都市更新投資信托公司設(shè)置監(jiān)督及管理辦法-資料下載頁
2025-04-15 01:10本頁面
【正文】 行業(yè)務(wù)，不得為自己或他人謀取不法利益。前項(xiàng)公司及人員不得有下列行為：一、以職務(wù)上所知悉之消息洩露予他人或從事都市更新事業(yè)計(jì)畫範(fàn)圍內(nèi)土地及建築物、實(shí)施者發(fā)行之有價(jià)證券及其相關(guān)商品之交易活動(dòng)。二、指示運(yùn)用都市更新投資信託基金買賣都市更新事業(yè)計(jì)畫範(fàn)圍內(nèi)土地及建築物、實(shí)施者發(fā)行之有價(jià)證券及其相關(guān)商品時(shí)，同時(shí)為自己或他人之利益買入或賣出。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之宣傳或營業(yè)促銷活動(dòng)。四、指示運(yùn)用都市更新投資信託基金買賣都市更新事業(yè)計(jì)畫範(fàn)圍內(nèi)土地及建築物、實(shí)施者發(fā)行之有價(jià)證券及其相關(guān)商品時(shí)，收取中間人退還手續(xù)費(fèi)或其他利益。五、約定或提供特定利益、對(duì)價(jià)或負(fù)擔(dān)損失，促銷都市更新投資信託受益憑證。六、指示信託機(jī)構(gòu)行使都市更新投資信託基金持有股票之投票表決權(quán)，收受金錢或其他利益。七、指示運(yùn)用都市更新投資信託基金買賣都市更新事業(yè)計(jì)畫範(fàn)圍內(nèi)土地及建築物、實(shí)施者發(fā)行之有價(jià)證券及其相關(guān)商品時(shí)，意圖抬高或壓低某種標(biāo)的物交易之價(jià)格，或從事其他足以損害受益人權(quán)益之行為。八、指示運(yùn)用都市更新投資信託基金買賣都市更新事業(yè)計(jì)畫範(fàn)圍內(nèi)土地及建築物、實(shí)施者發(fā)行之有價(jià)證券及其相關(guān)商品時(shí)，將已成交之買賣，任意更改帳戶或名義。九、其他經(jīng)本會(huì)規(guī)定禁止之事項(xiàng)。第 34 條 都市更新投資信託公司之董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人或其關(guān)係人，於都市更新投資信託公司決定指示信託機(jī)構(gòu)運(yùn)用都市更新投資信託基金買賣某種標(biāo)的物時(shí)起，至都市更新投資信託基金不再持有該種標(biāo)的物止，如有參與同一更新地區(qū)範(fàn)圍內(nèi)土地及建築物或同種有價(jià)證券之買賣，應(yīng)先向本會(huì)申報(bào)，並於向本會(huì)申報(bào)之日起三日後為之。第八條第二項(xiàng)關(guān)於關(guān)係人之規(guī)定，於前項(xiàng)準(zhǔn)用之。第 35 條 都市更新投資信託公司之董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人不得投資於其他都市更新投資信託公司，或兼為其他都市更新投資信託公司之董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人。第 36 條 董事或監(jiān)察人為法人者，其代表或指定代表行使職務(wù)者，準(zhǔn)用第三十三條至前條規(guī)定。第 37 條 都市更新投資信託公司符合下列條件並經(jīng)本會(huì)核準(zhǔn)者，得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：一、取得營業(yè)執(zhí)照滿一年。二、最近一年未受本會(huì)處分。都市更新投資信託公司裁撤分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)事先報(bào)本會(huì)備查。第 38 條 都市更新投資信託公司因解散、撤銷核準(zhǔn)等事由，致不能繼續(xù)從事都市更新投資信託業(yè)務(wù)者，應(yīng)洽由本會(huì)核準(zhǔn)之其他都市更新投資信託公司承受其有關(guān)業(yè)務(wù)。都市更新投資信託公司不能依前項(xiàng)規(guī)定辦理者，由本會(huì)協(xié)調(diào)其他都市更新投資信託公司承受之；無其他都市更新投資信託公司願(yuàn)承受者，終止都市更新投資信託契約。都市更新投資信託公司經(jīng)理都市更新投資信託基金顯然不善者，本會(huì)得命將該都市更新投資信託基金移轉(zhuǎn)其他都市更新投資信託公司經(jīng)理。前三項(xiàng)之承受或移轉(zhuǎn)事項(xiàng)，應(yīng)由承受之都市更新投資信託公司公告之。第 39 條 本會(huì)為保護(hù)公益或投資人利益，得隨時(shí)命令都市更新投資信託公司提出財(cái)務(wù)或業(yè)務(wù)之報(bào)告資料，或檢查其營業(yè)、財(cái)產(chǎn)、帳簿、書類或其他有關(guān)物件；如發(fā)現(xiàn)有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調(diào)取其有關(guān)證件。第 40 條 都市更新投資信託公司應(yīng)將重大影響都市更新投資信託基金受益人權(quán)益之事項(xiàng)，於事實(shí)發(fā)生之日起二日內(nèi)公告，並向本會(huì)申報(bào)之。第 41 條 本會(huì)於審查都市更新投資信託公司所申報(bào)之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)報(bào)告及其他參考資料時(shí)，或於檢查其財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)狀況時(shí)，發(fā)現(xiàn)都市更新投資信託公司有不符合法令規(guī)定之事項(xiàng)，得糾正之。第 42 條 違反本辦法或都市更新投資信託基金募集運(yùn)用及管理辦法之規(guī)定者，除依有關(guān)規(guī)定處罰外，本會(huì)並得於二年內(nèi)停止受理其募集都市更新投資信託基金之申請(qǐng)案件。第 43 條 都市更新投資信託公司向本會(huì)申請(qǐng)發(fā)給或換發(fā)證照時(shí)，應(yīng)繳納證照費(fèi)；其為設(shè)立者或證券投資信託事業(yè)申請(qǐng)核發(fā)兼營都市更新投資信託業(yè)務(wù)營業(yè)執(zhí)照者，應(yīng)按第四條規(guī)定之法定最低實(shí)收資本額四千分之一計(jì)算，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)者為新臺(tái)幣二千元，換發(fā)證照者為新臺(tái)幣一千元。 前項(xiàng)證照費(fèi)之收繳，應(yīng)依預(yù)算程序辦理。第 44 條 證券投資信託事業(yè)兼營都市更新投資信託業(yè)務(wù)時(shí)，除證券投資信託及顧問法及其他法律另有規(guī)定外，準(zhǔn)用第二條、第六條、第二十二條第二款、第二十五條第三項(xiàng)、第二十六條至第三十六條及第三十八條至第四十二條規(guī)定。第 45 條 本辦法自發(fā)布日施行。11 / 11
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