【正文】 限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）相關(guān)股東持股情況說(shuō)明及托管情況；（二）相關(guān)股東作出的全部承諾（含股東在公司收購(gòu)及權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中作出的股份限售承諾及其他追加承諾）及其履行情況；（三）相關(guān)股東是否占用上市公司資金，上市公司是否違法違規(guī)為其提供擔(dān)保；（四）本次申請(qǐng)解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及股份上市流通時(shí)間。第三節(jié) 限售股份上市流通管理 上市公司股東持有的下列有限售條件股份（以下簡(jiǎn)稱“限售股份”）上市流通適用本節(jié)規(guī)定：（一）新老劃斷后上市的公司在首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份；（二）已完成股權(quán)分置改革的公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份；（三）公司非公開(kāi)發(fā)行的股份；（四）其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本所相關(guān)規(guī)定存在限售條件的股份。 控股股東、實(shí)際控制人對(duì)涉及上市公司的未公開(kāi)重大信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)格的保密措施。控股股東、實(shí)際控制人未按照前述規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或超過(guò)公司股份總數(shù)的5%。 控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買賣上市公司股份：（一）公司年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)；（二）公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)定的其他期間。 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；（二）要求公司與其進(jìn)行顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；（三）無(wú)償或以明顯不公平的條件要求公司為其提供商品、服務(wù)或其他資產(chǎn)；（四）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自知悉控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用公司資金、由公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的事實(shí)之日起五個(gè)交易日內(nèi)，辦理有關(guān)當(dāng)事人所持公司股份的鎖定手續(xù)。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)善意使用其控制權(quán)，不得利用其控制權(quán)從事有損于上市公司和中小股東合法權(quán)益的行為。上述情形出現(xiàn)重大變化或進(jìn)展的，相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司、向本所報(bào)告并予以披露。上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的。公告內(nèi)容包括本次股份變動(dòng)的交易日期、交易方式、交易數(shù)量、成交均價(jià)、本次股份變動(dòng)后的持股數(shù)量以及本所要求披露的其他事項(xiàng)等。 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定。 每年的第一個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向本所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）申報(bào)其個(gè)人及其親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份證件號(hào)碼等）：（一）新上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）新任證券事務(wù)代表在公司通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的二個(gè)交易日內(nèi)；（六）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在離任后二個(gè)交易日內(nèi)；（七）本所要求的其他時(shí)間。 監(jiān)事審議上市公司重大事項(xiàng)，參照本章第三節(jié)董事對(duì)重大事項(xiàng)審議的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供必要的條件和經(jīng)費(fèi)。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)上市公司和全體股東的利益，了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，充分發(fā)揮其在投資者關(guān)系管理中的作用。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任、解聘高級(jí)管理人員；（三）董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）公司當(dāng)年盈利但年度董事會(huì)未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配預(yù)案；（五）需要披露的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保（不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）、委托理財(cái)、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、變更募集資金用途、股票及其衍生品種投資等重大事項(xiàng)；（六）重大資產(chǎn)重組方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（七）獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；（八）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。 董事長(zhǎng)在接到有關(guān)上市公司重大事項(xiàng)的報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即敦促董事會(huì)秘書(shū)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守董事會(huì)集體決策機(jī)制，不得以個(gè)人意見(jiàn)代替董事會(huì)決策，不得影響其他董事獨(dú)立決策。 董事應(yīng)當(dāng)積極關(guān)注上市公司事務(wù)，通過(guò)審閱文件、問(wèn)詢相關(guān)人員、現(xiàn)場(chǎng)考察、組織調(diào)查等多種形式，主動(dòng)了解公司的經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作、管理和財(cái)務(wù)等情況。涉及向關(guān)聯(lián)人非公開(kāi)發(fā)行股票議案的，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注發(fā)行價(jià)格的合理性。 董事在審議出售或轉(zhuǎn)讓在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等與上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力相關(guān)的資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注該事項(xiàng)是否存在損害公司和中小股東合法權(quán)益的情形，并應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表明確意見(jiàn)。董事在審議對(duì)外擔(dān)保議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保的合規(guī)性、合理性、被擔(dān)保方償還債務(wù)的能力以及反擔(dān)保措施是否有效等作出審慎判斷。在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席會(huì)議。第三節(jié) 董事行為規(guī)范 董事應(yīng)當(dāng)在調(diào)查、獲取作出決策所需文件情況和資料的基礎(chǔ)上，充分考慮所審議事項(xiàng)的合法合規(guī)性、對(duì)上市公司的影響（包括潛在影響）以及存在的風(fēng)險(xiǎn)，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉履行職責(zé)并對(duì)所議事項(xiàng)表示明確的個(gè)人意見(jiàn)。除前款情形之外，董事會(huì)秘書(shū)、獨(dú)立董事出現(xiàn)其他法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)、獨(dú)立董事情形的，相關(guān)董事會(huì)秘書(shū)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的期限內(nèi)離職。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面辭職報(bào)告。本所根據(jù)上述規(guī)定對(duì)上市公司獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的股東大會(huì)或者董事會(huì)等機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受聘議案的時(shí)間截止起算。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員針對(duì)收購(gòu)和重組行為所作出的決策及采取的措施，應(yīng)當(dāng)從公司整體利益出發(fā)，相關(guān)決策、措施應(yīng)當(dāng)公正、合理。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)閱讀并核查上市公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體”）上刊登的信息披露文件，發(fā)現(xiàn)與董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議不符或與事實(shí)不符的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解原因，提請(qǐng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)予以糾正，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)不予糾正的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則，做好上市公司未公開(kāi)重大信息的保密工作，不得以任何方式泄漏上市公司未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用其在上市公司的職權(quán)牟取個(gè)人利益，不得因其作為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員身份從第三方獲取不當(dāng)利益。 