【正文】 司法拍賣、托管、設(shè)置信托或被依法限制表決權(quán)的；（六）自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化，進(jìn)入或擬進(jìn)入破產(chǎn)、清算等程序的；（七）對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有較大影響的其他情形。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)避免與上市公司發(fā)生交易。第二節(jié) 任職與離職 上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘程序，保證董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對(duì)該候選人的提名。公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況向本所提交書面報(bào)告。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在辭職報(bào)告中說(shuō)明辭職時(shí)間、辭職原因、辭去的職務(wù)、辭職后是否繼續(xù)在上市公司任職（如繼續(xù)任職，說(shuō)明繼續(xù)任職的情況）等情況。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離職時(shí)應(yīng)當(dāng)做好工作交接，確保上市公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。董事不得作出或者接受無(wú)表決意向的委托、全權(quán)委托或者授權(quán)范圍不明確的委托。 董事在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的必要性、公平性、真實(shí)意圖、對(duì)上市公司的影響作出明確判斷，特別關(guān)注交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，包括評(píng)估值的公允性、交易標(biāo)的的成交價(jià)格與賬面值或評(píng)估值之間的關(guān)系等，嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)董事回避制度，防止利用關(guān)聯(lián)交易調(diào)控利潤(rùn)、向關(guān)聯(lián)人輸送利益以及損害公司和中小股東的合法權(quán)益。 董事在審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助議案前，應(yīng)當(dāng)積極了解被資助方的基本情況，如經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、資信情況、納稅情況等。 董事在審議上市公司收購(gòu)和重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查收購(gòu)或重組的意圖，關(guān)注收購(gòu)方或重組交易對(duì)方的資信狀況和財(cái)務(wù)狀況，交易價(jià)格是否公允、合理，收購(gòu)或重組是否符合公司的整體利益，審慎評(píng)估收購(gòu)或重組對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響。在執(zhí)行相關(guān)決議過(guò)程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)采取應(yīng)對(duì)措施：（一）實(shí)施環(huán)境、實(shí)施條件等出現(xiàn)重大變化，導(dǎo)致相關(guān)決議無(wú)法實(shí)施或繼續(xù)實(shí)施可能導(dǎo)致公司利益受損；（二）實(shí)際執(zhí)行情況與相關(guān)決議內(nèi)容不一致，或執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度與相關(guān)決議存在重大差異，繼續(xù)實(shí)施難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。 董事發(fā)現(xiàn)上市公司或者公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)進(jìn)行核查，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。實(shí)際執(zhí)行情況與董事會(huì)決議內(nèi)容不一致，或執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集董事會(huì)進(jìn)行審議并采取有效措施。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)充分行使下列特別職權(quán)：（一）上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元人民幣或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5％的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。 獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)上市公司存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù)并及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：（一）重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；（二）未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（三）公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（四）其他涉嫌違法違規(guī)或損害中小股東合法權(quán)益的情形。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向上市公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告并披露，述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）全年出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)；（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查情況；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況；（五）保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作。 監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員及上市公司存在違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程或股東大會(huì)決議的行為，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)及高級(jí)管理人員予以糾正，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者其他有關(guān)部門報(bào)告。第八節(jié) 股份及其變動(dòng)管理 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開(kāi)立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以委托公司向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后，離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖，其余股份予以鎖定。 上市公司可以根據(jù)公司章程的規(guī)定，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及其配偶等人員所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申報(bào)。 上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行其作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，采取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或解除。 上市公司股東行使股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)等權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程等規(guī)定，做好信息保密工作。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》中聲明：（一）直接和間接持有上市公司股票的情況；（二）有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》或者其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；（三）關(guān)聯(lián)人基本情況；（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司人員獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司人員獨(dú)立：（一）通過(guò)行使提案權(quán)、表決權(quán)以外的方式影響公司人事任免；（二）通過(guò)行使提案權(quán)、表決權(quán)以外的方式限制公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在公司任職的人員履行職責(zé)；（三）聘任公司高級(jí)管理人員在本公司或其控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)；（四）向公司高級(jí)管理人員支付薪金或其他報(bào)酬；（五）無(wú)償要求公司人員為其提供服務(wù)；（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人不得利用其對(duì)上市公司的控制地位，牟取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意協(xié)調(diào)新老股東更換，防止公司出現(xiàn)動(dòng)蕩，并確保公司董事會(huì)以及公司管理層穩(wěn)定過(guò)渡。 控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他管理方式買賣上市公司股份的，適用本節(jié)相關(guān)規(guī)定。 下列主體的行為視同控股股東、實(shí)際控制人行為，適用本節(jié)相關(guān)規(guī)定：（一）控股股東、實(shí)際控制人直接或間接控制的法人、非法人組織；（二）控股股東、實(shí)際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女；（三）本所認(rèn)定的其他主體。 上市公司及其股東、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)關(guān)注限售股份的限售期限。 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本所受理限售股份上市流通申請(qǐng)后，及時(shí)辦理完畢有關(guān)股份登記手續(xù)，并在限售股份可上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告。 上市公司股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所作出的各項(xiàng)承諾，其股份出售不得影響未履行完畢的承諾的繼續(xù)履行。 控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)慎重對(duì)待有關(guān)上市公司的媒體采訪或投資者調(diào)研，不得提供與公司相關(guān)的未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，不得提供、傳播虛假信息。