中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護指引規(guī)則-資料下載頁
2025-08-01 18:28本頁面
【正文】 期限的禁售期。 第四十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況定期檢查并及時報告本所,防止上市公司內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 第四十三條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在下列情形之一的,本所鼓勵上市公司采取有效措施,取消和收回上述人員事發(fā)當(dāng)年應(yīng)獲得和已獲得的獎勵性薪酬或獨立董事津貼,并予以披露: (一)受到中國證監(jiān)會公開批評或本所公開譴責(zé)及以上處罰的； (二)嚴重失職或濫用職權(quán)的； (三)經(jīng)營決策失誤導(dǎo)致公司遭受重大損失的； (四)公司規(guī)定的其他情形。 第四十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)定期對投資者權(quán)益保護工作情況進行自查。存在下列情形之一的,上市公司應(yīng)在年度報告中詳細說明具體事項、對公司的影響及采取的措施: (一)違規(guī)為控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供資金或擔(dān)保的； (二)擅自挪用、改變募集資金用途的； (三)信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的； (四)董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴重失職或濫用職權(quán)的； (五)控股股東、實際控制人、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員損害投資者權(quán)益的其他情形。 保薦機構(gòu)和保薦代表人須就上市公司對上述事項披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性發(fā)表獨立意見。 第六章 推進監(jiān)管協(xié)調(diào) 完善投資者權(quán)益保護的外部監(jiān)督機制 第四十五條 本所堅持公開、公平、公正原則,強化以信息披露為核心的公司監(jiān)管,積極推動上市公司完善公司治理,提高規(guī)范運作水平,全面致力于保護投資者的合法權(quán)益。 第四十六條 本所建立上市公司實際控制人和關(guān)聯(lián)人檔案信息庫,跟蹤、掌握實際控制人和上市公司關(guān)聯(lián)人的基本信息和對外投資情況。上市公司應(yīng)當(dāng)向本所及時報送公司實際控制人和關(guān)聯(lián)人的基本信息及變化情況。 第四十七條 本所舉辦多種形式的活動,廣泛宣傳投資者享有的各項權(quán)利及保障措施,開通投資者維權(quán)熱線和維權(quán)信箱,建立中小企業(yè)板投資者維權(quán)網(wǎng)站,提高投資者維護自身合法權(quán)益的意識和能力。本所鼓勵廣大投資者、新聞媒體、有關(guān)人士對損害投資者合法權(quán)益的行為進行檢舉,并根據(jù)有關(guān)線索對舉報事項進行調(diào)查。 第四十八條 本所鼓勵投資者積極維護自身合法權(quán)益,為投資者維護合法權(quán)益提供必要的協(xié)助。 第四十九條 本所組織董事及獨立董事培訓(xùn)、董事會秘書資格培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理研討會等活動,對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行投資者權(quán)益保護教育,促進上市公司積極維護投資者的合法權(quán)益。 第五十條 本所不定期對上市公司投資者權(quán)益保護的實施情況進行評價,將評價結(jié)果記入上市公司誠信檔案并向社會公開。 第五十一條 上市公司及其控股股東、實際控制人、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本指引有關(guān)規(guī)定,本所根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》對其采取約見上市公司董事、監(jiān)事和高管人員、通報批評、公開譴責(zé)、公開認定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事等措施,情形嚴重的,對投資者進行投資風(fēng)險揭示。 第七章 附 則 第五十二條 本指引由本所負責(zé)解釋。 第五十三條 本指引自發(fā)布之日起施行。 深圳證券交易所 二00六年一月十二日11 / 11
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