限售期限。股東申請(qǐng)限售股份上市流通的，應(yīng)當(dāng)委托公司董事會(huì)辦理相關(guān)手續(xù)。 申請(qǐng)辦理限售股份解除限售手續(xù)時(shí)，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限售股份可上市流通日五個(gè)交易日前向本所提交下列文件：（一）限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；（二）保薦機(jī)構(gòu)出具的核查意見(jiàn)（如適用）；（三）限售股份上市流通提示性公告；（四）本所要求的其他文件。限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）相關(guān)股東持股情況說(shuō)明及托管情況；（二）相關(guān)股東作出的全部承諾（含股東在公司收購(gòu)及權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中作出的股份限售承諾及其他追加承諾）及其履行情況；（三）相關(guān)股東是否占用上市公司資金，上市公司是否違法違規(guī)為其提供擔(dān)保；（四）本次申請(qǐng)解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及股份上市流通時(shí)間。 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本次限售股份上市流通的合規(guī)性進(jìn)行核查，并對(duì)本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和股東承諾，相關(guān)信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)存在異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)作出詳細(xì)說(shuō)明。 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本所受理限售股份上市流通申請(qǐng)后，及時(shí)辦理完畢有關(guān)股份登記手續(xù)，并在限售股份可上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告。提示性公告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）本次解除限售前公司限售股份概況；（二）相關(guān)股東是否嚴(yán)格履行其作出的全部承諾（含股東在公司收購(gòu)及權(quán)益變動(dòng)過(guò)程