減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)1% 條作出披露的，控股股東、實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)在公告中承諾連續(xù)六個(gè)月內(nèi)出售的股份低于公司股份總數(shù)的5%。 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就受讓人下列情況進(jìn)行合理調(diào)查：（一）受讓人受讓股份意圖；（二）受讓人的資產(chǎn)以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；（三）受讓人的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及其性質(zhì)；（四）受讓人是否擬對(duì)公司進(jìn)行重組，重組是否符合公司的整體利益，是否會(huì)侵害其他中小股東的利益；（五）對(duì)公司或中小股東可能產(chǎn)生重大影響的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人提出議案時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮和把握議案對(duì)上市公司和中小股東利益的影響。 控股股東、實(shí)際控制人作出的承諾應(yīng)當(dāng)具體、明確、無(wú)歧義、具有可操作性，并采取有效措施保證其作出的承諾能夠有效履行，對(duì)于存在較大履約風(fēng)險(xiǎn)的承諾事項(xiàng)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)提供本所認(rèn)可的履約擔(dān)保?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)備持有、控制公司5%以上股份的股東和實(shí)際控制人指定的專門聯(lián)系人員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等信息。 上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù)。持有公司5%以上股份的股東違反《證券法》第四十七條規(guī)定的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)參照上款規(guī)定履行義務(wù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致離任人員所持本公司股份變化的，可解鎖額度做相應(yīng)變更。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，在合并賬戶前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司按本指引的規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。 上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及其親屬的股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，總經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，充分說(shuō)明原因及對(duì)公司的影響，并提請(qǐng)董事會(huì)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：（一）公司所處行業(yè)發(fā)展前景、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、主要原材料和產(chǎn)品價(jià)格、主要客戶和供應(yīng)商等內(nèi)外部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境出現(xiàn)重大變化的；（二）預(yù)計(jì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧損、扭虧為盈或同比大幅變動(dòng)，或者預(yù)計(jì)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與已披露業(yè)績(jī)預(yù)告情況存在較大差異的；（三）其他可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事行使職權(quán)。獨(dú)立董事針對(duì)上述情形對(duì)外公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所報(bào)告，經(jīng)本所審核后在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。對(duì)重大事項(xiàng)提出保留意見(jiàn)、反對(duì)意見(jiàn)或無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的，相關(guān)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明理由。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況，應(yīng)當(dāng)向公司申明并實(shí)行回避。對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知其他董事。董事不能保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整或存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及事項(xiàng)及其對(duì)公司的影響作出說(shuō)明并公告。董事對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明具體原因并公告，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及事項(xiàng)及其對(duì)公司的影響作出說(shuō)明并公告。 董事在審議證券投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注上市公司是否建立專門內(nèi)部控制制度，投資風(fēng)險(xiǎn)是否可控以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營(yíng)，資金來(lái)源是否為自有資金，是否存在違反規(guī)定的證券投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等情形。董事在審議資產(chǎn)核銷議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注追蹤催討和改進(jìn)措施、相關(guān)責(zé)任人處理、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和損失處理的內(nèi)部控制制度的有效性。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。 董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎選擇并以書面形式委托其他董事代為出席，獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席會(huì)議。 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在任職期間離職，上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離職原因進(jìn)行核查，并對(duì)披露原因與實(shí)際情況是否一致以及該事項(xiàng)對(duì)公司的影響發(fā)表意見(jiàn)。在辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職董事或監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)。對(duì)于本所提出異議的人員，董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。單一股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。 薪酬與考核委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)每年對(duì)董事和高級(jí)管理人員薪酬的決策程序是否符合規(guī)定、確定依據(jù)是否合理、是否損害上市公司和全體股東利益、年度報(bào)告中關(guān)于董事和高級(jí)管理人員薪酬的披露內(nèi)容是否與實(shí)際情況一致等進(jìn)行一次檢查，出具檢查報(bào)告并提交董事會(huì)。對(duì)于董事會(huì)秘書提出的問(wèn)詢，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)予以回復(fù)，并提供相關(guān)資料。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間存在下列情形之一的，本所鼓勵(lì)上市公司取消和收回上述人員相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)性薪酬（含獎(jiǎng)金、股票期權(quán)和限制性股票等）或獨(dú)立董事津貼，并予以披露：（一）受到本所公開(kāi)譴責(zé)的；（二）嚴(yán)重失職或?yàn)E用職權(quán)的；（三）經(jīng)營(yíng)決策失誤導(dǎo)致公司遭受重大損失的；（四）公司規(guī)定的其他情形。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員與上市公司訂立合同或進(jìn)行交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，并嚴(yán)格遵守公平性原則。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)作為上市公司重要檔案妥善保存。 《公司法》規(guī)定的董事會(huì)各項(xiàng)具體職權(quán)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)集體行使，不得授權(quán)他人行使，并不得以公司章程、股東大會(huì)決議等方式加以變更或者剝奪。審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)會(huì)議的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書，并與股東大會(huì)決議一并公告。有關(guān)提案需要獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)的，獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)披露。 上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，召開(kāi)地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)明確具體。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)質(zhì)疑或罷免提議后及時(shí)召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議進(jìn)行討論，并將討論結(jié)果予以披露。 上市公司在擬購(gòu)買或參與競(jìng)買控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)人的項(xiàng)目或資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查其是否存在占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保等情形。 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。 本指引適用于股票在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）中小企業(yè)板上市的公司。公司在與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控