上市公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)作為上市公司重要檔案妥善保存。本所鼓勵(lì)上市公司聘任獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)成員總數(shù)的半數(shù)以上。股東大會(huì)以累積投票方式選舉董事的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票等方式為中小股東參加股東大會(huì)提供便利：（一）證券發(fā)行；（二）重大資產(chǎn)重組；（三）股權(quán)激勵(lì)；（四）股份回購(gòu)；（五）根據(jù)《股票上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易（不含日常關(guān)聯(lián)交易）和對(duì)外擔(dān)保（不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保）；（六）股東以其持有的公司股份償還其所欠該公司的債務(wù)；（七）對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；（八）根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的自主會(huì)計(jì)政策變更、會(huì)計(jì)估計(jì)變更；（九）擬以超過(guò)募集資金凈額10%的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金；（十）對(duì)社會(huì)公眾股東利益有重大影響的其他事項(xiàng)；（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所要求采取網(wǎng)絡(luò)投票等方式的其他事項(xiàng)。本所鼓勵(lì)公司在公司章程中規(guī)定股東權(quán)利征集制度的實(shí)施細(xì)則。第二節(jié) 股東大會(huì) 上市公司應(yīng)當(dāng)完善股東大會(huì)運(yùn)作機(jī)制，平等對(duì)待全體股東，保障股東依法享有的知情權(quán)、查詢權(quán)、分配權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)、股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利，積極為股東行使權(quán)利提供便利，切實(shí)保障股東特別是中小股東的合法權(quán)益。 上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度。本所發(fā)布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》(深證上[2005]10號(hào))、《深圳證券交易所中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》(深證上[2006]5號(hào))、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引》(深證上[2006]99號(hào))、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》(深證上[2007]76號(hào))、《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實(shí)行公開(kāi)致歉并試行彈性保薦制度的通知》(深證上[2007]83號(hào))、《關(guān)于在中小企業(yè)板實(shí)行臨時(shí)報(bào)告實(shí)時(shí)披露制度的通知》(深證上[2007]114號(hào))、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》(深證上[2007]203號(hào))、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則(2008年修訂)》(深證上[2008]21號(hào))、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則(2009年修訂)》(深證上[2009]92號(hào))、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠(chéng)信建設(shè)指引》(深證上[2009]156號(hào))、《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》(深證上[2003]53號(hào))、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第1號(hào)－業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào)》(深證上[2006]71號(hào))、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第2號(hào)－股東和實(shí)際控制人信息披露》(深證上[2006]93號(hào))、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第3號(hào)－股票交易異常波動(dòng)》(深證上[2006]94號(hào))、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》(深證上[2006]92號(hào))、《深圳證券交易所上市公司社會(huì)責(zé)任指引》(深證上[2006]115號(hào))、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》(深證上[2006]118號(hào))、《深圳證券交易所上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票業(yè)務(wù)指引》(深證上[2007]12號(hào))、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號(hào)－證券投資》(深證上[2007]60號(hào))、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第5號(hào)－傳聞及澄清》(深證上[2007]60號(hào))、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第6號(hào)－重大合同》(深證上[2007]90號(hào))、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第7號(hào)－會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更》(深證上[2007]163號(hào))、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》(深證上[2008]16號(hào))、《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行〈上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》、《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》(深證上[2008]140號(hào))、《深圳證券交易所上市公司股東追加承諾業(yè)務(wù)管理指引》(深證上[2008]150號(hào))、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第8號(hào)－衍生品投資》(深證上[2009]75號(hào))同時(shí)廢止。第二章 公司治理第一節(jié) 獨(dú)立性 上市公司應(yīng)當(dāng)與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作，獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，不得與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人存在機(jī)構(gòu)混同等影響公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的情形。對(duì)于股東提議要求召開(kāi)股東大會(huì)的書(shū)面提議，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程在規(guī)定期限內(nèi)提出是否同意召開(kāi)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)，不得無(wú)故拖延。根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。 中小股東有權(quán)對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)和相關(guān)議案提出建議或者質(zhì)詢，公司相關(guān)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)中小股東的質(zhì)詢予以真實(shí)、準(zhǔn)確答復(fù)。第三節(jié) 董事會(huì) 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定，公平對(duì)待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。公司章程中應(yīng)當(dāng)對(duì)專門(mén)委員會(huì)的組成、職責(zé)等作出規(guī)定。董事會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)成員在會(huì)議閉會(huì)期間行使除前兩款規(guī)定外的部分職權(quán)，但授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，并對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。第三章 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理第一節(jié) 總體要求 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，并嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，具備正常履行職責(zé)所需的必要的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，并保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲悉上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：（一）占用公司資金，挪用、侵占公司資產(chǎn)的；（二）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的；（三）對(duì)公司進(jìn)行或擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的；（四）持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化的；（五）持有、控制公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、